市場準(zhǔn)入負(fù)面清單下市場資源配置研究

[摘要]現(xiàn)行市場運行機制條件下市場資源配置領(lǐng)域存在著諸多問題，伴隨著改革的不斷深入和對外開放進(jìn)程的加快，市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度為市場資源配置效率的提升提供了一個新的突破口。文章結(jié)合現(xiàn)行市場運行體系的基礎(chǔ)研究和自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單制度的相關(guān)實踐，在分析市場準(zhǔn)入負(fù)面清單政策如何引領(lǐng)新時代中國市場改革步伐和提高市場資源配置效率基礎(chǔ)上，討論了市場準(zhǔn)入負(fù)面清單對市場資源配置效率提高的作用機制，并結(jié)合相關(guān)研究得出市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度對于市場資源配置效率提升的一般啟示。

[關(guān)鍵詞]市場準(zhǔn)入負(fù)面清單;市場資源配置效率;自由貿(mào)易試驗區(qū)

[DOI]1013939/jcnkizgsc201928062

1引言

良好的法律制度安排是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展必不可少的條件。大多數(shù)國家的經(jīng)濟(jì)起飛階段都是以良好的法律環(huán)境和制度環(huán)境為先決條件（La Porta 等，1998）。主流發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)起飛都是以相關(guān)的法律制度保障作為基礎(chǔ)的，完善且具有預(yù)見性的法律制度也為世界各國經(jīng)濟(jì)制度的良好運行和社會經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展提供了必要保障。無論是商業(yè)體系賴以運行的契約關(guān)系，還是銀行體系賴以運行的信用關(guān)系，良好的制度和法律保障都在其中起到了不可或缺的作用。

《市場準(zhǔn)入負(fù)面清單》為我國推進(jìn)全面深化改革和推進(jìn)對外開放進(jìn)程提供了一個重要的突破口。實行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，標(biāo)志著中國市場準(zhǔn)入管理從以正面清單為主向以負(fù)面清單為主的全面轉(zhuǎn)型，打破各種形式的不合理限制和隱性壁壘，從而真正將“剩余決定權(quán)”賦予市場主體，為提高社會資源配置效率，更好發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用奠定了堅實的基礎(chǔ)。

2現(xiàn)行市場運行條件下的資源配置效率

就整體經(jīng)濟(jì)而言市場化改革進(jìn)程不僅為市場資源配置效率躍升打下了堅實的基礎(chǔ)，還對提高整體經(jīng)濟(jì)實力和國家競爭力，保障中國整體經(jīng)濟(jì)的躍升打下了堅實的基礎(chǔ)。在這個過程中，市場化成為了中國改革的總體方向，市場在資源配置過程中總體作用和效率的作用和地位不斷提升。國家通過在市場化進(jìn)程推進(jìn)的過程中逐步放開對各個行業(yè)和領(lǐng)域的監(jiān)管和影響，減少行政干預(yù)和人為干預(yù)，充分發(fā)揮市場風(fēng)險機制和競爭機制的作用等諸多措施取得了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的豐碩成果。

但是過去一段時間的市場在資源配置過程中依舊存在著很多的問題，主要包括以下幾點：

一是地方保護(hù)主義和市場分割。地方保護(hù)主義對本地區(qū)的契約制度和市場運行環(huán)境造成了實質(zhì)性的侵害，阻礙了市場在資源配置中效用的發(fā)揮，造成了嚴(yán)重的資源浪費。由于分稅制造成的財政壓力和地方政府競爭導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)壓力和環(huán)境保護(hù)壓力，地方政府經(jīng)常通過設(shè)立市場準(zhǔn)入壁壘和關(guān)稅壁壘等行為形成地區(qū)間的隱性“分割市場”，排斥其他地區(qū)商品或投資流入，以達(dá)到維護(hù)本地區(qū)企業(yè)壟斷性地位或者維持企業(yè)特定利潤空間的作用

二是監(jiān)管乏力，問題頻出。在現(xiàn)行市場監(jiān)管體制下，政府和相關(guān)監(jiān)管部門一方面要抽出時間和精力集中于市場準(zhǔn)入門檻的審核，另一方面又要抽出時間和人員對市場中運行的企業(yè)實施監(jiān)管。新型互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和產(chǎn)業(yè)融合趨勢的不斷增強，新興業(yè)態(tài)和新型產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)使政府在市場準(zhǔn)入審核過程中難以做到“火眼金睛”，審核問題困難重重。

三是創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)不足。政策主導(dǎo)的創(chuàng)新活動需要強大的科研基礎(chǔ)和持續(xù)的政策激勵作為保障，企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新活動需要寬松的制度環(huán)境和完善的產(chǎn)權(quán)制度作為保障。但是在現(xiàn)有的市場資源配置條件下，監(jiān)管部門難以做到對創(chuàng)新活動的“包容審慎”，企業(yè)缺乏持續(xù)的政策激勵和寬松穩(wěn)定的政策環(huán)境，創(chuàng)新主體的多元促進(jìn)效應(yīng)并不明顯，市場主導(dǎo)的創(chuàng)新活動難以有效維持并獲得持續(xù)的盈利能力。

3市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的作用效果研究

結(jié)合以上的研究，市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的實施可以在一定程度上消除現(xiàn)階段各地區(qū)間存在的諸多政策壁壘和行業(yè)準(zhǔn)入壁壘，規(guī)范監(jiān)管灰色地帶產(chǎn)業(yè)的健康合理發(fā)展，促進(jìn)新興業(yè)態(tài)的涌現(xiàn)和整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，結(jié)合政府權(quán)力清單制度的實施和稅收雙軌制的改革，有效保障區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的實施和發(fā)揮市場在資源配置中決定性地位，提高整體社會的資源配置效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康合理穩(wěn)定發(fā)展。但是各地區(qū)在市場資源配置效益發(fā)揮過程中依舊會存在諸多問題，這些問題依舊會影響并且制約著市場資源配置效率的充分發(fā)揮，成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素。

31市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的作用效應(yīng)

311結(jié)構(gòu)效應(yīng)

《市場準(zhǔn)入負(fù)面清單》將原有的《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2016年本）》和《互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)市場準(zhǔn)入禁止許可目錄》等產(chǎn)業(yè)規(guī)劃綱要整合于一身，起到了在規(guī)范舊產(chǎn)業(yè)的同時促進(jìn)新興業(yè)態(tài)發(fā)展的作用。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的實施可以有效環(huán)境現(xiàn)行市場監(jiān)管體制中監(jiān)管機制冗雜僵化、對新興業(yè)態(tài)監(jiān)管乏力等問題，有效促進(jìn)新興業(yè)態(tài)發(fā)展，進(jìn)而推進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革步伐，加速數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益持續(xù)提升。

312規(guī)模效應(yīng)

與自貿(mào)區(qū)現(xiàn)行的《市場準(zhǔn)入負(fù)面清單草案（試點版）》相比，新版清單事項減少了177項，減少近54%，具體管理措施減少了288條，禁止準(zhǔn)入類事項也從96項減少為4項。監(jiān)管的放開有助于行業(yè)內(nèi)企業(yè)，特別是生產(chǎn)力和創(chuàng)新力較強的民營企業(yè)的發(fā)展壯大。伴隨著新階段國有企業(yè)的重組與改革，可以進(jìn)一步規(guī)范市場對于民營企業(yè)的隱形壁壘，通過引入非公有制經(jīng)濟(jì)的“倒逼”機制進(jìn)一步提高國有企業(yè)的創(chuàng)新力與競爭力，進(jìn)而實現(xiàn)全行業(yè)的規(guī)模效應(yīng)，促進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

結(jié)構(gòu)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)的發(fā)揮使得市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的實施為緩解原有條件下市場資源配置問題提供了新的解決途徑，使得市場在資源配置中的效率和作用有了充分提高。

第一，通過立法保障給地區(qū)市場運行主體的平等地位和相同準(zhǔn)入門檻，規(guī)范法律法規(guī)執(zhí)行過程中地方政府的地方保護(hù)主義和市場分割行為，整合市場資源配置領(lǐng)域存在的問題。民營和私營企業(yè)在市場競爭中與公有制企業(yè)和政府之間存在的競爭地位不平等和不對等行為在未來一段時間之內(nèi)會得到有效地緩解。地方政府在進(jìn)行政策安排時對于市場主體的歧視行為也得到了有效地規(guī)范和監(jiān)管。

第二，通過簡政放權(quán)提高了政府監(jiān)管水平和市場運行效率。政府對于市場的關(guān)注重心從準(zhǔn)入領(lǐng)域更多地轉(zhuǎn)移到監(jiān)管領(lǐng)域中，政府職能轉(zhuǎn)變效果顯著，政府的工作效率和運行能力都得到提高。在簡政放權(quán)和擴(kuò)大對外開放基礎(chǔ)上，政府監(jiān)管職能的優(yōu)化可以使市場主體更好發(fā)揮自身在市場競爭過程中優(yōu)化資源配置和市場競爭的活力，轉(zhuǎn)變現(xiàn)有市場運行條件下政府主導(dǎo)資源配置所產(chǎn)生的諸多制度性問題。

第三，通過將原有監(jiān)管邏輯中的“有罪假定”轉(zhuǎn)變?yōu)椤盁o罪假定”?！胺o禁止皆可為”制度使企業(yè)家在追求合理剩余價值過程中能夠充分參與市場競爭和創(chuàng)新，成功激發(fā)企業(yè)家和企業(yè)主體的創(chuàng)新活力和創(chuàng)新效應(yīng)，為市場主體，特別是非公有制企業(yè)的市場競爭和創(chuàng)新行為提供更多的優(yōu)化空間，解決原有的監(jiān)管體制中僵化性和單一性的不足，為“越界”的企業(yè)市場主體提供了更多的包容性和容忍度。

313“領(lǐng)頭羊”效應(yīng)

2016年3月，《市場準(zhǔn)入負(fù)面清單草案（試點版）》以及在天津、上海、福建、廣東四個自貿(mào)區(qū)進(jìn)行先期試點，隨著自貿(mào)區(qū)建設(shè)的推進(jìn)，負(fù)面清單制度也逐漸拓展開來。應(yīng)望江（2018）應(yīng)用Hsiao等（2012）提出的一種基于面板數(shù)據(jù)衡量政策效應(yīng)的新方法測算出上海、天津、福州和廣州自貿(mào)區(qū)的設(shè)立平均每個季度為本地區(qū)GDP增長分別貢獻(xiàn)了303、355、070和108個百分點，自貿(mào)區(qū)的“領(lǐng)頭羊”效應(yīng)得以真正顯現(xiàn)。

得益于市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的實施，自貿(mào)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了非常重要的成果，這使得自貿(mào)區(qū)成為了自身所處地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、對外開放和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的“領(lǐng)頭羊”。隨著市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的推進(jìn)，自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)引領(lǐng)作用會進(jìn)一步顯現(xiàn)，相關(guān)地區(qū)也會參照自貿(mào)區(qū)的相關(guān)監(jiān)管體制和服務(wù)體制進(jìn)行本地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃，充分發(fā)揮試點效應(yīng)和帶頭作用，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的實施和本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

314制度紅利效應(yīng)

政府核準(zhǔn)制、審批制改為備案制、“負(fù)面清單”的管理模式，會改變過去以政府主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的模式，通過放松管制、強化市場機制的力量來調(diào)配資源的有效配置，激發(fā)市場活力與資源配置的效率（陳琪，2014）。政府職能由審批和執(zhí)法轉(zhuǎn)為監(jiān)督和管理，進(jìn)一步推動創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)引擎的發(fā)展和市場主導(dǎo)資源配置的優(yōu)化。

32市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的地區(qū)差異性研究

321公共資源配置差異

社會總體資源配置會直接影響到地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場資源配置效益。在社會總資源配置中，除去市場在整體資源配置的效應(yīng)外，政府在公共資源配置中的作用不應(yīng)被忽視。公共資源中包含以鐵路和高速公路為代表的基礎(chǔ)設(shè)施，以教育和醫(yī)療為代表的社會福利保障設(shè)施以及其他資源。

除此之外，地區(qū)間也存在著不受政府控制但依舊存在著配置差異的特殊“公共資源”，例如受過高等教育的人才的流動、特定信息的流動和自然資源的差異等，這些資源在一定程度上存在時間和空間上的分割，且在資源配置過程中并不直接接受政府的配置，其自身的合理配置依舊需要相應(yīng)的政策和法律保障。

322地方政府競爭

由于單一地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展會為本地區(qū)帶來就業(yè)人口增加、財政收入提高和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等諸多正效用，且在同一時間之內(nèi)區(qū)域間可分配的要素資源總量是相同的，因此區(qū)域間地方政府不可避免地會出現(xiàn)競爭行為。地方政府之間的競爭會在一定程度上促進(jìn)區(qū)域間的共同發(fā)展和良性競爭，還會在一定程度上提高本地區(qū)的競爭力和創(chuàng)造性，促進(jìn)地區(qū)之間的分工合作和整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的實施也在一定程度上有效規(guī)范地方政府間傳統(tǒng)的準(zhǔn)入壁壘、地區(qū)保護(hù)和分割市場型的保護(hù)性競爭，促進(jìn)地區(qū)資源配置效率的提升。

323房價的外溢效應(yīng)

房地產(chǎn)價格會在一定程度上受到地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和地區(qū)信貸寬松程度的影響，隨著地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，城鎮(zhèn)化率不斷提高，人口不斷流入，地區(qū)的房價也會隨之升高。但是，過高的房價也會在一定程度上導(dǎo)致相應(yīng)的溢出效應(yīng)。一方面，由于房地產(chǎn)行業(yè)長時間的“虹吸效應(yīng)”，其自身聚集了大量的資金和過剩的流動性，并且在一定程度上成為居民財富和投資品的主要組成部分;另一方面，房地產(chǎn)價格，包括租房的成本和貸款利息成本，已經(jīng)成為地區(qū)居民生活成本的主要組成部分。房地產(chǎn)價格的高低直接決定了地區(qū)間的生活成本差異。兩方面的綜合作用使房價對勞動力，特別是高素質(zhì)勞動力的流動產(chǎn)生了極強的外溢效應(yīng)。勞動力作為市場中重要的生產(chǎn)要素，其流動和合理配置勢必會直接影響到市場的資源配置效率。此外，勞動力的生活成本也會直接反映到本地區(qū)企業(yè)的生產(chǎn)成本中，成為企業(yè)成本的重要組成部分，企業(yè)資源配置都要受到其影響。在兩方面的共同作用下，房地產(chǎn)價格的外溢效應(yīng)成為提高市場資源配置效率的重要阻礙。

4主要結(jié)論及啟示

市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的實施使各類型市場主體均可依法自由平等進(jìn)入市場，打破了各種形式的不合理限制和地方法規(guī)上的政策壁壘，使市場主體在平等條件下自由競爭和經(jīng)營，為市場主體賦予了更多“剩余價值的索取權(quán)”。這不僅是政府管理理念和管理方式的重大轉(zhuǎn)變，將政府的職能從事前審核的層面解放出來，更多的集中政府的監(jiān)督和管理職能，是國家治理體系和治理能力的重大進(jìn)步，還可以對市場進(jìn)行充分整合，使市場能夠充分發(fā)揮自身在資源配置領(lǐng)域的決定性作用，充分發(fā)揮各類型市場主體，特別是非公有制企業(yè)的創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢，為培育世界一流企業(yè)提供良好的制度和政策環(huán)境。

文章通過結(jié)合對現(xiàn)行市場運行條件下市場主體的運行機制和存在問題的研究，揭示了現(xiàn)行市場資源配置體系中存在的地方保護(hù)主義和市場分割、監(jiān)管乏力和創(chuàng)新不足等諸多矛盾和問題。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的實施有效解決了上述存在的市場體制的諸多問題，從結(jié)構(gòu)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、“領(lǐng)頭羊”效應(yīng)和政策紅利效應(yīng)等諸多角度破除原有市場管理體制的弊病，在依托現(xiàn)有市場主體推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理轉(zhuǎn)型、提升市場主體經(jīng)濟(jì)實力和市場競爭力和簡政放權(quán)、充分發(fā)揮市場在資源配置效率中決定性作用方面改革效應(yīng)顯著。

在市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度實施過程中仍然存在著諸多矛盾和分歧，特別是在公共資源配置領(lǐng)域、地方政府競爭方面和房地產(chǎn)價格的外溢效應(yīng)中，這些方面都對市場資源配置提出了新的挑戰(zhàn)，也進(jìn)一步導(dǎo)致了很多問題。合理規(guī)范矛盾和分歧、持續(xù)推進(jìn)市場資源配置效率的提高還需要政府和市場主體在制定執(zhí)行市場政策、完善監(jiān)管體系的探索過程中不斷完善，需要各類型市場主體結(jié)合自身定位的發(fā)展方向來進(jìn)行市場探索，需要政府部門明確監(jiān)管內(nèi)容和優(yōu)化監(jiān)管方式，以此實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和政府職能優(yōu)化，促進(jìn)市場在資源配置中地位和作用不斷提高的目標(biāo)。

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[作者簡介]王藝斌（1998—），男，漢族，天津武清人，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，經(jīng)濟(jì)學(xué)系，研究方向：法經(jīng)濟(jì)學(xué)。