基于巴斯德象限對(duì)江蘇省技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的思考

李慶明 徐欣 于佳佳

摘 要：通過(guò)各級(jí)政府的共同努力，江蘇省技術(shù)轉(zhuǎn)移工作取得了快速的發(fā)展。本文基于巴斯德象限模型對(duì)江蘇省技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行思考，通過(guò)對(duì)技術(shù)市場(chǎng)數(shù)據(jù)分析，找出存在的問(wèn)題，并提出相關(guān)的意見(jiàn)建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移;巴斯德象限;技術(shù)市場(chǎng)

中圖分類號(hào)：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-2064（2019）20-0227-02

1 江蘇省技術(shù)轉(zhuǎn)移工作發(fā)展現(xiàn)狀

2017年，國(guó)務(wù)院印發(fā)出臺(tái)了《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，提出了建設(shè)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的“四梁八柱”;江蘇省緊接著出臺(tái)《省政府關(guān)于加快推進(jìn)全省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》（蘇政發(fā)〔2018〕73號(hào)），從基礎(chǔ)架構(gòu)、轉(zhuǎn)移通道、支撐保障三個(gè)方面推進(jìn)全省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè);隨后省財(cái)政廳與科技廳聯(lián)合印發(fā)了配套文件《江蘇省技術(shù)轉(zhuǎn)移獎(jiǎng)補(bǔ)資金實(shí)施細(xì)則（試行）》。對(duì)各市縣技術(shù)輸出方、技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移吸納方、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、技術(shù)經(jīng)紀(jì)（經(jīng)理）人等技術(shù)轉(zhuǎn)移全流程參與方進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)。

2018年，江蘇技術(shù)合同登記數(shù)達(dá)42703項(xiàng)，成交額1152.64億元，同比增長(zhǎng)32%，位列全國(guó)第五。從去年江蘇省合同登記情況看，市場(chǎng)對(duì)“技術(shù)開(kāi)發(fā)”的需求更為迫切，達(dá)22130項(xiàng)，成交額549.94億元，占“四技”合同之首，之后依次是技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓。此外，電子信息和先進(jìn)制造領(lǐng)域成為江蘇成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的熱點(diǎn)，去年電子信息技術(shù)交易的成交額為280.61億元，占總成交額的24.35%，先進(jìn)制造和生物醫(yī)藥分別占總成交額的23.04%和11.84%。

江蘇制造業(yè)發(fā)達(dá)、科教資源豐富，企業(yè)創(chuàng)新需求旺盛，多年來(lái)，產(chǎn)學(xué)研合作一直十分活躍。從改革開(kāi)放初期的“星期日工程師”，到上世紀(jì)90年代的“科技項(xiàng)目合作”、“共建研發(fā)平臺(tái)”，再到現(xiàn)階段“全面戰(zhàn)略合作”和共建重大聯(lián)合創(chuàng)新載體，合作領(lǐng)域不斷拓寬，合作模式日趨多樣，有力促進(jìn)了創(chuàng)新資源集聚和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。目前，已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了中科院所有應(yīng)用類研究所和“985”高校與我省合作的全覆蓋，共建各類產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新平臺(tái)與載體4000多個(gè)、“校企聯(lián)盟”10000多個(gè)，每年實(shí)施產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目超過(guò)20000項(xiàng)，有8萬(wàn)多名專家教授常年活躍在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)一線，為建設(shè)創(chuàng)新型省份和經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級(jí)提供了有力支撐。

2 科學(xué)研究模式的相關(guān)理論

2.1 布什范式理論

V.布什在1945年發(fā)表了《科學(xué)——無(wú)止境的前沿》報(bào)告，并因此所發(fā)展起來(lái)的科學(xué)政策框架，這一框架對(duì)戰(zhàn)后的美國(guó)聯(lián)邦R&D（研究與發(fā)展）資助體系發(fā)揮了巨大作用。圍繞“基礎(chǔ)研究的實(shí)施不考慮實(shí)際后果”和“基礎(chǔ)研究是技術(shù)進(jìn)步的先驅(qū)”這兩個(gè)論斷，將科學(xué)與技術(shù)歸納為：

（1）靜態(tài)形式，即從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究的一條直線;（2）動(dòng)態(tài)形式，即基礎(chǔ)研究-應(yīng)用研究-開(kāi)發(fā)-生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，每個(gè)后續(xù)階段都要依賴前一個(gè)階段[1]。

布什范式深刻揭示了基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新間關(guān)系的新特征，突破了西方科學(xué)的傳統(tǒng)框架，成為戰(zhàn)后幾十年里國(guó)家科學(xué)政策的基礎(chǔ)，推動(dòng)了科學(xué)哲學(xué)的豐富和發(fā)展，但隨著科學(xué)史上微生物學(xué)的崛起及物理學(xué)的發(fā)展所出現(xiàn)的實(shí)例也表明許多重大技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)興起并不直接源于基礎(chǔ)研究，布什關(guān)于研究活動(dòng)的線性模型有一定的局限性[2]。

2.2 D.E.斯托克斯的巴斯德象限模型

通過(guò)對(duì)現(xiàn)代范式起源的分析，介紹了純研究與應(yīng)用研究相互分離的淵源，及其對(duì)研究特質(zhì)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、社會(huì)文化的影響，D.E.斯托克斯通過(guò)三個(gè)觀察事實(shí)：

（1）基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究目標(biāo)的不同決定了他們?cè)诟拍钌系牟煌?（2）一般認(rèn)識(shí)目標(biāo)和實(shí)際應(yīng)用目標(biāo)之間的內(nèi)在張力決定了基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的范疇在實(shí)際上的分離;（3）認(rèn)識(shí)目標(biāo)與應(yīng)用目標(biāo)在本質(zhì)上相矛盾、兩種研究必然分離的觀點(diǎn)，與科學(xué)本身的精力不符，認(rèn)為“我們遇到了一個(gè)認(rèn)知上的佯謬”[3]。

D.E.斯托克斯指出了布什的線性科學(xué)研究模型的局限性，并提出了一個(gè)新的模型，即二維的基礎(chǔ)-應(yīng)用模型如圖1所示，該模型分為四個(gè)象限：

（1）波爾象限-純基礎(chǔ)研究;（2）愛(ài)迪生象限-純應(yīng)用研究;（3）巴斯德象限-應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究;（4）既不考慮解釋目的也不考慮實(shí)際應(yīng)用。

D.E.斯托克斯認(rèn)為這一模型更能準(zhǔn)確地反映R&D的實(shí)際運(yùn)行情況，并通過(guò)實(shí)際案例進(jìn)行分析。

D.E.斯托克斯接著考察了巴斯德象限如何能用來(lái)重建政府與科學(xué)的契約關(guān)系，就科學(xué)與技術(shù)間關(guān)系的更現(xiàn)實(shí)的觀點(diǎn)會(huì)加固科學(xué)與政府間聯(lián)系的橋梁提出了三個(gè)密切相關(guān)的理由：

（1）基礎(chǔ)研究源于社會(huì)需要的想法，可以加強(qiáng)政策組織對(duì)公眾的支持，以及公眾方面對(duì)政策組織的響應(yīng);（2）在一個(gè)科學(xué)研究領(lǐng)域內(nèi)，應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究的社會(huì)價(jià)值，加強(qiáng)了支持這一領(lǐng)域賴以發(fā)展的純研究的地位;（3）當(dāng)基礎(chǔ)研究直接受到潛在的應(yīng)用思想的影響時(shí)，便減少了誰(shuí)將由新的科學(xué)知識(shí)獲得技術(shù)利益的不確定性[4]。

3 我省技術(shù)轉(zhuǎn)移工作存在的矛盾

3.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移模式仍然以布什范式為主

然而，我省技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的開(kāi)展與巴斯德象限主要講述的應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究有著本質(zhì)的區(qū)別。我們更多的強(qiáng)調(diào)科研成果由高校院所向產(chǎn)業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，而不是根據(jù)企業(yè)實(shí)際的技術(shù)需求來(lái)開(kāi)展基礎(chǔ)研究，基礎(chǔ)研究更多的是符合國(guó)家戰(zhàn)略需要和科學(xué)家個(gè)人興趣，這與V.布什的科學(xué)范式一脈相承，是為D.E.斯托克斯所批判的，或者說(shuō)我省的科技工作還停留在美國(guó)戰(zhàn)后科技發(fā)展的最初階段。

3.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體在企業(yè)，高校院所參與度較低

根據(jù)2017年全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，企業(yè)法人在技術(shù)市場(chǎng)上技術(shù)交易的最大輸出方和最大吸納方的雙向主體地位，已穩(wěn)固并突顯出來(lái)。2015年，企業(yè)全年輸出和吸納技術(shù)合同成交額分別占到全國(guó)的86.18%和75.89%，增幅明顯。其中，內(nèi)資企業(yè)既是最大的技術(shù)輸出方，也是最大的技術(shù)吸納方。內(nèi)資企業(yè)共輸出技術(shù)項(xiàng)目18.24萬(wàn)項(xiàng)，成交額6853.13億元，比上年分別增長(zhǎng)3.64%和12.03%，占到企業(yè)輸出技術(shù)合同成交額的81.4%，占全國(guó)技術(shù)合同成交額的69.68%。同時(shí)，內(nèi)資企業(yè)吸納技術(shù)19萬(wàn)項(xiàng)，成交額5305.64億元，比上年增長(zhǎng)1.7%，占全國(guó)技術(shù)合同成交總額的53.94%[5]。這說(shuō)明企業(yè)一直以來(lái)，都是技術(shù)轉(zhuǎn)移主要輸出方和主要引進(jìn)方，而作為國(guó)家重點(diǎn)支持和高層次人才集聚的高校院所卻在技術(shù)轉(zhuǎn)移各個(gè)方面扮演著次要的角色。同樣，2017年，江蘇的大學(xué)、科研院輸出技術(shù)交易21288項(xiàng)，占全省技術(shù)市場(chǎng)成交數(shù)量的57%，但成交金額為117.5億元，僅占全省技術(shù)市場(chǎng)成交總額的13.46%。這同時(shí)表明江蘇企業(yè)對(duì)技術(shù)吸納的需求比較強(qiáng)烈，對(duì)拓展科技成果轉(zhuǎn)化渠道較為關(guān)注，但供需雙方信息不對(duì)稱，市場(chǎng)內(nèi)部激勵(lì)推動(dòng)機(jī)制乏力。同時(shí)，高校和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和市場(chǎng)轉(zhuǎn)化程度處于較低水平。

4 有關(guān)建議

4.1 加強(qiáng)企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位

建議政府加強(qiáng)企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位，給予企業(yè)更多的財(cái)稅和政策支持，引導(dǎo)企業(yè)較早的參與到高校院所的科研活動(dòng)當(dāng)中;鼓勵(lì)企業(yè)建立技術(shù)研發(fā)中心、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)中心等企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)機(jī)構(gòu)、平臺(tái)或載體，開(kāi)展產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究，解決產(chǎn)業(yè)鏈上下游噬待解決的技術(shù)難題。

4.2 引導(dǎo)高校院所專家參與企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)

同時(shí)各級(jí)財(cái)政適當(dāng)減少對(duì)高校院所的科研經(jīng)費(fèi)支持，引導(dǎo)高校院所專家更多的參與到企業(yè)的產(chǎn)品及技術(shù)研發(fā)當(dāng)中，更多的從為企業(yè)開(kāi)展的研發(fā)服務(wù)中獲得收益，把科研的論文寫(xiě)在祖國(guó)的大地上;設(shè)立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新資金，鼓勵(lì)高校院所專家與企業(yè)共同開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng);在企業(yè)設(shè)立研究生工作站、院士工作站等，引導(dǎo)更多專家教授及研究生到企業(yè)開(kāi)展項(xiàng)目研究。

參考文獻(xiàn)

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Consideration of ?Technology Transfer in Jiangsu Province Based on Pasteur Quadrant

LI Qing-ming， XU Xin， YU Jia-jia

（Jiangsu Productivity Promotion Center， Nanjing Jiangsu ?210042）

Abstract：Through the joint efforts of governments at all levels， technology transfer in Jiangsu Province has achieved rapid development. Based on the Pasteur Quadrant Model， this paper considers the technology transfer in Jiangsu Province， finds out the existing problems through the analysis of data from technology market ， and puts forward relevant suggestions.

Key words：Technology Transfer; Pasteur Quadrant; Technology Market