基于負面清單的區域能評工作展開策略

文_叢艷輝 吉林省節能評審中心

1 負面清單的定義

所謂負面清單，是指我國在引進外資時采取的和國民待遇有所不同的管理手段和措施，通過清單的形式向民眾展示。部分國家在實行對外資最惠國待遇時，對于該方面要求也同樣采取清單的形式來進行公開展示，通過負面清單模式，可使外資企業在自檢過程中能夠有所依據，從而做到及時整改與清單中要求不符的內容，進而使國家引入外資的效率得以有效提高。

2 我國引入負面清單管理模式的背景

負面清單在我國最開始是出現于我國對上海試驗區進行自由貿易總體方案制定的文件中，也是該文件九項主要任務中的第三項任務，在該文件中明確了我國需要對負面清單管理模式進行不斷探索與建立，通過汲取國外發達國家在負面清單管理上的相關經驗及其通行規則，制定外商投資準入標準，并通過負面清單來列舉試驗區外商投資和國民待遇存在不符的相關內容，以此實現對我國外商投資管理模式的革新與優化。對于不在負面清單的其他領域，除了國務院有所規定以外，其他均應遵循內外資一致原則，使外商投資項目能夠從原有的核準制轉變成備案制，辦理地點位于上海市，使外商投資企業能夠從政府審批轉變成備案管理，在備案完畢后根據國家規定對具體的手續進行辦理。通過在制度改革層面來實現商事登記和工商登記的無縫銜接，從而使登記流程得到相應優化。通過對現有的安全審查機制進行相應的完善，以此實現對試驗區中各個試點的國家安全審查，從而使我國形成具有開放性、高效性與安全性特點的經濟發展體系，并在不斷積累試點實施經驗的過程中，使我國逐漸形成符合具有社會主義特色的外商投資管理制度，進而實現與國際標準的有效接軌。

3 基于負面清單的區域能評工作可行性分析

區域能評，是在能夠落實能源雙控目標任務的區域中，通過區域節能報告編制來對該區域在某個時期下的用能情況、能源總量、能源消費強度等進行分析，從而制定出和該區域產業發展規劃相符的具體能效標準及節能措施，使該區域中的各個用能企業能夠以此生成負面清單。以負面清單作為指導，可對以往的區域能評工作機制進行有效取代，進而使能源消費審批在制度層面上得到深化改革，有效簡化了節能審查環節，創新了能源消耗機制，從而使能源“雙控”目標得以順利實現。例如，在2018年，樂清市便采用負面清單的形式，在市內開展“區域能評+區塊能耗標準”這一改革方案，通過負面清單來明確能耗控制目標及總量，而對于不屬于負面清單中的智能電氣小鎮，則可直接進行節能登記備案，從而使能評審批真正實現了“三零”（零等待、零費用與零等待）目標，推進了樂清市的節能領域審批制度優化與創新腳步，并取得了巨大的改革成果。由此可見，在區域能評工作中引入負面清單是非常可行的。

4 基于負面清單的區域能評工作展開策略

4.1 編制合理的區域節能報告

在基于負面清單的區域能評工作中，編制合理的區域節能報告是非常必要的，這直接關系到整個區域的產業節能水平。在對區域節能報告進行編制時，必須要包含七個方面的內容：一是區域節能報告中應含有各個區域的地理位置，明確區域的基本概況及經濟發展水平，同時還要含有該區域的發展規劃、產業基礎以及相關產業的發展規劃等；二是應將該區域的能耗情況及相關產業的發展規劃進行有機結合，明確某個時期內區域中的用能總量、能源消費強度等指標；三是區域節能報告應明確行業的分類管理原則，確定其能效標準；四是區域節能報告應提出減少能源消費、提高能源利用效率的相關對策；五是區域能源報告應含有節能獎勵、事中事后監管、新能源推廣技術以及責任追究等機制；六是區域節能報告應適當增加用能減量或等量方案，以便于在該區域的能源消費增量難以達到雙控目標時可進行替代；七是區域節能報告應遵循因地制宜的原則，對不同區域的節能鼓勵政策進行制定，以此對該區域的能源結構進行合理優化。

4.2 制定區域能評負面清單

在區域能評工作中，對于產能過剩行業、高耗能行業以及需要國家發展改革委進行報批的項目，只要其用能總量超過5000t標準煤，或是項目需要新增煤炭消費量，就必須要進行整合上報，根據其區域產業的實際發展情況及其規劃，制定其區域能評負面清單，明確其區域中的工業固定資產投資情況，只要是處于負面清單中的行業，均歸納為重點行業，而對于不在負面清單中的行業，則歸納為一般行業。因此，制定的區域能評負面清單，應結合區域的經濟發展規劃、發展方向、發展模式、產業結構以及項目儲能情況，掌握其行業用能特點以及工藝復雜度等內容。

4.3 開展區域能評審查

在開展區域能評審查工作時，如果該區域的節能審查已經通過，但其行業卻不處于負面清單之中，應采取承諾備案的方式來進行管理。區域管理機構則負責接受由一般行業項目投資主體所提交的能評備案申請，在該申請中所列的具體內容也是區域管理機構在后續監管中的主要方向。此外，在區域能評審查中，如果行業處于負面清單之中，則要將其歸納為重點行業，對于這類行業依舊要進行節能審查，并給出具體的節能審查意見。如果投資項目需要上報國家進行審批，則應交給省經信委來負責。如果項目的年綜合能耗超過5000t標準煤，則省經信委應將該項目交給市經信部門來進行節能審查。在改革過程中，區域能評審查應交給省發展改革委，其需要對區域節能目標進行任務分解，通過組織相關學者與專家來評審區域節能報告，然后依據區域節能報告來對評審意見、能耗水平、節能目標等進行報批，同時還要展開區域能評監管與指導工作，在審查意見中包括審核區域節能報告、節能措施、用能總量等主要內容。

4.4 強化區域能評的事中事后監管

2018年12月25日國務院出臺了《市場準入負面清單（2018年版）》，明確指出，我國要對事中事后監管進行進一步加強，使市場監管能夠實現程序化、制度化與規范化，從而使市場節能得到有效的法治化建設。針對區域能評問題本文提出了幾項監管策略：首先，區域管理機構應對固定資產的投資項目進行監管檢查時，應審查其實際情況是否與項目備案中承諾的內容相符，并明確具體的審查意見，監測節能審查意見的具體落實情況。其次，項目節能在進行竣工驗收時，區域管理機構應在半年的時間里對建設單位所申請的節能驗收進行節能審查或承諾備案。區域管理部門應根據項目所提交的備案承諾的相關內容，并結合具體的節能審查意見來對項目實施節能竣工驗收，只有在驗收合格后項目方可正式進行投產使用，如果項目未通過驗收，區域管理部門應責令企業立即實施整改，待整改完成后進行重復驗收，只有確保驗收合格后，項目方可投產使用。最后，應強化節能監察的執法力度，項目在投產使用后，由區域管理機構向能源監察機構發出委托申請，由能源監察機構對項目在投產時的實際能耗水平等進行不定期的專項監察，以此核對其實際能耗水平等內容是否和項目提交的備案承諾內容相符，如果不相符，則應督促企業及時整改。

5 結語

負面清單管理模式的出現，使我國引入外資項目的審批效率得到了大幅提高，避免了外資企業在進入我國時出現難以適應的問題，同時也進一步優化與完善了我國現有的安全審批機制，從而為我國區域能評工作的順利開展提供了可靠保障，進一步推動了我國的經濟發展。