高管政治關(guān)聯(lián)對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響

□ 車(chē) 昊

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 遼寧 大連 110013)

一、引言

許多國(guó)家把發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要舉措，突出綠色的理念和內(nèi)涵。這對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)是一個(gè)很巨大的挑戰(zhàn)，但同時(shí)又是一個(gè)契機(jī)，中國(guó)需要把握住這次發(fā)動(dòng)甚至領(lǐng)導(dǎo)“綠色工業(yè)革命”的機(jī)會(huì)，走出一條綠色發(fā)展之路。從企業(yè)方面來(lái)看，為了實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展，企業(yè)就需要進(jìn)行綠色創(chuàng)新。近年來(lái)，找出影響綠色創(chuàng)新的因素變得越來(lái)越重要。多項(xiàng)研究針對(duì)影響綠色創(chuàng)新或生態(tài)創(chuàng)新的某些組織和環(huán)境因素提出了各種解釋。一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)了驅(qū)動(dòng)因素如：動(dòng)態(tài)能力，協(xié)調(diào)能力和社會(huì)互惠感；利益相關(guān)者的合法性壓力；企業(yè)吸收能力和綠色知識(shí)共享等。這些研究表明人們對(duì)綠色創(chuàng)新的興趣與日俱增，有助于加深對(duì)公司綠色創(chuàng)新潛在驅(qū)動(dòng)力的了解。但是，很少有研究考慮在中國(guó)的情境下，高管團(tuán)隊(duì)中擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管擁有權(quán)力大小對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響。在世界范圍內(nèi)，政治關(guān)聯(lián)都是一種普遍存在的現(xiàn)象。政治關(guān)聯(lián)作為一只有形之手，既有有利的一面也存在不利的一面。政治關(guān)聯(lián)可以通過(guò)為企業(yè)提供其發(fā)展所需要的各種資源推動(dòng)企業(yè)發(fā)展，也可以對(duì)企業(yè)決策產(chǎn)生阻礙，阻礙企業(yè)發(fā)展。在當(dāng)前的中國(guó)，政府高度重視綠色發(fā)展，黨的十九大報(bào)告把“堅(jiān)持人與自然和諧共生”作為新時(shí)代堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義基本方略的重要組成部分。為實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展這一目標(biāo)，中央政府推出了一系列的政策。然而地方政府卻另有發(fā)展目標(biāo)，官員的晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等可能與綠色發(fā)展無(wú)關(guān)或阻礙綠色發(fā)展。在這種背景下，關(guān)注高管團(tuán)隊(duì)中擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管擁有權(quán)力大小對(duì)綠色創(chuàng)新的影響比較有意義。

二、理論分析和研究假設(shè)

(一)高管團(tuán)隊(duì)中擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管擁有權(quán)力與綠色創(chuàng)新之間的邏輯

1993年,Auty在研究產(chǎn)礦國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題時(shí)首次在正式經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中使用了“資源詛咒”這一概念。越來(lái)越多的研究發(fā)現(xiàn),自然資源富集的國(guó)家或地區(qū)往往擁有較緩慢的發(fā)展速度,似乎豐富的自然資源反而阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,造成一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的不可持續(xù)發(fā)展。不僅地區(qū)豐富的資源可能會(huì)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)并導(dǎo)致收入不平等、教育投資不足以及尋租腐敗等社會(huì)問(wèn)題，而且地區(qū)的政治資源也存在詛咒效應(yīng)。例如高管進(jìn)入行業(yè)協(xié)會(huì)，獲取政治資源越多，越會(huì)被政府GDP綁架導(dǎo)致企業(yè)過(guò)度投資，使企業(yè)資源汲取優(yōu)勢(shì)蛻變?yōu)椤百Y源詛咒”；制度理論認(rèn)為為解決協(xié)調(diào)和控制與現(xiàn)代技術(shù)或工作活動(dòng)相關(guān)的復(fù)雜關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的難題，組織產(chǎn)生具有合理化的正式結(jié)構(gòu)，通過(guò)遵循規(guī)則和程序來(lái)實(shí)現(xiàn)組織中活動(dòng)的協(xié)調(diào)。所以在面對(duì)來(lái)自政府，行政法規(guī)的壓力，企業(yè)會(huì)運(yùn)用自身資源嘗試獲取政治關(guān)聯(lián)來(lái)減輕承受的壓力，隨著企業(yè)不斷發(fā)展，企業(yè)會(huì)逐漸被政治關(guān)聯(lián)所束縛，原有的資源汲取逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y源詛咒。擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管擁有權(quán)力越大越會(huì)受到制度壓力的影響，資源汲取轉(zhuǎn)化為資源詛咒的可能性就越大。在現(xiàn)階段的中國(guó)，市場(chǎng)機(jī)制還不是很健全，環(huán)保法規(guī)不是很完善，中央和地方的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)有很多差異，隨著對(duì)環(huán)境行為的控制從中央政府轉(zhuǎn)移到最分散的行政級(jí)別，公司的環(huán)境行為呈倒U形，在這種情況下，企業(yè)和地方政府的聯(lián)系越多，企業(yè)越會(huì)減少環(huán)境行為。此外，政府可以通過(guò)資金支持來(lái)幫助企業(yè)分擔(dān)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的成本和風(fēng)險(xiǎn)，從而提高企業(yè)綠色創(chuàng)新的積極性，但是這種政府資助對(duì)企業(yè)的R&D投資具有“擠出效應(yīng)”，不能提高企業(yè)的創(chuàng)新效率。并且政府研發(fā)支持的影響存在拐點(diǎn)。最初在促進(jìn)綠色創(chuàng)新中起重要作用后，它超過(guò)了最佳值，此后對(duì)綠色創(chuàng)新的促進(jìn)作用并不明顯甚至是負(fù)面的。企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)越強(qiáng)，越會(huì)獲得政府的補(bǔ)貼。并且企業(yè)會(huì)一直維持其和政府的聯(lián)系，不斷獲得政府補(bǔ)貼，最終超過(guò)臨界值，對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生阻礙。此外，國(guó)家所有權(quán)和政府行政控制削弱了管理者對(duì)主動(dòng)性環(huán)境戰(zhàn)略的關(guān)注對(duì)創(chuàng)新能力的影響。企業(yè)政治關(guān)聯(lián)越強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新能力的影響越大。綜上所述，提出假設(shè)1.

假設(shè)1：高管團(tuán)隊(duì)中擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管擁有權(quán)力越大越會(huì)阻礙綠色創(chuàng)新

(二)地方政府官員升遷機(jī)制對(duì)高管團(tuán)隊(duì)中擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管擁有權(quán)力與綠色創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用

中國(guó)的地方政府官員晉升存在著一種錦標(biāo)賽的模式，晉升錦標(biāo)賽本身可以將關(guān)心仕途的地方政府官員置于強(qiáng)力的激勵(lì)之下。晉升錦標(biāo)賽產(chǎn)生了一系列的扭曲性后果,導(dǎo)致中國(guó)政府職能的轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)型變得困難重重。在中國(guó)，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是官員晉升考核的重要指標(biāo)。所以在以GDP增長(zhǎng)為核心的晉升激勵(lì)下，地方政府期望的企業(yè)發(fā)展目標(biāo)與中央政府可能存在差異，并直接影響了與其存在政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)家行為。而中國(guó)的企業(yè)在許多方面依然處于弱勢(shì)地位,維系好與地方政府特別是官員的關(guān)系對(duì)于其生存和長(zhǎng)期發(fā)展具有至關(guān)重要的作用,地方官員更替勢(shì)必會(huì)影響其對(duì)于地方政策的預(yù)期,從而進(jìn)一步影響其投資決策。政府本應(yīng)加強(qiáng)強(qiáng)制性工具的實(shí)施，媒體應(yīng)發(fā)揮公眾咨詢(xún)的“偽裝”，“催化劑”和“先鋒”的作用，以施加規(guī)范壓力，來(lái)促進(jìn)企業(yè)的綠色創(chuàng)新，但由于地方政府官員的晉升機(jī)制，地方政府官員會(huì)為了保持其政績(jī)，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)媒體進(jìn)行約束，減少企業(yè)面臨的規(guī)范性和合法性壓力，使企業(yè)將更多的資源投入到經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，而不是投入到保護(hù)環(huán)境的綠色創(chuàng)新中。綜上所述，提出假設(shè)2.

假設(shè)2：由于地方政府官員的晉升機(jī)制，高管團(tuán)隊(duì)中擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管擁有權(quán)力越大越會(huì)阻礙綠色創(chuàng)新。

(三)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)高管團(tuán)隊(duì)中擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管擁有權(quán)力與綠色創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用

由于公眾意識(shí)的提高，更嚴(yán)格的國(guó)家環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以及對(duì)綠色產(chǎn)品的更大市場(chǎng)需求，越來(lái)越多的企業(yè)開(kāi)始研究和開(kāi)發(fā)綠色產(chǎn)品和技術(shù)，加劇了產(chǎn)品和技術(shù)之間的競(jìng)爭(zhēng)。“沒(méi)有進(jìn)步就是倒退”的競(jìng)爭(zhēng)格局驅(qū)動(dòng)著企業(yè)的綠色創(chuàng)新行為，影響著企業(yè)的綠色創(chuàng)新效率。但是政治關(guān)聯(lián)的存在，可能會(huì)緩解企業(yè)面對(duì)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力。當(dāng)企業(yè)存在政治關(guān)聯(lián)時(shí)，政府可能會(huì)給予企業(yè)大量訂單，緩解企業(yè)所面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力。其次，政府的一舉一動(dòng)都具有被追隨和示范的效應(yīng)，從這一角度來(lái)看，市場(chǎng)會(huì)對(duì)政府選擇的企業(yè)產(chǎn)生一定的青睞，引發(fā)其他消費(fèi)者追隨政府的行為，緩解企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。另一方面，由于地方保護(hù)和市場(chǎng)分割的存在，地方政府很有可能為了本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)其他企業(yè)施行一定的約束，減少現(xiàn)有市場(chǎng)中存在的競(jìng)爭(zhēng)者，緩解市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力。此外，企業(yè)擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)，更容易獲得來(lái)自地方政府的貿(mào)易保護(hù)，緩解企業(yè)面臨的市場(chǎng)需要的綠色創(chuàng)新的壓力。綜上所述，提出假設(shè)3：

假設(shè)3：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力越大，高管團(tuán)隊(duì)中擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管擁有權(quán)力越大越會(huì)阻礙企業(yè)綠色創(chuàng)新。

(四)高管環(huán)保意識(shí)對(duì)高管團(tuán)隊(duì)中擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管擁有權(quán)力與綠色創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用。

高階理論認(rèn)為高管會(huì)對(duì)自己面臨的外部情境做出高度個(gè)性化的詮釋?zhuān)⒁源藶榛A(chǔ)采取行動(dòng)，即高管在行動(dòng)中注入了大量的自身的經(jīng)驗(yàn)、性格、價(jià)值觀等特征。在某種程度上，這種行動(dòng)非常重要，能夠決定組織的戰(zhàn)略決策和績(jī)效，組織因而成為高管的反映。管理者環(huán)境認(rèn)知是企業(yè)采取前瞻型環(huán)境戰(zhàn)略的重要影響因素，管理者的環(huán)保意識(shí)會(huì)對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略產(chǎn)生重大影響。此外，高管的環(huán)保意識(shí)有利于建立綠色組織身份，而綠色組織身份可以調(diào)節(jié)綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略和綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系。資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為在資源異質(zhì)性和不可流動(dòng)性的假設(shè)下，滿(mǎn)足有價(jià)值的、稀缺性、難以模仿性、不可替代性的資源可以為公司帶來(lái)可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。管理環(huán)境意識(shí)與外部資源獲取之間的相互作用將對(duì)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生復(fù)雜而重要的影響。因此，高管環(huán)保意識(shí)越強(qiáng)，越會(huì)推動(dòng)企業(yè)綠色創(chuàng)新。但當(dāng)高管擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)時(shí)，高管不可避免地會(huì)受到地方政府的影響。一方面，如果高管環(huán)保意識(shí)強(qiáng)，高管在面對(duì)來(lái)自政府等正式制度的壓力時(shí)，越會(huì)實(shí)施綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略來(lái)應(yīng)對(duì)制度壓力，面對(duì)政府等利益相關(guān)者的非正式制度的壓力時(shí)，越會(huì)推行綠色創(chuàng)新來(lái)獲得合法性。另一方面，高管收益環(huán)保意識(shí)較高時(shí)，更容易識(shí)別來(lái)自市場(chǎng)政府等利益相關(guān)者的機(jī)會(huì)和各種資源，進(jìn)而把握機(jī)會(huì)為企業(yè)實(shí)施綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略鋪路。綜上所述，提出假設(shè)4.

假設(shè)4：高管環(huán)保意識(shí)越強(qiáng)，高管團(tuán)隊(duì)中擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管擁有權(quán)力越大越會(huì)推動(dòng)企業(yè)綠色創(chuàng)新。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)變量說(shuō)明以及估計(jì)方法。

以制度理論，高階理論，資源依賴(lài)?yán)碚?，利益相關(guān)者理論為基礎(chǔ)，通過(guò)定量的分析方法，對(duì)高管團(tuán)隊(duì)中擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管擁有權(quán)力，綠色創(chuàng)新，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，高管環(huán)保意識(shí)，政府官員升遷機(jī)制之間的關(guān)系和作用機(jī)制進(jìn)行探究。具體變量測(cè)量如下：

因變量綠色創(chuàng)新用創(chuàng)新投入以及環(huán)保專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量測(cè)量。

自變量高管團(tuán)隊(duì)中擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管擁有權(quán)力用名單順序和政治關(guān)聯(lián)高管占高管團(tuán)隊(duì)比例測(cè)量。

調(diào)節(jié)變量市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)采用行業(yè)中各企業(yè)占行業(yè)總收入的平方之和來(lái)測(cè)量。

調(diào)節(jié)變量高管環(huán)保意識(shí)是基于Whorf-Sapir假設(shè)，該假設(shè)認(rèn)為認(rèn)知的分類(lèi)可以通過(guò)個(gè)體在參與世界時(shí)使用的嵌入式的詞語(yǔ)，被經(jīng)常使用的詞語(yǔ)就可以反映個(gè)體心里的想法，也就是個(gè)體的認(rèn)知。

四、研究結(jié)論

1.高管團(tuán)隊(duì)中擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管擁有權(quán)力越大越會(huì)會(huì)阻礙綠色創(chuàng)新。

2.由于地方政府官員升遷的評(píng)價(jià)機(jī)制，地方政府官員會(huì)過(guò)多關(guān)注GDP增長(zhǎng)，因此擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管擁有的權(quán)力越大，越會(huì)受制于政府的要求，滿(mǎn)足政府的期望，減少綠色創(chuàng)新。

3.政治聯(lián)系會(huì)緩解企業(yè)來(lái)自市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，并且由于政府采購(gòu)等因素，導(dǎo)致企業(yè)減少對(duì)綠色創(chuàng)新的投資，阻礙企業(yè)綠色創(chuàng)新的發(fā)展。因此擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管擁有的權(quán)力越大，更有可能得到政府訂單的青睞，從而阻礙綠色創(chuàng)新。

4.高管環(huán)保意識(shí)越強(qiáng)，那么擁有地方政府政治關(guān)聯(lián)的高管的權(quán)力越大，高管越會(huì)識(shí)別從政府獲取的各種資源，從中選取對(duì)綠色創(chuàng)新有利的資源，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)綠色創(chuàng)新。