工程項目招投標階段的風險因素與風險管理研究

文/張開路，中鐵六局集團有限公司

1 工程項目風險管理的內涵

施工企業(yè)的投標風險主要有兩個方面的內容。一是企業(yè)自身的風險，即績效風險和責任風險。現(xiàn)代建設項目規(guī)模一般較大，功能要求較高。施工中不斷涌現(xiàn)出新的施工技術和施工工藝，對項目管理提出了更高的要求。造成履約和承包風險的主要原因一般是項目承包商的技術力量、施工設備水平和經驗不能滿足項目的需要，導致風險的發(fā)生。二是市場風險。建筑施工企業(yè)進入工程市場，首先要對可能遇到的風險進行分析，完成一系列工作后，才能做出決定。一系列工作包括信息交易風險、信息失真風險、中介風險、代理風險、業(yè)主投標風險、共同保險風險、報價錯誤風險等各種風險。

2 工程項目招投標階段中的風險因素

2.1 工程招投標監(jiān)督不足

在招投標監(jiān)督管理過程中，由于監(jiān)督意識比較薄弱化，一定程度上造成監(jiān)督的主動性嚴重缺失，極容易出現(xiàn)監(jiān)督難以落實的現(xiàn)象，監(jiān)督效果難以保障。1）新聞輿論監(jiān)督力度不足，一般來說，信息獲取渠道并不多，而且相關部門也沒有對新聞輿論報道進行嚴格管理，在新聞播報過程中，沒有做到實事求是，尚未能深入報道違法違規(guī)的招投標行為；2）行政監(jiān)督工作的落實力度不足，在行政監(jiān)督工作開展過程中，行政主管要從上級向下級開展監(jiān)督管理工作，由于較多地受到政府傳統(tǒng)管理模式的影響，監(jiān)督方法比較單一、片面，導致在監(jiān)督過程中出現(xiàn)了較多薄弱點，其監(jiān)督和預警作用沒有充分得以發(fā)揮。

2.2 存在著工程項目主體風險

一般來說，招標方主體風險和投標方主體風險等是建工程項目主體風險的重要構成。其中，造成招投標階段風險出現(xiàn)原因大都是由于違規(guī)招標和投標、缺少合理的招標過程等造成的，有時也包括缺少科學的招標主體的方式方法。而對于投標主體來說，造成風險發(fā)生的原因主要是因為投標人資質欠缺、與招標主體之間暗箱操作等行為。除此之外，對于工程項目的招標方和投標方來說，極容易受到諸多因素的影響，比如，市場、價格等，進而造成工程項目招投標活動風險的出現(xiàn)。

2.3 投標人串標圍標的風險

工程項目招標時大都設立標底價與招標控制價分別對招標項目最低和最高造價進行控制，避免出現(xiàn)脫離成本的中標報價而影響工程質量或者過高的中標報價而損失效益。但投標人串通時，就會出現(xiàn)全部報價均略低于招標控制價而遠高于標底的情況，這就導致通過招標引入公開充分競爭，有效配置資源而降低成本的目的失效，增加了企業(yè)成本。

2.4 對潛在投標人的管理不到位和準入及退出機制尚未建立

1）潛在投標人在承攬由協(xié)商議標確定的項目時，肆意提高材料價格或者隨意增加各種計費項目，而沒有被懲罰。2）潛在投標人在進行投標時，為了能中標大膽承諾，而這些承諾，并不一定有相應的合同條款對其進行約定并明確規(guī)定應承擔的違約責任，導致潛在投標人的這些承諾不需要承擔任何成本。3）投標人工程信譽的評分受主觀因素影響較大。沒有建立針對投標人在系統(tǒng)內工程建設業(yè)績的完善管理機制，無法對投標人的信譽進行動態(tài)考核，評標時，投標人的信譽評分易受評標人主觀因素影響，缺乏量化數(shù)據(jù)支持。4）施工單位資源庫匱乏，競爭性嚴重不夠。在當?shù)剡M行招投標時，可選擇的潛在投標人僅限于多年合作的幾家，不管其往績口碑如何。雖然，當?shù)厥┕挝徊蛔愕目梢詮氖∷举Y源庫中的外地單位選擇，但據(jù)以往經驗，加油站工程項目通常涉及到地方關系處理，外地單位很難順利開展工程建設工作并通過相關部門的驗收，故外地施工單位一般情況下不作考慮。5） 沒有建立一套完善的準入退出機制。參與投標承攬項目的都是那幾家多年合作的老關系戶，并沒有引入新施工單位參與競爭，也沒有相應的退出機制對施工單位進行制衡。

3 工程項目招投標階段的風險管理措施

3.1 加大風險監(jiān)督和控制力度

在工程項目招投標階段中，監(jiān)理單位必須要將風險監(jiān)督和控制工作落實到位，嚴格按照風險控制計劃來進行。要加強風險監(jiān)控體系的構建，對風險進行全方位、多角度領域的監(jiān)督和控制，不斷提高風險識別的迅速性和準確性，并對風險可能造成的損失進行全面了解，采取有針對性的防范措施。同時，還要積極開展招標管理工作，遵循合同中的條款內容，履行好各自的權責，防止出現(xiàn)合同混亂現(xiàn)象。而在開標和評標過程中，要貫徹落實好公平性、公正性原則，保障招投標工作水平的提升。除此之外，在招投標過程中，如果出現(xiàn)違法違規(guī)行為，監(jiān)理單位必須要進行嚴厲的懲處，并對違法人的責任進行追責。監(jiān)理單位要制定完善的監(jiān)察措施，不斷規(guī)范招標施工運行過程，避免虛假招投標行為的出現(xiàn)。

3.2 加強工程項目主體風險的防范

3.2.1 招標方加強工程項目主體風險的防范，招標方應該：1）要確保招標方式選擇的科學性和合理性，招標方要結合工程項目的總體成本、施工技術等，以此來對招標方式加以確定。工程項目總成本適合招標的招標方，要適度公開招標。2）在招標方確定招標標底價格以前，要對工程實際勘探資料和相關工程量等進行深入分析，以此作為核算的重要依據(jù)之一。還要通過相應的計算公式，確保標底價格的合理性。3）在招標方發(fā)布招標信息發(fā)布以后，要詳細規(guī)定投標方存有異議的地方，避免出現(xiàn)含糊不清的現(xiàn)象，以防造成招標方經濟損失的出現(xiàn)。同時，在招標方和中標方簽訂合同的過程中，還要仔細規(guī)定相關條款、費用成本的增加等，并制定完善的質量安全保證措施，為后期建設階段的順利進行奠定堅實的基礎。

3.2.2 投標方加強工程項目主體風險的防范，投標方應該：1）對于投標方來說，要正確選擇招標的工程項目，以此來進行投標。2）投標方要嚴格貫徹落實好招標文件中的具體要求，充分了解相關技術參數(shù)、工程量以及費用成本計算等。對于投標方來說，在投標文件中，必須要提高對工程量成本費用核算的重視程度，確保核算的準確性，并節(jié)約成本費用。3）在投標方成為中標單位以后，要仔細閱讀好招標方制定的合同，及時提出存有異議的地方，而招標方要予以耐心解答。此外，對于重要的工程量增加、成本費用增加等條款規(guī)定，如果沒有體現(xiàn)在合同中，中標方要及時提出來，并要求招標方在合同條款中進行補充，避免有關于成本費用矛盾問題的發(fā)生。

3.3 管理招標文案和合同

對于監(jiān)理單位來說，要嚴格監(jiān)督和管理施工合同的簽訂、施工作業(yè)的完成情況等問題，避免在建筑工程施工中出現(xiàn)安全風險，嚴格核實相關生產建設資質，防止造假行為的出現(xiàn)，對于出現(xiàn)圍標行為，要加大懲處力度，實現(xiàn)招標風險的有效控制。在建筑安全的基礎上，還要對建筑工程的所有申報費用進行嚴格審查，加強監(jiān)管，確保建筑工程的質量與設計需求相符合。進一步落實好招標文案和施工合同的監(jiān)管工作，維護好雙方的合法權益。

3.4 完善評標方式

在評標方式不同的情況下，極容易導致評標結果的不同，要想避免招投標風險的出現(xiàn)，在評標過程中，要結合項目類型的不同來確定最為適宜的評標方式。對于復雜類項目來說，要選擇綜合性的評標方式。同時，在招投標文件中，要對一些條款進行評價，將其更加規(guī)范化。一般來說，項目的評標時間至少為 2h，在出現(xiàn)大型的評標任務時，可以適當將評標時間進行延長。此外，在評標過程中，還要貫徹落實較好量化評標原則，不斷優(yōu)化評標的方式方法，進而將評標方式進行完善化。

3.5 提高工程管理質量，監(jiān)督中標人考核結果

工程管理并非單純的管理，管理人員需具有一定的工程背景和掌握一定工程技術能力，才可有效監(jiān)督投標人在投標文件中的各種承諾，有效控制投資效益、施工安全質量以及工期進度等目標。尤其管理人員的工程造價勝任能力，直接影響到工程的全過程控制，無論是項目的初步概預算階段、施工階段的變更增資以及竣工驗收的結算階段，均需要管理人員對工程造價進行有效的審核。所以提高工程管理人員的專業(yè)技能，不但有利于對工程的管理，也為監(jiān)督中標人執(zhí)行投標文件和施工合同提供技術保障。而對于已聘請監(jiān)理機構的工程項目，需嚴格執(zhí)行監(jiān)理委托合同，對委托合同中約定的監(jiān)理目標也要進行相應的監(jiān)督考核，考核結果作為其他工程項目確定被委托人的參考依據(jù)。

4 結束語

總而言之，在工程項目招投標階段中，加強風險管理勢在必行，要將風險控制在萌芽狀態(tài)，促進工程項目招投標階段的順利推進。因此，在風險管理過程中，要加大風險監(jiān)督和控制力度，并注重對招標方和投標方等主體風險的防范建設，維護好雙方的合法權益，避免不必要的經濟損失的出現(xiàn)，從而為后續(xù)工程項目的建設打好良好的基礎。