核電工程項目總承包項目風險管理研究

羅濤

上海核工程研究設計院有限公司 上海 200233

1 核電工程建設風險描述

核電工程項目管理風險因素從項目階段可分為研發、設計、采購、施工、調試等方面的風險，從影響因素又有政策、財務、技術、相關方、環境、商務等方面，諸多風險因素均需全面考慮，核電項目風險管理任重道遠，本文僅列舉工程建設現場個別方面風險予以闡述。

1.1 設計風險

設計風險指在設計形成設計產品和設計產品交付實施的全設計過程中，在給定的內外部邊界條件和時間條件下，設計產品與設計預期間產生的不確定性和這種不確定性發生的可能性大小。設計風險主要包括設計進度風險、設計變更風險、設計質量風險、設計接口風險、技術能力與管理風險。

1.2 設備采購風險

核電工程是一個巨大復雜的系統工程，設備眾多，采購風險主要包括采購商務風險、采購技術管理風險、采購質量風險、采購進度風險、物流與倉儲風險、國產化研發和制造風險、采購費用風險[1]。

1.3 現場施工管理風險

現場施工有多家承包商，且項目的高處作業、露天作業、手工操作、大型起重作業、垂直作業、平面作業等各類立體交叉作業較多，現場土建安裝單位交叉施工較多，涉及單位間移交與反移交，施工質量要求嚴格，安全管理風險大，施工風險主要包括施工組織風險、施工進度風險、施工質量控制風險、施工技術風險、施工安全風險，需制定專項管理方案，采取多種技術和管理手段降低風險影響。

2 核電工程建設風險管理研究

規范項目風險管理工作，進一步梳理識別影響工期目標實現存在的風險點，細化和落實工期優化約束條件，對識別出的風險采取措施進行有效管控，確保風險管控措施有效落實。

2.1 風險識別

風險識別是對項目實施過程中可能影響項目的各種風險源及特征進行定義和記錄的過程，項目部全員參加風險識別，識別潛在影響安全、質量、工期、費用等方面的技術、管理、環境等方面風險，由各領域負責人組織業務領域內的風險進行識別，并組織制定應對措施和落實計劃。對于識別出的長周期的風險，應對措施應按時間進行分解，短期內的應對措施要具體明確并列明完成時間，分解后對短期內應對措施的風險加密措施監控頻度。

2.2 風險評估

對識別出的風險按照“風險發生的可能性”和“風險發生后的影響程度”兩個維度進行風險等級評估，風險發起人需對風險發生可能性和影響程度進行評估，根據風險等級矩陣確定風險等級，一般分為極低風險、低風險、中等風險、高風險、極高風險5個等級。

2.3 風險應對措施

各部門針對業務領域識別出的風險，應制定有針對性的風險應對措施，并列明每條措施計劃關閉時間，對于長周期的風險應對措施應按時間段進行分解細化。

項目風險實行分級管理，根據風險等級，確定風險管控層級并落實風險緩解具體責任人，不同級別風險管控層級如下：

1-3級風險的管理層級為部門級，由項目現場總經理/分管項目副總經理指定處理部門，該部門經理作為緩解責任人，并可指派部門內部人員具體跟蹤解決該風險[2]。

4級風險的管理層級為項目部級，項目現場總經理/分管項目副總經理作為緩解責任人，并可指派項目部內部人員具體跟蹤解決該風險。

5級風險的管理層級為需要公司層面關注的重大風險，由項目現場總經理/分管項目副總經理將5級重大風險提交至項目總經理或公司領導，由項目總經理或公司領導作為緩解責任人，并可指派相關人員跟蹤解決該風險。

2.4 風險監控

各領域負責每月組織召開領域風險月會，編制本業務領域相關風險清單，制定詳細可執行可跟蹤的應對措施和實施計劃，對重要的風險應加大監控力度，及時跟蹤措施落實進展。

2.5 風險關閉

責任人定期更新殘余風險情況。待風險消除/緩解至可接受范圍，責任人申請關閉風險，在風險月會上經會議審查確認后，風險關閉。

2.6 風險報告

每月編制發布項目風險管理月報，包括整體項目風險管控情況概述、本期新增/關閉項目風險、上期項目TOP10風險措施執行分析、本期TOP10風險管控清單、各領域TOP10風險清單。

2.7 會議協調機制

項目風險相關會議協調機制主要有兩類：項目風險月度會、領域風險月度會。

項目TOP風險月會由項控部組織，項目TOP10風險責任單位、牽頭人參加，對本月項目TOP10風險進行深化分析，跟蹤管控措施進展，明確管控目標完成時間，討論次月新增、降級、關閉的項目TOP10風險。

領域小組風險月會分別由各領域小組組織，各單位相關業務部門參加，對本月領域TOP10風險進行全面梳理及深化分析，跟蹤管控措施進展，明確管控目標完成時間，討論次月新增、降級、關閉的領域TOP10風險，確定領域TOP10風險清單，并提出需升級為項目TOP10風險的建議。

2.8 風險獎懲機制

對項目TOP風險和領域TOP風險管控情況進行考核，經制定合理的應對措施和執行實施，申請關閉項目TOP風險和領域TOP風險并經風險月會審查通過，對關閉風險的專項小組或領域進行獎勵；根據風險管理情況和既有的項目內部風險管理專項獎，對在項目風險識別、管控中表現突出的人員予以獎勵[3]。

3 結語

總之，核電工程的復雜性決定了風險因素的多樣化，全面識別核電工程中的風險，制定有效的應對措施，建立健全的風險管理體系，使風險管理形成閉環管理，為提高核電工程的經濟性和項目管理水平創造價值，是非常有必要的。