認(rèn)知文學(xué)研究的進(jìn)化范式：文學(xué)達(dá)爾文主義
——《圖解簡(jiǎn)·奧斯汀——文學(xué)意義的進(jìn)化基礎(chǔ)》評(píng)介

符文欣 劉霞敏

(1.海口經(jīng)濟(jì)學(xué)院 外國(guó)語學(xué)院，海口 570001；2.四川外國(guó)語大學(xué)，重慶400031)

認(rèn)知文學(xué)研究是一種跨學(xué)科研究，它從認(rèn)知科學(xué)的具體學(xué)科中吸取靈感、方法和研究范式用以研究文學(xué)，相繼衍生出認(rèn)知詩學(xué)、認(rèn)知生態(tài)批評(píng)、認(rèn)知后殖民研究、認(rèn)知酷兒理論、神經(jīng)認(rèn)知詩學(xué)、認(rèn)知馬克思主義、文學(xué)達(dá)爾文主義等范式或方法。文學(xué)達(dá)爾文主義是近20多年來西方出現(xiàn)的一種文學(xué)批評(píng)理論流派， 該理論以進(jìn)化論和進(jìn)化心理學(xué)的研究成果為基礎(chǔ)，其倡導(dǎo)者和實(shí)踐者認(rèn)為，文學(xué)達(dá)爾文主義與進(jìn)化心理學(xué)一樣，將“人性”即代表人類典型特征的動(dòng)機(jī)和情感作為自己的核心思想與研究對(duì)象。文學(xué)達(dá)爾文主義的代表人物是美國(guó)密蘇里州立大學(xué)的英語教授、文學(xué)批評(píng)家約瑟夫·卡羅爾(Joseph Carroll)。1995年，卡羅爾教授發(fā)表了宣言性的著作《進(jìn)化論與文學(xué)理論》，并宣稱這是文學(xué)研究新時(shí)代的到來。他提出：“知識(shí)是一個(gè)生物學(xué)的現(xiàn)象，文學(xué)是知識(shí)的一種形式，因此文學(xué)本身是一個(gè)生物學(xué)的現(xiàn)象。”(Joseph Carroll,1995:1)卡羅爾認(rèn)為，既然文學(xué)反映了自然選擇決定的人性特征，就要用動(dòng)物所關(guān)心的問題如維持生存、掌握技能、繁衍后代、養(yǎng)育子女、親屬關(guān)系、社交行為等來解讀文學(xué)作品，用進(jìn)化論的基本原理來研究作品的情節(jié)、人物和主題。作為一種新的批評(píng)范式，文學(xué)達(dá)爾文主義學(xué)者試圖通過閱讀小說來尋找人類行為的內(nèi)在模式。他們認(rèn)為不考慮某種人類普遍的行為模式,就不可能全面理解和欣賞文學(xué)作品,因?yàn)檫@些行為模式已經(jīng)嵌入我們的頭腦中；他們相信“人性”的存在,認(rèn)為文學(xué)作品為人性的需要而生產(chǎn)和消費(fèi),文學(xué)作品表現(xiàn)了人性。

自2008年起，帕爾格雷夫 (Palgrave Macmillan)出版公司開始推出《文學(xué)與表演中的認(rèn)知研究》(CognitiveStudiesinLiteratureandPerformance)系列叢書，至今仍在出版，《圖解簡(jiǎn)·奧斯汀——文學(xué)意義的進(jìn)化基礎(chǔ)》(GraphingJaneAusten:TheEvolutionaryBasisofLiteraryMeaning)就是其中的一種(以下簡(jiǎn)稱《圖解》)。《圖解》從文學(xué)達(dá)爾文主義視角對(duì)簡(jiǎn)·奧斯汀的全部小說和托馬斯·哈代的《卡斯特橋市長(zhǎng)》進(jìn)行分析解讀。該書由四人合著而成，其中Joseph Carroll 和Jonathan Gottschall是文學(xué)學(xué)者，Carroll是文學(xué)達(dá)爾文主義的代表人物；另外John A.Johnson和Daniel J.Kruger是心理學(xué)家,這也從某種程度印證了文學(xué)達(dá)爾文主義的多學(xué)科基礎(chǔ)。全書含引言、正文及總結(jié)三大板塊，其中正文又由三部分內(nèi)容組成：第一部分是方法與結(jié)果(第1和2章)、第二部分是含意(第3至5章)和第三部分是案例研究(第6和7章)。該書案例研究所選取的是同一時(shí)代英國(guó)有名的兩位作家的作品，即簡(jiǎn)·奧斯汀的全部小說和托馬斯·哈代的《卡斯特橋市長(zhǎng)》。

引言部分首先介紹本書的研究目的：為科學(xué)與文學(xué)研究之間搭建橋梁。為此，作者建構(gòu)了一個(gè)人類本性的模式，然后在該模式中運(yùn)用進(jìn)化心理學(xué)去闡釋19世紀(jì)英國(guó)小說中的人物構(gòu)成，試圖探討文學(xué)研究普遍關(guān)心的一些問題，如文學(xué)意義的確定、性別權(quán)力關(guān)系間的互動(dòng)、社區(qū)精神，以及故事講述與接受的進(jìn)化基礎(chǔ)(1)。作者認(rèn)為，長(zhǎng)期以來存在著科學(xué)和人文學(xué)科的“兩種文化”，而文學(xué)達(dá)爾文主義則是“第三種文化”(third culture)的一部分,它要超越那“兩種文化”。許多文學(xué)達(dá)爾文主義批評(píng)家的目的是要在不同學(xué)科間建立一種“結(jié)盟”，最終能夠包容文學(xué)研究的所有可能路徑(6)。隨后，作者詳細(xì)介紹了本書的三個(gè)基本觀點(diǎn)：一，小說中存在著一種意義的決定性結(jié)構(gòu)，就小說人物而言，這種結(jié)構(gòu)是“對(duì)抗結(jié)構(gòu)”(agonistic structure)；二，主角與對(duì)手之間的差異在結(jié)構(gòu)上比兩性之間的差異更為顯著；三，小說中的對(duì)抗結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)某種適應(yīng)功能(8-9)。

本書的第一部分題為“方法與結(jié)果”，由第一、二章組成。第一章標(biāo)題為“使用者手冊(cè)”，主要介紹收集數(shù)據(jù)的程序，檢驗(yàn)受訪者和權(quán)衡方法的有效性。該書建有一個(gè)在線網(wǎng)絡(luò)問卷調(diào)查，上面羅列了19世紀(jì)和20世紀(jì)初英國(guó)201部經(jīng)典小說的大約2000個(gè)人物角色，讓受訪者從中選出某個(gè)特定人物角色并回答相關(guān)問題。問卷調(diào)查內(nèi)容有三大類：一類是人物角色的個(gè)人身份，包括年齡、吸引力、動(dòng)機(jī)、擇偶標(biāo)準(zhǔn)和個(gè)性；第二類是讀者對(duì)人物角色的主觀反應(yīng)。受訪者按10個(gè)可能的情緒反應(yīng)給人物角色打分，并說明他們是否希望人物角色成功實(shí)現(xiàn)他們的目標(biāo)。第三類是四種可能的對(duì)抗型角色分配：(1)主角、(2)主角的配角和朋友、(3)對(duì)手、(4)對(duì)手的配角和朋友。受訪者可以隨意從2000多個(gè)人物角色中任意選擇一個(gè)進(jìn)行問卷調(diào)查的填寫。四種對(duì)抗型人物再按男女劃分，組成八類，每一類按三個(gè)維度來定義：主要人物和次要人物的對(duì)比(Salience),好角色和壞角色之間的對(duì)比(Valence),以及男性角色和女性角色之間的對(duì)比(Sex)。 按流行做法，主角和對(duì)手是主要人物，而他們的配角是次要人物。主角和他們的配角是好人，而對(duì)手和他們的配角是壞人。第二章的標(biāo)題是“由性別區(qū)分的對(duì)抗結(jié)構(gòu)”(Agonistic Structure Differentiated by Sex)。在描述了人性的模型后作者總結(jié)了他們的主要發(fā)現(xiàn)，認(rèn)為人性是角色特征分類的依據(jù)。他們指出，直到最近，多數(shù)的作家和文學(xué)理論家才開始預(yù)設(shè)人性是他們的主題和中心參照點(diǎn)。事實(shí)上，人類有別于其他近親動(dòng)物的地方在于：人類有獨(dú)特的物種特征。只有人類會(huì)創(chuàng)造出富有想象力的作品來提供美學(xué)樂趣、喚起主觀感受、表達(dá)情感、描繪自然或人類的經(jīng)驗(yàn)、并通過符號(hào)描述其經(jīng)驗(yàn)的顯著特征。藝術(shù)的發(fā)展與基因傳遞的人性共同進(jìn)化。人性包括生存、交配、親緣關(guān)系、友誼、統(tǒng)治、團(tuán)隊(duì)合作和群際競(jìng)爭(zhēng)。作者指出，把智力和想象力納入人性的模型，能更好地解決小說中人物的形象問題。而對(duì)抗結(jié)構(gòu)是由人物的好壞和人物的主次構(gòu)成的一種結(jié)構(gòu)形式。對(duì)抗結(jié)構(gòu)是文中所引用小說的主要組織原則，它描繪出一幅幅刻骨銘心的畫面——青春、美麗和積極的情緒與尋求個(gè)人利益的惡毒勢(shì)力的對(duì)抗與沖突。小說里的人物表現(xiàn)出兩極對(duì)立的特征，讀者的反應(yīng)也在情緒上出現(xiàn)兩極分化。此外，作者還指出社會(huì)風(fēng)氣(social ethos)塑造了對(duì)抗結(jié)構(gòu)，對(duì)抗結(jié)構(gòu)反過來又影響社會(huì)風(fēng)氣，肯定和強(qiáng)化它，并把它與物質(zhì)和社會(huì)生活的變化情況結(jié)合起來，用藝術(shù)家審美的、智慧的和道德的力量去闡釋它。

第二部分以“含義”(Implications)為主題，由第三、四、五章組成，討論數(shù)據(jù)分析的主要結(jié)果，分別從意義確定、性別政治和適應(yīng)功能三個(gè)方面展開討論。在問卷調(diào)查收集數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，作者提出了三個(gè)主要的論點(diǎn)：一，本研究里的小說有確定的意義結(jié)構(gòu)，通過使用研究設(shè)計(jì)里的分類就可以獲得確定意義(第三章)；二，主角與對(duì)手之間的差異在結(jié)構(gòu)上比男女角色之間的差異更顯著(第四章)；三，本研究里的小說的對(duì)抗結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了適應(yīng)性的社會(huì)功能(第五章)。第三章題為“意義的確定”。本章的主要觀點(diǎn)是：確定的意義就是作者想表達(dá)的意思，是一部小說實(shí)際的主題和色調(diào)結(jié)構(gòu)。 確定的意義不會(huì)總是立刻顯現(xiàn)的，但它確實(shí)存在且有待發(fā)掘。發(fā)掘確定的意義不需要評(píng)論家和作者擁有共同的信念，也不需要評(píng)論家和作者擁有同樣的當(dāng)代身份認(rèn)同政治的特權(quán)種類(即性或性取向、種族或民族、社會(huì)階層，或社會(huì)身份認(rèn)同的其他形式)。確定的意義需要一套足夠基礎(chǔ)、簡(jiǎn)單而又全面的分析類別用以解釋人類的所有事情，它需要對(duì)人性的理解和對(duì)文學(xué)的理解作為模仿與溝通的媒介。確定意義需要充分地分析動(dòng)機(jī)的差異，擇偶標(biāo)準(zhǔn)、個(gè)性差異和情緒回應(yīng)的差異。只有充分分析后，小說的主題和色調(diào)結(jié)構(gòu)才能被分解成各個(gè)組成部分，自下而上地建立闡釋模型。第四章標(biāo)題是“性別政治”。作者指出，性別跟角色的好壞和角色的主次沒有相關(guān)性,性別是一個(gè)獨(dú)立的類別。在以性別來區(qū)分的對(duì)抗結(jié)構(gòu)中，角色的好壞占支配地位。角色的好壞在人物角色安排中的支配地位表明性別沖突從屬于他們共有的利益。在情節(jié)和主題的對(duì)抗結(jié)構(gòu)中，男女主角是盟友，他們一起對(duì)抗對(duì)手的威脅，他們一起演繹能博取讀者敬佩和同情的價(jià)值觀。男女對(duì)手角色只關(guān)心物質(zhì)的利益和社會(huì)地位，這與男女主角形成鮮明對(duì)比，男女主角關(guān)心家人與朋友，相信愛情，關(guān)注心靈的成長(zhǎng)，小說以共有的價(jià)值觀將人物聯(lián)合在一起。男女在人類繁衍中是相互依存的。兩性關(guān)系需要在互惠互利與利益沖突中協(xié)商發(fā)展。了解男女關(guān)系相生相克的進(jìn)化基礎(chǔ)有助于理解性別政治。所有兩性關(guān)系必然會(huì)涉及一系列持續(xù)不斷的政治協(xié)商。第五章標(biāo)題為“適應(yīng)功能”，作者談到了關(guān)于藝術(shù)適應(yīng)功能的爭(zhēng)論，列舉了三種假設(shè)，并以此說明藝術(shù)的審美和創(chuàng)新實(shí)踐。文學(xué)和其他藝術(shù)有利于我們過自己的生活，這也就是為什么說藝術(shù)是人類的普遍特性。正如特倫斯·迪肯(Terrence Deacon)說的：“我們講述關(guān)于我們真實(shí)經(jīng)歷的故事，并編織一些虛構(gòu)的故事，我們甚至利用這些故事來組織我們的生活。從真正意義上，我們生活在這個(gè)共享的虛擬世界中。”(Deacon,1997:22)小說包含了大量現(xiàn)實(shí)的社會(huì)描寫和深刻的心理分析。小說顯然不僅僅代表人性，他們也體現(xiàn)了人性的沖動(dòng)。那些沖動(dòng)包括削弱他人的統(tǒng)治地位以確認(rèn)自己作為一個(gè)社會(huì)群體的成員地位的需求。書中也提供了證據(jù)表明這些需求為小說中形成對(duì)抗結(jié)構(gòu)提供了情感和想象力。

第三部分是由第六和第七章組成的案例研究。第六章主要利用網(wǎng)絡(luò)收集到的數(shù)據(jù)從四個(gè)方面(即動(dòng)機(jī)、擇偶標(biāo)準(zhǔn)、個(gè)性因素和情緒回應(yīng))對(duì)簡(jiǎn)·奧斯汀的小說進(jìn)行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，這些數(shù)據(jù)為圖解案例研究中的小說的顯著特點(diǎn)奠定了解釋基礎(chǔ)，從而確定奧斯汀小說的主題和色調(diào)。在此基礎(chǔ)上，作者指出：簡(jiǎn)·奧斯汀是一個(gè)精明的、有洞察力的心理學(xué)家。她用幽默的語言來諷刺唯利是圖、愛慕虛榮的現(xiàn)象，但她關(guān)注的焦點(diǎn)始終是人的終極幸福。她描寫精英階層的婚戀問題，其筆下的男女交往不受性需求困擾，摒棄了傳統(tǒng)的男尊女卑觀點(diǎn)，崇尚男女平等的原則。她通過優(yōu)雅的言行舉止(manners)來定義精英階層。優(yōu)雅的言行舉止包含睿智、穩(wěn)重、教養(yǎng)和尊重他人的感受。不管他們是否擁有地產(chǎn)，只要他們表現(xiàn)出優(yōu)雅的言行舉止就屬于紳士或淑女。第七章以托馬斯·哈代的《卡斯特橋市長(zhǎng)》為例，指出傳統(tǒng)的批評(píng)方法不能對(duì)小說進(jìn)行令人滿意的解讀，于是本章把傳統(tǒng)的批評(píng)模式和讀者反饋的數(shù)據(jù)所揭示的含意進(jìn)行對(duì)比，指出《卡斯特橋市長(zhǎng)》里的對(duì)抗結(jié)構(gòu)不同于大部分的維多利亞時(shí)期小說。量化對(duì)抗結(jié)構(gòu)有可能構(gòu)建更接近哈代作品意義的解釋模型。

首先，本書用文學(xué)達(dá)爾文主義理論對(duì)小說進(jìn)行闡釋，無疑拓展了文學(xué)批評(píng)的視野。文學(xué)達(dá)爾文主義從基本的進(jìn)化原則——生存、繁衍、親屬關(guān)系、社會(huì)活動(dòng)、生命循環(huán)等方面來解讀文學(xué)作品，把文學(xué)作品放到具體的生態(tài)環(huán)境和文化語境中進(jìn)行考察。它將文學(xué)研究從后現(xiàn)代主義批評(píng)對(duì)性別、種族、階級(jí)和各種各樣社會(huì)建構(gòu)的強(qiáng)調(diào)中拉回到對(duì)文學(xué)所表現(xiàn)的人類行為的關(guān)注，給批評(píng)領(lǐng)域帶來了新的活力，對(duì)人們深入認(rèn)識(shí)文學(xué)以及文學(xué)認(rèn)知研究的發(fā)展都有一定的推動(dòng)作用和借鑒意義。再者，本書在文學(xué)研究中應(yīng)用了實(shí)證方法，為科學(xué)和文學(xué)研究的結(jié)合搭建了橋梁，也為文學(xué)研究提供了新的可能路徑。此外，認(rèn)知科學(xué)的定量研究方法可以為解決文學(xué)作品中有爭(zhēng)議的問題提供更為可靠的判斷依據(jù)，也能使傳統(tǒng)文學(xué)批評(píng)中的真知灼見得到確認(rèn)與提煉，有助于更深入且系統(tǒng)地理解作品設(shè)計(jì)。因此，該書在引言部分就指出：希望文學(xué)學(xué)者能意識(shí)到實(shí)證方法有助于文學(xué)研究的進(jìn)一步發(fā)展，也希望進(jìn)化人類科學(xué)家意識(shí)到文學(xué)的定量研究為解決心理學(xué)的重大問題指出了新的路徑。

文學(xué)的認(rèn)知研究是一門新起的交叉學(xué)科，更確切說是一個(gè)容納了多種理論、方法和范式的“集聚”或“學(xué)術(shù)共同體”，包括認(rèn)知詩學(xué)、文學(xué)達(dá)爾文主義等。Stockwell(2002:166)曾明確地指出認(rèn)知詩學(xué)的跨學(xué)科性質(zhì)：認(rèn)知詩學(xué)的疆界變化很快， 是一門能夠衍生出許多新的交叉聯(lián)系的邊緣學(xué)科。正是這種跨學(xué)科或多學(xué)科性質(zhì)，使認(rèn)知詩學(xué)能夠從眾多學(xué)科中不斷吸取有益的養(yǎng)分，從而不斷壯大自己。文學(xué)達(dá)爾文主義作為廣義認(rèn)知詩學(xué)的一個(gè)范式，在文學(xué)研究中引入了進(jìn)化生物學(xué)、進(jìn)化心理學(xué)等學(xué)科研究成果，既拓寬了認(rèn)知詩學(xué)的研究領(lǐng)域，也在文學(xué)研究中引入了實(shí)證方法的研究，實(shí)現(xiàn)了文學(xué)與科學(xué)的整合。該書理論與作品分析緊密結(jié)合，說服力強(qiáng)，是研究文學(xué)達(dá)爾文主義的重要參考書。