中國經濟改革的產權邏輯

蘇常祿

[摘 要] 中國的經濟改革追根到底是一場產權改革。在產權改革的過程中，我們把對人民的激勵搞對了。這符合產權的邏輯，產權束中的各項權利配置給相應的責任人，使得產權落實到責任人。農地改革中集體保留所有權，農民獲得了承包經營權。國有企業改革中各項權利也配置到相應的組織和個人。地方官員獲得了更多的權力，努力發展地方經濟。這些條件共同促進了中國經濟高速發展。

[關鍵詞] 經濟改革;產權的邏輯;產權界定

[中圖分類號] F425[文獻標識碼] A[文章編號] 1009-6043（2019）12-0007-02

一、引言

中國經濟改革經歷了四十年的歷程，取得了舉世矚目的成績。最突出的特征是經濟高速發展，國家經濟實力已經世界排名第二。而其它經歷轉軌的社會主義國家則很少有取得中國這樣經濟發展成績的。我們不禁要問是什么原因使得中國能夠取得經濟高速發展，中國究竟做對了什么？

中國的改革最重要的是對產權的改革，這就需要從產權理論的視角對中國經濟改革進行解釋。產權是因物的存在而產生的，與這些物的利用相聯系的人們之間被認可的行為關系。所謂行為關系是指產權的界定規定了人們的行為規范，不遵守者將負擔由此產生的成本。因此，把產權理解為一種行為權利或行為關系，其實質是將產權理解為由于物的存在而引起的人與人之間的關系，而非單純的人與物的關系。（羅必良，2005）我們所說的產權其實應該是一束權利，包括所有權、使用權、收入權、處置權等。如此來看，產權應該具有更廣泛的含義，包括人類的一切權利（也包括權力，比如官員的權力）。產權制度之所以重要，在于它具有一些重要的功能：能夠減少不確定性、增加穩定的預期;減少外部性使其內部化;產權還具有激勵和約束功能，這會影響到經濟人的行為;產權具有資源配置的功能，把不同的資源和權利配置到相應的人手中;產權還能夠影響人們的收入，具有收入分配的功能。一項產權如果處于不完全界定的狀態，或者即使已經有明確的界定，但是產權的主體不能夠有效地實施其產權，或者對產權的保護不當，很容易遭到別人的染指。這會降低產權資源的效率。所以產權對于中國的改革具有非常重要的作用。

中國的產權改革能夠取得成功是因為符合產權的邏輯。產權的邏輯就是產權不斷地界定和清晰化的過程，最終把產權分解到相應的個人手中，也就是產權到人（衛祥云，2014）。產權的類型包括公有產權、共有產權、集體產權以及私人產權。公有產權和集體產權的所有權無法直接分給個人所有，只能先分解到職責明確的組織，然后指定組織內特定的負責人管理該項所有權。所有權之外的一些權能（如使用權、收入權、經營權、管理權、承包權等）可以分配到個人，使得相應的個人成為責任者。這些責任者可能是政府官員、國有企業的負責人、承包農地的農民等。下面將從農地改革、國有企業改革以及官員發展經濟三個方面闡述改革過程中的產權邏輯。

二、農村改革的產權邏輯

中國的農村改革肇始于1978年的安徽小崗村18戶農民包干到戶，隨后全國范圍內開始轟轟烈烈的家庭聯產承包責任制。到20世紀80年代中期，全國大部分地區都實行了家庭聯產承包責任制。我國的農業績效取得極大的提高。建國之初，國家通過農業合作社等形式逐步把原來農民手中的土地收歸集體所有，統一經營。這對于應對當時的各種困難有一定的積極作用。但是隨著生產力的發展，這種集體耕作方式的弊端逐步顯露出來。特別是難以發揮農民的生產積極性，干好干壞一個樣，多干少干一個樣，大家一起吃大鍋飯。

家庭聯產承包責任制的作用在于把原來鐵板一塊的農地集體產權束分解成不同的產權權能，如所有權、使用權、經營權、收入權、承包權等等。這些權利根據相應的規則分別配置給不同的組織或者個人所有。農地的所有權仍然歸集體所有，在交夠各種規定的稅賦之后農民享有自己分到的土地的使用權、經營權和收入權，甚至可以轉租給其他人經營。這樣農民雖然沒有土地所有權，但是擁有對于生產更加重要的使用經營權，可以自己決定生產什么以及對土地的投資，更重要的是，獲得了收入權，即交夠國家和集體的剩余的都是自己的。這極大地調動了農民的生產積極性，不會再出現大集體中那種混日子、磨洋工、吃大鍋飯的情況。中國的農村改革正是在這種不改變所有制的情況下，把對生產積極性非常重要的使用權、經營權、收入權、承包權等賦予農民，這些權利到了農民個人手中就會極大地調動農民的生產積極性。

然而早先的農村家庭聯產承包責任制改革的紅利正在慢慢變小，隨著近些年科學技術快速發展，原來的小規模生產方式已經不能滿足現在的生產力要求，需要進行進一步的深入改革。一些地區開始對農地進行確權，讓農民對農地擁有更加完整的產權，有利于他們進行更加長遠的規劃，方便土地的大規模集中，發揮農業產業化經營。

由此我們可以看到我國的農村土地改革就是沿著集體擁有完全的農地產權，到分解出一小部分權利到農民個人手中，再到賦予農民更多的產權，這其實就是中國農村土地改革的產權邏輯。

三、國有企業改革的產權邏輯

改革前的國有企業完全處于政府的控制之下，由政府計劃部門一級一級下達生產指令，其生產原材料、產品、企業內部人事安排都由相應的政府主管部門支配。企業幾乎沒有任何重要的自主支配權。改革之后，國有企業大概經歷了四個階段的改革歷程。第一階段（1979-1984年），是以“放權讓利”為基本內容的改革，由試行利潤留成到推行經濟責任制。第二階段（1985-1991年），依照“兩權分離”的原則，逐步推行了以“承包制”為主的各種新的管理體制。所有權與經營權相分離成為轉變企業經營機制的改革方向。第三階段（1992-1995年），以“理順產權關系”為核心，加快股份制試點改革。第四階段（1996年至今），實施以“三改一加強”為中心的國有經濟總體改革方案，把國有企業的改革同改組、改造和加強管理結合起來。

改革前，政府主管部門幾乎掌握了國有企業所有的產權，沒有給予國有企業自身靈活經營的權力，也不能獲得收入權，主管的上級計劃部門統收統支。即使企業努力超額完成生產任務，也不能獲得對超額產品和收入的絕對支配權，基本上都被主管部門拿走。改革后，為了激勵企業努力生產，實行放權讓利等措施，讓國有企業對超額完成的任務擁有一定支配權和收入權。隨后為了進一步調動企業負責人的積極性，開始實施承包制。承包經營責任制的基本原則是：包死基數、確保上繳、超收多留、欠收自補。這樣企業負責人將獲得更多的經營自主權。如果超額完成生產任務，可以保留更多的利潤。如果沒有完成生產任務，就需要自己支付相應的成本。這無疑會對負責人產生極大的激勵，努力組織生產，提高經濟效率。

股份制的建立更是改變了企業的產權結構，建立完善的現代企業制度，賦予董事會監督權以及職業經理人經營自主權。股份制的實施必然要求政府部門更多地減少對企業的干預，甚至企業獲得了完全經營自主權。當然在國有企業改革的過程中一些企業破產了，一些被民營企業兼并，還有一些被管理者收購。雖然這大大減少了國有企業的數量，但是卻提高了國有企業的質量，更是增強整個國家的經濟實力。

從放權讓利到承包制再到股份制以及混合所有制，這些措施都是對國有企業進行更加細致的產權界定，把產權束中的一些權能配置給相應的合適人員，從而可以產生更高的經濟績效。由此可見，國有企業的改革正是把政府完全控制的企業產權，逐步分解出來一些權利配置給企業內部的相應責任人，鼓勵他們的生產經營積極性，提高企業的效率。但是企業的所有權仍然屬于國家，由政府控制，特別是為了更好地履行出資人的監督等職責，2003年成立了職責更加明確的國資委。隨著改革的深入最終還是把更多的產權分配到企業內部相應的個人手中，讓他們能夠根據企業的實際情況做出準確靈活的決策。這就是國有企業改革的產權邏輯。

四、官員發展經濟的產權邏輯

根據周黎安（2007）的研究，我國之所以經濟高速發展一個很重要的原因是政府官員對轄區經濟發展的大力支持。與其他國家不同的是中國的官員對于發展轄區經濟擁有極大的熱情，甚至有時是不擇手段。

改革開放后對地方官員的考核和提拔特別強調地方的經濟發展狀況，具體來說就是地方的GDP或者經濟增長率等一些顯而易見的經濟指標。轄區經濟指標越高，上級考核部門就認為轄區的負責人的能力越強，就越容易提拔這樣的官員。而轄區負責人為了在仕途這個獨木橋上更進一步提升，只能根據上面考核部門制定的經濟發展指標，動用一切手段努力發展本地經濟。當全國大部分地區的官員都熱衷于發展本地經濟的時候，中國經濟就會高速發展。這就是所謂的政治晉升錦標賽。當然，單方面的經濟指標考核也帶來了其他的嚴重問題，比如只顧發展經濟，卻造成嚴重的環境污染，轄區之間激烈競爭導致的重復建設和地方保護主義等問題。這些問題的解決需要改變單一的經濟指標考核標準。

上級部門對官員轄區經濟指標的考核，并且賦予地方官員更多的權力，使得官員努力發展地方經濟，這樣地方官員本身也可以獲得更多的利益。這必然為地方官員發展本地經濟提供了源源不斷的動力。由此可見，這就是地方官員發展轄區經濟的產權邏輯。

五、結語

中國經濟改革的成功就是產權改革的成功，產權改革的成功在于把對人們的激勵搞對了。這說明產權改革的過程嚴格遵守了產權的邏輯。產權的邏輯就是要求把產權中的各項權能落實到人或者職責更加明確的組織，也就是要把每項權能明確地界定到相應的責任人，該責任人能夠獲得認真對待該產權的收益，也會付出不認真對待該產權的成本。簡而言之，產權的邏輯就是權利下放，落實到具體的責任人。產權不再是鐵板一塊，而是分解為所有權、使用權、經營權、承包權、收入權、處置權等。農地改革過程中集體仍然保留了土地所有權，但是農民獲得了土地的承包經營權以及相應的收入權利。國有企業改革中，企業的所有權仍然歸國家所有，企業負責人有經營權，員工有通過工作獲得收入的權力。地方政府官員獲得管理轄區的權力，同時根據轄區經濟績效的好壞獲得相應的獎懲。每一項權能的獲得者能夠獲得認真對待該權利的收益，這就會激勵他們真正地負起責任，從而能夠提高該項產權的效率。這些加總起來就會促進國家經濟快速發展。這也就是中國經濟高速發展的產權邏輯。當然，根據巴澤爾（2017）的研究并不是每一項權利都能夠清晰界定，是否能夠界定清晰應該由其成本和收益決定。只有獲得該項權利的收益大于界定和執行成本時才應該界定其產權。

[參考文獻]

[1]巴澤爾.產權的經濟分析（第二版）[M].上海：上海人民出版社，2017.

[2]羅必良.新制度經濟學[M].太原：山西經濟出版社，2005.

[3]衛祥云.產權的邏輯[M].北京：中信出版社，2014.

[4]周黎安.中國地方官員的晉升錦標賽模式研究[J].經濟研究，2007（7）.

[責任編輯：趙磊]