基于大數據背景的讀者接受理論實證研究

毛頻

（對外經濟貿易大學外語學院，北京 100029）

傳統的文學分析方法，以文本和作者為分析對象，研究者的分析結果根據研究者自身的觀察能力、角度和知識結構，相對主觀，不同研究者的結論較大差異，甚至對于相同的事實形成截然不同的解釋。其實對讀者來說，產生怎樣的感受是客觀的，某部作品有怎樣的特點，有沒有在讀者腦海里產生特定的閱讀效果，直接從讀者的角度進行觀察更為直接，更加直觀。如果我們直接觀察讀者感受，文學分析問題就轉變成觀測讀者的問題，有助于我們更為深刻地理解文學作品的特征，下面以《堂吉訶德》這部經典作品的漢譯本的讀者接受進行分析。

1 《堂吉訶德》研究現狀

《堂吉訶德》是塞萬提斯于1605年創作的一部騎士小說，迄今已被翻譯成多個語種，是世界經典名著。新中國成立后，我國共出版了近300個不同版本的《堂吉訶德》。目前國家圖書館收錄的《堂吉訶德》有135個版本的中譯本。主要是改革開放以后，人民群眾對外國文學爆發出驚人的閱讀熱情。1986年，西班牙國王頒給楊絳“智慧國王阿方索十世十字勛章”[1]時，全民閱讀《堂吉訶德》的熱情達到頂峰。然而近年來，群眾對《塞萬提斯》等經典小說閱讀熱情下降趨勢比較明顯。

中國學界對《堂吉訶德》研究時間悠久，范圍廣泛。早期的堂吉訶德研究，主要集中在社會思想方面，如唐民權認為堂吉訶德鞭撻舊世界的殘渣余孽,揭示封建勢力的腐敗黑暗[2]。近年來，堂吉訶德研究進入新的歷史階段，陳眾議探討和研究堂吉訶德體現出的人文主義[3]，揭示了塞萬提斯的政治觀、宗教觀。李德恩則提出了《堂吉訶德》的后現代性[4]。一些學者注意到了堂吉訶德與中國文學的比較，如阿Q與唐吉訶德存在相近之處（安國梁，1981）。但這些研究大多集中在小說文本分析和作者分析方面。近幾年，隨著大數據技術的逐步興起，研究讀者接受的效果開始變得可行，一種基于讀者接受的文學批評范式開始從理論走向實踐，登上歷史舞臺。

2 讀者接受理論

讀者接受理論，或稱接受理論，是20世紀60年代從德國興起的一種文學批評方法，姚斯和伊瑟爾使用這種方法拋開了以作者、作品為中心的傳統文學批評理論，而將作品與讀者的關系作為文學研究的中心，強調了讀者的閱讀、理解及接受對文學作品的重要性。姚斯首次提出了“期待視野”的概念，在啟動閱讀之前，讀者腦海里已經存在“先結構”的經驗，這種經驗可以“喚醒對己讀過的作品的回憶，把讀者帶進一定的感情狀態，并隨著作品的開端引起對‘中間和結尾’的各種期待”[5]。由于數據量和數據處理方法存在一定缺陷，讀者接受理論的深入研究依然不足。外國文學研究需要關注現實需求、關注中國視域，而目前讀者研究的研究對象，仍然是作品本身而不是讀者。這是目前讀者接受研究最大的問題，我們可以看到，即使是姚斯本人，在其著作中也沒有從讀者本身入手進行深入的實證，這使得讀者接受研究的理論更像是一個猜想，似乎無法證偽。

值得注意的是，部分研究已經關注到豆瓣等互聯網數據對于讀者研究的價值。當代文學進入消費主義時代，互聯網和微博微信為眾生提供了言說的機會，互聯網上的讀書評論呈爆炸式增長，通過互聯網數據抓取，獲取讀者感受進行讀者分析，從接受人角度去反觀文學本身，在當前大數據時代已經成為可能。

3 豆瓣讀書頻道的讀者接收數據

讀者評論是反映讀者對小說的評價的最直接的資源。目前，中文小說包括外國文學翻譯作品收錄相對最全，讀者評論留言最多的門戶網站是豆瓣網。豆瓣網對于水軍的治理嚴格，既有技術上的異常賬號檢測，也有在評論管理機制上的創新，單一賬號無法在一部電影下重復評論，這使得讀者評論的質量較好，能夠較好反映讀者真實的立場和觀點。

該研究在豆瓣網讀書頻道對《堂吉訶德》書目進行了搜索查詢，爬取了2018年12月底之前所有讀者評論、書評以及書評回應，并對讀者特征進行了抽取，總樣本數量為《堂吉訶德》各版本的28 098名讀者的評論總量，其中有文字留言的評論為6 934份，本研究進行了以下統計。

3.1 評論的頻數

從不同年份讀者評論的頻數看，2005—2007年讀者評論數量較少，可能主要是因為豆瓣網2005年3月剛剛成立，知名度較低，用戶稀少，讀者留言相對較少。到2008年，豆瓣網的用戶數量大幅增加。2012年以后，用戶持續穩定，評論數量基本可以代表讀者對 《堂吉訶德》這部小說的閱讀熱度。從數據看，2013—2014年評論數量出現小幅下降，2015年以后評論數量逐年增長，增長的原因可能與出版數量的增長呈正相關關系。但由于年度跨度短，數據量較少，尚無法得出明確的關聯關系，不過從評論數量看，2015—2018年的評論數不斷增長，說明讀者對于這部經典小說的閱讀并沒有下降，而是呈現穩步上升的態勢。這與我們很多人主觀感覺并不相符，我國大眾讀者對《堂吉訶德》的閱讀并沒有出現下降，而是在不斷增長，這一現象與一般認為的經典名著正在衰落的直觀感受不相符。

3.2 譯者評分分布

3.2.1 譯者評分

從爬取數據看，讀者評論比較集中，28 098名讀者的評論集中在前5名譯者，占總評論數量的96%。其中屠孟超版本的評論數最多，主要是集中在譯林出版社2002年版，達到16 056個，占其評論總量97%。其次是楊絳，主要集中在人民文學出版社2003年版，共2 660個評論，占其評論總量42%。從讀者評分的星級來看，董燕生的平均星級8.93分為最高，其次是楊絳8.62分和張廣森8.42分。

從讀者評論的總體分析，在眾多譯者的版本中，讀者主要集中于少數幾個譯者的經典譯作，而那些導讀本、插畫本、以及學生入門用書幾乎無人評論。這說明，讀者對于譯者的傾向性十分明顯，呈現贏者通吃的格局。

爬取的“翻譯”“譯本”“譯者”的詞頻處于非常高的位置，說明讀者十分看重翻譯質量。從具體的評論看，讀者多在比較不同譯本之間的可讀性，對不同譯者做出評價。經典、名著的詞頻也很高，說明讀者在閱讀時，已經了解該小說的定位屬于經典、名著。從具體的留言看，很多讀者雖然提及該小說屬于經典名著，但并不能指出它的特殊之處，說明讀者在留言時，已經受到了“該小說屬于經典”的先驗經驗的指引。

3.2.2 小說人物

《堂吉訶德》出場人物眾多，除了堂吉訶德以外，讀者評論最多的是他的侍從“桑丘”。從具體內容看，評論內容十分廣泛，從桑丘大智若愚到忠心耿耿之類，讀者都十分喜歡這個人物。其次是 “杜爾西內亞”，她的身份比較多，其他的“姑娘”“夫人”等，也是集中于杜爾西內亞，讀者感動于堂吉訶德對她的一往情深，從具體評論看，他們大多是歌頌堂吉訶德和杜爾西內亞的感情，為堂吉訶德的精神感動。其他人物的評論非常少，僅有“牧羊人”“國王”詞頻出現相對較多，但是從具體評論看，國王并非指向小說中的國王，基本是引用和泛指。“貴族”和“紳士”詞頻出現較多，讀者基本認同堂吉訶德貴族的身份，也同意他具有紳士的風度，對該人物表示敬意。除了人，讀者對于標志性的“風車”和“瘦馬”同樣評論較多，評論內容多是對堂吉訶德盡管資源貧乏，僅擁有一匹可憐的瘦馬，但依然勇于大戰風車的行為表示浪漫主義的贊賞。

3.3 關于個人和社會特征的閱讀效果

讀者在閱讀之后，產生與堂吉訶德個人特質相關的感受，同時也會產生堂吉訶德與他人之間關系的感受。其中，關于堂吉訶德個人特質的讀者評論中“現實”的詞頻非常高，大多是將堂吉訶德的大戰風車、行俠仗義的行為視為是與現實抗爭的象征.從具體評論看，主要集中于堂吉訶德荒誕行為，堂吉訶德和桑丘的語言內容，說話方式等，都是讀者感到有趣的內容。“偉大”“高尚”“行俠仗義”具體指向多是堂吉訶德大戰風車等勇敢的行動，雖然堂吉訶德大戰風車本身的動作描寫并不多，而都是他與桑丘的大段對話，但讀者對其攻擊巨人的精神卻十分接受，認為是勇敢的行為，屬于高尚的精神，這似乎與塞萬提斯寫這部小說批判騎士文學的初衷并不相符。

另外，不少讀者留言中談及了“國家”“資本主義”“社會改造”“變革”以及“建功立業”。從具體評論看，讀者多將堂吉訶德視為改革的力量，是打破舊世界、老規矩的代表人物，其實這是在小說文本之外賦予他的更為豐富的社會意義的內涵，這是又一個本研究超乎預期之外的發現。從詞頻的數量看，社會特征的效果并不十分顯著，屬于小眾群體的偏好，但仍顯示出該小說對于讀者思想產生影響的社會特征。

4 結語

該研究以姚斯的讀者接受理論為指導，通過對讀者評論的數據爬取與分析，研究了《堂吉訶德》這部小說的中國讀者接受情況。研究證實了姚斯的基本觀點，即讀者在閱讀中受自身的經驗影響，例如讀者會回憶以前的閱讀體驗，熟悉的生活經歷。同時，讀者會產生新的觀念，例如，理想、夢想這些自己不曾經歷的，但卻可以想象的感受。還有《堂吉訶德》這部小說激發了讀者產生了諸如社會理想等方面的聯想，這都證實了姚斯在其理論中談及的審美距離，即審美距離要適度，過遠和過近都會影響讀者的審美感受。