進(jìn)口技術(shù)溢出提升了制造業(yè)能源效率嗎？

李 平，丁世豪

(1.中國社會(huì)科學(xué)院 數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所 北京 100732；2.上海大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院 上海 200444)

一、引言

高消耗、高投入的發(fā)展方式帶動(dòng)了中國經(jīng)濟(jì)的迅猛增長，但也衍生出諸多深層次問題[1]。根據(jù)《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，2017年中國占全球能源消費(fèi)的23.2%和全球CO2排放總量的27.6%，是世界上最大的能源消費(fèi)國和碳排放國；同時(shí)，《全球環(huán)境績效指數(shù)》顯示，2018年中國整體得分僅為50.74，在全球180個(gè)經(jīng)濟(jì)體中排名120位，空氣質(zhì)量排名177位。由此可見，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨能源消耗過大和環(huán)境污染嚴(yán)重的雙重壓力。

制造業(yè)是中國國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，其能源消費(fèi)量平均每年占中國能源消費(fèi)總量的57.4%，同時(shí)也是環(huán)境污染的主要來源。隨著工業(yè)化的不斷推進(jìn)，制造業(yè)在未來一定時(shí)期內(nèi)的能源消費(fèi)需求會(huì)繼續(xù)攀升，且以煤炭為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)將導(dǎo)致環(huán)境約束進(jìn)一步趨緊。然而，“富煤、貧油、少氣”的能源稟賦決定了短期內(nèi)中國的能源格局不會(huì)改變，通過優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)解決制造業(yè)的能源環(huán)境問題以實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的空間不大。在此情形下，提高能源效率才是經(jīng)濟(jì)、能源與環(huán)境協(xié)同發(fā)展的最現(xiàn)實(shí)、最重要的路徑[2]。

技術(shù)進(jìn)步是能源效率長期提高的關(guān)鍵動(dòng)力[3]。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)進(jìn)步不僅依賴于國內(nèi)自主研發(fā)，還主要來源于進(jìn)口貿(mào)易渠道的國際技術(shù)溢出[4]，而進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)的方向與強(qiáng)度主要取決于進(jìn)口方的吸收能力[5]。對(duì)于作為世界第二大進(jìn)口國的中國而言，如果能夠借助進(jìn)口技術(shù)溢出促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而推動(dòng)制造業(yè)能源效率持續(xù)改善，不但可以緩解當(dāng)前的能源與環(huán)境壓力，而且有助于實(shí)現(xiàn)制造業(yè)集約式發(fā)展。那么，中國制造業(yè)是否具備了相應(yīng)的吸收能力？進(jìn)口貿(mào)易是否對(duì)能源效率產(chǎn)生了正向的技術(shù)溢出效應(yīng)？吸收能力如何影響進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率的關(guān)系？為回答上述問題，本文以2004—2017年中國制造業(yè)為樣本，從行業(yè)層面實(shí)證檢驗(yàn)進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率影響的吸收能力門限效應(yīng)。

既有文獻(xiàn)偏向于從國內(nèi)研發(fā)的角度考察技術(shù)進(jìn)步與能源效率的關(guān)系，對(duì)進(jìn)口技術(shù)溢出的作用關(guān)注較少。本文將在以下幾個(gè)方面區(qū)別于既有研究：第一，引入吸收能力要素，分析了進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率影響的理論機(jī)制。第二，重點(diǎn)關(guān)注進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率的非線性關(guān)系，考察了吸收能力對(duì)進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，并進(jìn)一步運(yùn)用面板門限模型檢驗(yàn)進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率影響的吸收能力門限效應(yīng)。第三，在拓展分析中，分別從市場結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)角度檢驗(yàn)了進(jìn)口貿(mào)易對(duì)能源效率的技術(shù)溢出效應(yīng)。

二、文獻(xiàn)綜述

與本文相關(guān)的文獻(xiàn)主要分為兩大部分：一部分是關(guān)于進(jìn)口技術(shù)溢出的研究，另一部分是關(guān)于進(jìn)口額或進(jìn)口依存度與能源效率關(guān)系的研究。第一部分的文獻(xiàn)較為豐富，根據(jù)研究的側(cè)重點(diǎn)可將其分為三大類。第一類研究主要就進(jìn)口技術(shù)溢出的存在性進(jìn)行討論，其研究結(jié)論存在一定分歧。Coe等(1995)[4]認(rèn)為一國能夠通過進(jìn)口貿(mào)易獲取正向的技術(shù)溢出效應(yīng)，并首次證實(shí)了進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)生產(chǎn)率增長具有顯著的促進(jìn)作用，F(xiàn)alvey等(2004)[6]的研究支持了這一觀點(diǎn)，指出公共及私人的國外R&D都顯著促進(jìn)了進(jìn)口國的經(jīng)濟(jì)增長。但是，F(xiàn)unk(2001)[7]發(fā)現(xiàn)進(jìn)口技術(shù)溢出與TFP之間不存在長期協(xié)整關(guān)系，進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)并不顯著，Acharya等(2008)[8]也對(duì)進(jìn)口技術(shù)溢出的存在性提出質(zhì)疑，并通過研究表明進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)技術(shù)水平產(chǎn)生了負(fù)向影響。

第二類研究側(cè)重于對(duì)技術(shù)溢出渠道的拓展。國際技術(shù)溢出的來源具有多樣性，針對(duì)第一類研究的爭議，有學(xué)者提出可能是由于遺漏了其他技術(shù)溢出變量所導(dǎo)致的，于是引入了出口貿(mào)易、FDI及OFDI等變量，主要就多維技術(shù)溢出渠道下的進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行考察。但是，其研究結(jié)論也呈正反兩派。Tang等(2008)[9]發(fā)現(xiàn)，與其他技術(shù)溢出變量相比，進(jìn)口技術(shù)溢出的回歸系數(shù)較大，依然是技術(shù)進(jìn)步的重要促進(jìn)因素；Hejazi等(1999)[16]的研究表明，隨著其他技術(shù)溢出渠道的引入，進(jìn)口技術(shù)溢出的作用系數(shù)大大縮小，其顯著性也有所降低；王英和劉思峰(2008)[11]發(fā)現(xiàn)，在多維技術(shù)溢出渠道下，進(jìn)口貿(mào)易未能對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)。

第三類研究重點(diǎn)關(guān)注了進(jìn)口技術(shù)溢出的約束因素。Keller(2004)[12]認(rèn)為，只有進(jìn)口方具備一定的技術(shù)吸收能力，才能產(chǎn)生正向的進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)。部分學(xué)者以此為主線進(jìn)行了后續(xù)研究，在實(shí)證中對(duì)吸收能力指標(biāo)的選取較為寬泛，多以對(duì)外開放程度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策、人力資本、信息化發(fā)展水平作為吸收能力的代理變量[13-14]。所運(yùn)用的研究方法主要分為兩種：一是根據(jù)吸收能力對(duì)樣本進(jìn)行分組回歸，發(fā)現(xiàn)不同組別的回歸結(jié)果有所差別，由此得出吸收能力差異會(huì)導(dǎo)致不同的進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)的結(jié)論[15]；二是構(gòu)建吸收能力與進(jìn)口技術(shù)溢出的交互項(xiàng)變量，根據(jù)其回歸系數(shù)判斷吸收能力對(duì)進(jìn)口技術(shù)溢出的促進(jìn)或抑制作用[16]。

第二部分的文獻(xiàn)則將進(jìn)口貿(mào)易視為能源效率的影響因素之一，主要探討進(jìn)口額或進(jìn)口依存度與能源效率的關(guān)系，但將進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率直接關(guān)聯(lián)起來的研究并不多見。林伯強(qiáng)等(2015)[17]運(yùn)用Tobit模型實(shí)證分析了對(duì)外貿(mào)易對(duì)能源效率的影響作用，得出了進(jìn)口貿(mào)易額顯著促進(jìn)了能源效率提高的結(jié)論，但劉葉(2018)[18]的研究表明，進(jìn)口貿(mào)易總量與能源效率并不存在顯著的相關(guān)關(guān)系。之所以出現(xiàn)上述截然相反的結(jié)論，可能是由樣本選擇與考察期不同所導(dǎo)致，但更重要的原因可能在于未將吸收能力納入考察范疇，忽略了進(jìn)口貿(mào)易對(duì)能源效率產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)的條件性。

梳理文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，既有研究尚存在以下不足：第一，有關(guān)進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)的研究主要考察了進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)水平、創(chuàng)新績效的影響，并未將視野聚焦于能源效率，進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率的影響機(jī)制分析相對(duì)缺乏。第二，關(guān)于探討進(jìn)口貿(mào)易與能源效率之間關(guān)系的研究，主要基于進(jìn)口規(guī)模而非技術(shù)溢出的角度，且側(cè)重于考察二者的線性關(guān)系，對(duì)可能存在的非線性關(guān)系的關(guān)注不足，也較少從市場和產(chǎn)品的細(xì)分維度檢驗(yàn)進(jìn)口貿(mào)易對(duì)能源效率技術(shù)溢出效應(yīng)的差異性。第三，傳統(tǒng)的考察非線性關(guān)系的方法存在一定缺陷，分樣本回歸法所選取的樣本分離點(diǎn)由外生設(shè)定，導(dǎo)致樣本分組標(biāo)準(zhǔn)的主觀性較強(qiáng)，構(gòu)建交互變量法不能捕捉進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)的方向及強(qiáng)度的變化特征，無法檢驗(yàn)進(jìn)口技術(shù)溢出的吸收能力門限效應(yīng)。

三、理論機(jī)制分析

(一)進(jìn)口技術(shù)溢出與全要素能源效率

進(jìn)口技術(shù)溢出源于進(jìn)口方的技術(shù)需求動(dòng)機(jī)，而技術(shù)需求動(dòng)機(jī)既包括技術(shù)投資動(dòng)機(jī)，也包括技術(shù)消費(fèi)動(dòng)機(jī)。由于技術(shù)投資動(dòng)機(jī)的驅(qū)使，進(jìn)口方更注重借助進(jìn)口技術(shù)溢出培養(yǎng)自身的長期技術(shù)創(chuàng)新能力，在此前提下，進(jìn)口技術(shù)溢出主要通過學(xué)習(xí)效應(yīng)和競爭效應(yīng)兩種機(jī)制實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，從而促進(jìn)能源效率提高。就學(xué)習(xí)效應(yīng)看，進(jìn)口產(chǎn)品往往蘊(yùn)含著國外專業(yè)技術(shù)知識(shí)以及相應(yīng)研發(fā)成果，進(jìn)口國可以通過模仿學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)技術(shù)獲取，甚至可以在此基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新[12]，進(jìn)口貿(mào)易由此成為技術(shù)升級(jí)的催化劑，進(jìn)而改善能源效率。就競爭效應(yīng)看，國內(nèi)廠商為了提高其市場競爭力及市場收益，則會(huì)加大自主研發(fā)力度進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)口廠商為了維持其優(yōu)勢地位，也會(huì)對(duì)既有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)，且國內(nèi)供應(yīng)商為了擴(kuò)大或維持原有的市場，會(huì)盡可能地通過逆向工程等方式破解蘊(yùn)藏在進(jìn)口產(chǎn)品中的研發(fā)知識(shí)，獲取相應(yīng)的技術(shù)并使之本土化[19]，從而有助于能源效率提升。

但是，在技術(shù)消費(fèi)動(dòng)機(jī)下，進(jìn)口方更偏重對(duì)進(jìn)口溢出的技術(shù)知識(shí)在短期生產(chǎn)中的直接投入使用。如此，進(jìn)口技術(shù)溢出所產(chǎn)生的擠出效應(yīng)和鎖定效應(yīng)會(huì)阻礙技術(shù)進(jìn)步，對(duì)能源效率具有抑制作用。擠出效應(yīng)主要表現(xiàn)在對(duì)生產(chǎn)和研發(fā)擠出兩個(gè)方面。在基于比較優(yōu)勢的國際分工格局下，進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格往往低于國內(nèi)同質(zhì)產(chǎn)品的價(jià)格，而為了節(jié)約生產(chǎn)與研發(fā)的成本，資金會(huì)更多地投于進(jìn)口，如此將擠占國內(nèi)生產(chǎn)及自主研發(fā)的空間，容易導(dǎo)致進(jìn)口國陷入為了出口而進(jìn)口的貿(mào)易模式[20]，無助于能源效率的改善。同時(shí)，由于進(jìn)口規(guī)模擴(kuò)大存在報(bào)酬遞增及自我增強(qiáng)等機(jī)制，通過進(jìn)口獲取技術(shù)優(yōu)勢的方式可能會(huì)鎖定進(jìn)口國的技術(shù)創(chuàng)新路徑[21]，形成對(duì)先進(jìn)國家的技術(shù)依賴，且為了保證產(chǎn)出的性能與質(zhì)量，行業(yè)所進(jìn)口的產(chǎn)品需要與其上下游行業(yè)的投入品相匹配，由此可能引發(fā)連鎖式的行業(yè)進(jìn)口依賴，將極大地削弱自身的創(chuàng)新能力，進(jìn)一步固化國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和形態(tài)，導(dǎo)致高端產(chǎn)業(yè)供給不足和低端產(chǎn)能無序擴(kuò)張，不利于能源效率的提高。

上述分析表明，進(jìn)口技術(shù)溢出過程中不僅產(chǎn)生了有助于技術(shù)進(jìn)步的學(xué)習(xí)效應(yīng)與競爭效應(yīng)，還產(chǎn)生了無助于技術(shù)進(jìn)步的擠出效應(yīng)與鎖定效應(yīng)。這四種機(jī)制的同時(shí)存在，導(dǎo)致進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)的方向并不明確。因此，進(jìn)口技術(shù)溢出是否能促進(jìn)能源效率改善，取決于上述四種機(jī)制的綜合作用結(jié)果，如果學(xué)習(xí)效應(yīng)與競爭效應(yīng)之和大于擠出效應(yīng)與鎖定效應(yīng)之和，則進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率具有促進(jìn)作用；反之，進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率表現(xiàn)為抑制作用。

(二)進(jìn)口技術(shù)溢出、吸收能力與全要素能源效率

吸收過程是進(jìn)口技術(shù)溢出的重要環(huán)節(jié)。技術(shù)溢出是一個(gè)系統(tǒng)化的過程，無論以哪種渠道引進(jìn)國外技術(shù)，都只是提供了技術(shù)溢出的可能性或潛力。換言之，雖然進(jìn)口貿(mào)易帶來了蘊(yùn)含著先進(jìn)技術(shù)知識(shí)的國際產(chǎn)品，為發(fā)展中國家的技術(shù)獲取提供了可能，但這些技術(shù)知識(shí)并非完全是顯性的，而真正能驅(qū)動(dòng)技術(shù)水平提高的是隱藏在顯性知識(shí)背后的隱性技術(shù)知識(shí)，對(duì)隱性技術(shù)知識(shí)的獲取主要依賴于技術(shù)吸收能力[22]。Mowery等(1995)[23]將吸收能力界定為一種以過程為導(dǎo)向的動(dòng)態(tài)能力，這一過程包括對(duì)外來技術(shù)的消化吸收和對(duì)所吸收技術(shù)的內(nèi)部改造。Zahra等(2002)[24]認(rèn)為Mowery等(1995)[23]所定義的吸收能力是一種潛在的吸收能力，只有對(duì)消化改造的技術(shù)知識(shí)的進(jìn)行整合應(yīng)用，才能將潛在吸收能力轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)吸收能力。Lane等(2006)[25]對(duì)吸收能力的界定與Zahra等(2002)[25]較為接近，認(rèn)為吸收能力主要包括對(duì)外部技術(shù)知識(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)化式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)的過程。因此，吸收能力是對(duì)技術(shù)知識(shí)消化改造和整合應(yīng)用的動(dòng)態(tài)能力。

在進(jìn)口技術(shù)溢出機(jī)制中，究竟是學(xué)習(xí)效應(yīng)與競爭效應(yīng)占優(yōu)勢，還是擠出效應(yīng)與鎖定效應(yīng)居于主導(dǎo)地位，主要取決于吸收能力的強(qiáng)弱。換言之，吸收能力是決定技術(shù)溢出效應(yīng)的方向和強(qiáng)度的重要因素。由于貿(mào)易中的信息不完全以及產(chǎn)品中大量緘默知識(shí)的存在，生產(chǎn)技術(shù)或制造工藝所需的相關(guān)必要知識(shí)只是部分地包含在進(jìn)口產(chǎn)品中，多數(shù)技術(shù)訣竅的獲取依然需要以吸收能力為基礎(chǔ)[26]。如果進(jìn)口方的吸收能力不足，即使通過對(duì)產(chǎn)品的使用或觀察、研究藍(lán)圖和專利等“逆向工程”，也未必能成功破解進(jìn)口產(chǎn)品中的技術(shù)信息[27]，擠出效應(yīng)和鎖定效應(yīng)凸顯，進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系；如果進(jìn)口方具備相應(yīng)的吸收能力，則意味著其消化吸收和模仿創(chuàng)新能力較強(qiáng)，學(xué)習(xí)效應(yīng)和競爭效應(yīng)占主導(dǎo)地位，進(jìn)口方容易對(duì)嵌套在產(chǎn)品中的知識(shí)進(jìn)行剖析并獲取相應(yīng)的技術(shù)，進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率呈正相關(guān)關(guān)系。

進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率的影響可能具有非線性或階段性線性特征。無論是對(duì)于國家，還是對(duì)于地區(qū)或行業(yè)而言，其吸收能力是動(dòng)態(tài)變化的[24]，因此，進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)隨吸收能力的變化而變化。同時(shí)，從進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率的影響的方向與強(qiáng)度看，可能存在吸收能力的門限效應(yīng)。當(dāng)未能突破最低吸收能力的約束時(shí)，無法充分利用有效的進(jìn)口技術(shù)溢出機(jī)制，從而導(dǎo)致進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)為負(fù)，或者較小，也可能并不明顯；而當(dāng)吸收能力達(dá)到或跨越一定的門限水平時(shí)，才能充分發(fā)揮學(xué)習(xí)效應(yīng)和競爭效應(yīng)，進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率呈現(xiàn)出明顯的正向效應(yīng)。

四、行業(yè)分類、變量選取及模型設(shè)定

(一)制造業(yè)行業(yè)分類

本文以制造業(yè)為研究對(duì)象，需要收集各行業(yè)的進(jìn)口貿(mào)易數(shù)據(jù)，而國內(nèi)并無該數(shù)據(jù)的官方統(tǒng)計(jì)，這就涉及到基于國內(nèi)與國際行業(yè)的對(duì)應(yīng)關(guān)系對(duì)制造業(yè)進(jìn)行重新劃分：首先，將《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(GB/T 4754-2002)》與《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(GB/T 4754-2011)》進(jìn)行對(duì)應(yīng)，個(gè)別行業(yè)予以合并或剔除，初步得到27個(gè)兩位數(shù)制造業(yè)行業(yè)。其次，將國內(nèi)27個(gè)兩位數(shù)制造業(yè)行業(yè)與《國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類體系》(ISIC Rev.3)中23個(gè)兩位數(shù)制造業(yè)行業(yè)對(duì)應(yīng)，對(duì)部分行業(yè)進(jìn)行歸并處理，共得到20個(gè)兩位數(shù)制造業(yè)行業(yè)。最后，將上述20個(gè)制造業(yè)行業(yè)與《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》對(duì)應(yīng)，剔除未發(fā)生進(jìn)口貿(mào)易的廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)和進(jìn)口量過少的煙草制造業(yè)。經(jīng)整理共得出18個(gè)制造業(yè)行業(yè)：食品加工制造業(yè)、紡織業(yè)、服裝鞋帽制品業(yè)、木材加工制品業(yè)、家具及其他制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、印刷及記錄媒介復(fù)制業(yè)、石油加工業(yè)、化學(xué)工業(yè)、橡膠塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬冶煉加工業(yè)、金屬制品業(yè)、機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、電子通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)。

(二)變量選取

1.被解釋變量

全要素能源效率(tfee)。采用包含非合意產(chǎn)出的超效率SBM模型測算全要素能源效率，其投入產(chǎn)出指標(biāo)說明如下。

資本投入。由于固定資產(chǎn)在使用過程中會(huì)發(fā)生損耗，應(yīng)該選取扣除磨損(折舊)后的凈值指標(biāo)，因此，本文借鑒周五七(2016)[28]的研究，以固定資產(chǎn)凈值作為資本投入指標(biāo)，并采用永續(xù)盤存法估算各行業(yè)資本存量，單位為億元。相關(guān)數(shù)據(jù)來自《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

勞動(dòng)投入。理論上，勞動(dòng)投入應(yīng)綜合考慮勞動(dòng)時(shí)間、質(zhì)量、人數(shù)等因素，但由于國內(nèi)并無全面的官方統(tǒng)計(jì)，按該方法在數(shù)據(jù)獲取上較為困難，因此，本文以制造業(yè)各行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)表示勞動(dòng)投入，單位為萬人。相關(guān)數(shù)據(jù)來自《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

能源投入。由于能源品種存在差異，不能直接加總，因此，本文利用折標(biāo)煤系數(shù)將各類能源消費(fèi)量進(jìn)行折算后加總，以分行業(yè)能源消費(fèi)總量作為能源投入指標(biāo)，單位為萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤。相關(guān)數(shù)據(jù)來自《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

合意產(chǎn)出。早期研究以工業(yè)增加值或工業(yè)總產(chǎn)值表示合意產(chǎn)出，但由于中國統(tǒng)計(jì)局對(duì)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的上述兩個(gè)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分別截至2007年、2011年，與本文的考察期不符。因此，考慮到數(shù)據(jù)口徑的一致性和可獲得性，本文借鑒Liu and Wang(2008)[29]的研究，以主營業(yè)務(wù)收入作為合意產(chǎn)出的指標(biāo)，單位為億元。相關(guān)數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

非合意產(chǎn)出。選用CO2、SO2以及煙塵排放量作為非合意產(chǎn)出的指標(biāo)。由于目前中國無CO2排放的官方統(tǒng)計(jì)，因此采用IPCC(聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會(huì))提供的方法，基于能源消費(fèi)量和碳排放系數(shù)對(duì)CO2排放量進(jìn)行估算；SO2及煙塵排放量數(shù)據(jù)來自《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，缺失年份數(shù)據(jù)以線性插值法補(bǔ)齊，單位為萬噸。

2.核心解釋變量

進(jìn)口技術(shù)溢出(sf)。Coe和Helpman(1995)[4]將進(jìn)口技術(shù)溢出定義為貿(mào)易伙伴國的R&D資本存量的進(jìn)口份額加權(quán)平均值，但Lichtenberg等(1998)[30]認(rèn)為，如果將兩個(gè)國家進(jìn)行合并，以C-H方法所測度的進(jìn)口技術(shù)溢出便會(huì)增加，可能存在總量偏誤，并基于弱化總量偏誤的角度重新構(gòu)造了權(quán)重，在其設(shè)定中，c國從j國的進(jìn)口技術(shù)溢出為：

sfit=∑(imijt/gdpjt)sdjt

(1)

在式(1)中，imijt代表i行業(yè)對(duì)j國在t時(shí)期的進(jìn)口額，gdpjt代表j國在t時(shí)期的國內(nèi)生產(chǎn)總值，sdjt表示j國在t時(shí)期的國內(nèi)R&D資本存量，sfit表示i行業(yè)在t時(shí)期通過進(jìn)口貿(mào)易渠道獲取的國外技術(shù)溢出。關(guān)于sdjt的測算，首先，以2003年為基期，以基期R&D投入為基礎(chǔ)確定基期R&D資本存量：

sdj 0=Ij 0/(gj+η)

(2)

sdj 0即j國基期的R&D資本存量，Ij 0表示j國基期的R&D投入，gj表示j國R&D投入的年均增長率，η為折舊率?；谫Q(mào)易持續(xù)性及數(shù)據(jù)可得性，選取了77個(gè)進(jìn)口來源國(1)2004—2017年，中國制造業(yè)對(duì)這些國家的進(jìn)口額平均每年占中國制造業(yè)總進(jìn)口額的76%，因此，樣本具有代表性。在此基礎(chǔ)上，綜合經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、國際貨幣基金組織、聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署、世界銀行等機(jī)構(gòu)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將樣本國分為27個(gè)發(fā)達(dá)國家和50個(gè)發(fā)展中國家。發(fā)達(dá)國家為：日本、韓國、新加坡、以色列、英國、法國、德國、意大利、荷蘭、比利時(shí)、奧地利、愛爾蘭、盧森堡、丹麥、挪威、芬蘭、瑞士、瑞典、希臘、匈牙利、葡萄牙、西班牙、冰島、美國、加拿大、澳大利亞、新西蘭；發(fā)展中國家為：阿根廷、亞美尼亞、阿塞拜疆、保加利亞、波黑、白俄羅斯、巴西、哥倫比亞、哥斯達(dá)黎加、古巴、塞浦路斯、捷克、厄瓜多爾、埃及、愛沙尼亞、克羅地亞、印度、伊朗、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、科威特、斯里蘭卡、立陶宛、拉脫維亞、摩爾多瓦、馬達(dá)加斯加、墨西哥、馬其頓、馬耳他、蒙古、馬來西亞、巴基斯坦、巴拿馬、菲律賓、波蘭、巴拉圭、羅馬尼亞、俄羅斯、沙特阿拉伯、塞爾維亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞、泰國、塔吉克斯坦、突尼斯、土耳其、烏克蘭、烏拉圭、烏茲別克斯坦、南非。，并借鑒Coe等(1995)[4]、Henry(2009)[31]的研究，分別將發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家的折舊率設(shè)定為5%、10%。然后，以永續(xù)盤存法進(jìn)行估算國外R&D資本存量：

sdjt=(1-η)sdj(t-1)+Ijt

(3)

其中，Ijt為j國t時(shí)期的R&D投入，sdjt即j國t時(shí)期的R&D資本存量。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于TradeMap數(shù)據(jù)庫及世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫。

3.控制變量

國內(nèi)R&D投入(rd)。國內(nèi)自主R&D是技術(shù)進(jìn)步的主要來源之一，R&D投入越多，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用越強(qiáng)。Geller等(2006)[32]在對(duì)OECD國家的節(jié)能措施進(jìn)行總結(jié)時(shí)發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)R&D投入與能源效率呈正相關(guān)關(guān)系。本文以各行業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出作為衡量國內(nèi)R&D投入的指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)(pc)。公有產(chǎn)權(quán)屬性決定了國有企業(yè)的管理方式和激勵(lì)制度異于非國有企業(yè)，在所有產(chǎn)權(quán)類型的企業(yè)中，國有企業(yè)的能源效率普遍處于較低水平[33]。本文選取國有及國有控股企業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入占各行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入比重作為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)(ec)。相對(duì)于其他能源而言，煤炭的利用率較低，且所產(chǎn)生的污染較為嚴(yán)重，因此，煤炭在能源消費(fèi)總量中所占比重越大，能源效率越低。本文選取各行業(yè)煤炭消費(fèi)量與能源消費(fèi)總量之比表示能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，數(shù)據(jù)來源于《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(er)。Bi等(2014)[34]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可以降低能耗，并減少環(huán)境的負(fù)外部性，有助于能源效率的改善。一般而言，環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格，企業(yè)的污染治理支出越多，即環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與污染治理成本呈正相關(guān)。本文借鑒李小平等(2012)[35]的研究，選取各行業(yè)廢水、廢氣治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

消化改造能力(xg)。Mowery等(1995)[22]強(qiáng)調(diào)吸收能力是一個(gè)將隱性技術(shù)知識(shí)進(jìn)行消化并加以改造的動(dòng)態(tài)能力[23]，消化吸收經(jīng)費(fèi)支出越多，就越能更好地學(xué)習(xí)并獲取外來技術(shù)，而技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出越多，就越有可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破和創(chuàng)新，從而提升能源效率。本文選取各行業(yè)消化吸收與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出衡量消化改造環(huán)節(jié)的吸收能力，數(shù)據(jù)來源于《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

整合應(yīng)用能力(rh)。消化改造能力是一種潛在的吸收能力，只有對(duì)技術(shù)知識(shí)進(jìn)行整合應(yīng)用才能將潛在吸收能力轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)吸收能力[24]。較高的人力資本有利于外部技術(shù)的掌握和應(yīng)用，是發(fā)展中國家吸收技術(shù)溢出的決定性因素[36]。本文選取各行業(yè)R&D人員占全部從業(yè)人員比重來衡量整合應(yīng)用環(huán)節(jié)的吸收能力，數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

上述主要變量的描述統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

(三)模型設(shè)定

本文首先構(gòu)建多元線性回歸模型進(jìn)行基準(zhǔn)回歸，初步考察進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率影響的方向與強(qiáng)度：

lntfeeit=α0+α1lnsfit+α2lnXit+uit

(4)

其次，為了考察進(jìn)口技術(shù)溢出和能源效率是否存在非線性關(guān)系，在基準(zhǔn)回歸的基礎(chǔ)上，分別引入進(jìn)口技術(shù)溢出與消化改造能力、整合應(yīng)用能力的交互項(xiàng)，以檢驗(yàn)吸收能力對(duì)進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用：

lntfeeit=β0+β1lnsfit+β2lnsfit·lnxgit+

β3lnXit+vit

(5)

lntfeeit=γ0+γ1lnsfit+γ2lnsfit·lnrhit+

γ3lnXit+ωit

(6)

最后，由于引入交互項(xiàng)的方法只是簡單刻畫了非線性關(guān)系的表象，并未就吸收能力對(duì)進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率之間關(guān)系的影響路徑加以解釋，也無法對(duì)吸收能力的門限值進(jìn)行估計(jì)。因此，為了深入考察進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率的非線性關(guān)系，分別以消化改造能力、整合應(yīng)用能力作為門限變量，構(gòu)建面板門限模型，考察進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率的影響是否存在基于吸收能力的門限效應(yīng)，并對(duì)吸收能力的門限值進(jìn)行估計(jì)：

lntfeeit=θ0+θ1lnXit+θ2lnsfit·I(lnxgit≤ζ1)+θ3lnsfit·I(ζ1ζ3)+δit

(7)

lntfeeit=θ0+θ1lnXit+θ2lnsfit·I(lnrhit≤λ1)+θ3lnsfit·I(λ1λ3)+φit

(8)

在以上各式中，i、t分別表示行業(yè)、時(shí)期，X包含各控制變量，u，v，，δ，φ均為隨機(jī)誤差項(xiàng)，I為示性函數(shù)，，λ分別表示門限值。

五、實(shí)證檢驗(yàn)

對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸通常采用三種方法，即混合回歸、隨機(jī)效應(yīng)回歸或固定效應(yīng)回歸。根據(jù)LM和Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，固定效應(yīng)回歸優(yōu)于另外兩種方法，因此，檢驗(yàn)報(bào)告中展示的是固定效應(yīng)回歸結(jié)果。

(一)基準(zhǔn)回歸

表2報(bào)告了基準(zhǔn)回歸結(jié)果，其中，模型1僅包含核心解釋變量，模型2-模型7在模型1的基礎(chǔ)上控制了能源效率的其他影響因素，逐次加入各項(xiàng)控制變量。回歸結(jié)果顯示，進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率呈現(xiàn)顯著的正向影響，即進(jìn)口技術(shù)溢出明顯改善了能源效率。這表明,進(jìn)口技術(shù)溢出所帶來的學(xué)習(xí)效應(yīng)與競爭效應(yīng)可能大于擠出效應(yīng)和鎖定效應(yīng)，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，從而提升了制造業(yè)的能源效率。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著，括號(hào)內(nèi)為相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)誤。

關(guān)于控制變量的解釋，國內(nèi)R&D投入的系數(shù)顯著為正，表明國內(nèi)R&D投入越多，越有助于技術(shù)進(jìn)步，從而提高行業(yè)能源效率。消化改造能力與整合應(yīng)用能力的系數(shù)均顯著為正，表明消化吸收與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出越多、R&D人員所占比重越大，則行業(yè)的吸收能力越強(qiáng)，越能促進(jìn)能源效率改善。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明國有及國有控股企業(yè)在制造業(yè)中所占比重越高，能源效率水平越低。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)為負(fù)，說明煤炭在能源消費(fèi)總量中所占比重越大，越不利于能源效率的提高，但該變量并未通過顯著性水平檢驗(yàn)，表明現(xiàn)階段通過能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)改革以改善能源效率并非最為直接有效的途徑，這與林伯強(qiáng)(2012)[37]的觀點(diǎn)一致。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的回歸系數(shù)為負(fù)，表明提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度并無助于能源效率改善，對(duì)此可能的解釋為，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大，行業(yè)的污染治理投入越多，生產(chǎn)成本上漲會(huì)促使行業(yè)選擇減少生產(chǎn)，進(jìn)而抑制能源效率的提高[38]，但該變量未能通過顯著性檢驗(yàn)，這可能是環(huán)境規(guī)制的滯后性導(dǎo)致能源效率對(duì)當(dāng)期環(huán)境規(guī)制不敏感。

(二)引入交互項(xiàng)回歸

在基準(zhǔn)回歸中，進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率的促進(jìn)作用得以驗(yàn)證，為了進(jìn)一步考察吸收能力對(duì)進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)的方向與強(qiáng)度的影響，將進(jìn)口技術(shù)溢出與吸收能力的交互項(xiàng)引入模型進(jìn)行回歸。為了避免多重共線性，本文對(duì)進(jìn)口技術(shù)溢出、消化改造能力、整合應(yīng)用能力進(jìn)行中心化處理，并取其交互項(xiàng)逐次加入模型7。

表3報(bào)告了引入交互項(xiàng)的回歸結(jié)果。模型8的結(jié)果顯示，進(jìn)口技術(shù)溢出與消化改造能力的回歸系數(shù)均顯著為正，且二者交互項(xiàng)的系數(shù)也顯著為正，表明消化改造能力對(duì)能源效率不僅存在主效應(yīng)，也存在調(diào)節(jié)效應(yīng)，即消化改造能力明顯促進(jìn)了進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率的改善作用。模型9的結(jié)果顯示，整合應(yīng)用能力的回歸系數(shù)顯著為正，且與進(jìn)口技術(shù)溢出的交互項(xiàng)系數(shù)也顯著為正，表明整合應(yīng)用能力對(duì)能源效率的主效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)同時(shí)存在，提高整合應(yīng)用能力，將有助于進(jìn)口技術(shù)溢出正向效應(yīng)的發(fā)揮。上述分析表明，進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率的促進(jìn)作用不僅取決于自身，還會(huì)受到吸收能力的影響，這從側(cè)面反映了進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率之間可能并非單一的線性關(guān)系。在模型7-模型9中，主要考慮到行業(yè)的異質(zhì)性特征，可能會(huì)存在隨個(gè)體變化的遺漏變量，于是采用了控制個(gè)體效應(yīng)的固定效應(yīng)模型，但未能對(duì)時(shí)間效應(yīng)加以控制，因此，在模型10-模型12中考慮了時(shí)間效應(yīng)，采用雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸。通過結(jié)果對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，核心解釋變量與各控制變量的系數(shù)符號(hào)及顯著性基本未發(fā)生變化。

表3 引入交互項(xiàng)的回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著，括號(hào)內(nèi)為相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)誤。

(三)面板門限模型檢驗(yàn)

引入交互項(xiàng)回歸只是初步驗(yàn)證了進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率的非線性關(guān)系的存在性，需進(jìn)一步運(yùn)用面板門限模型檢驗(yàn)進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率影響的門限效應(yīng)。首先，對(duì)門限效應(yīng)的存在性進(jìn)行檢驗(yàn)，表4報(bào)告了以消化改造能力為門限變量的門限效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率的影響存在消化改造能力的單一門限效應(yīng)，消化改造能力的門限值為2.488。

表4 基于消化改造能力的門限效應(yīng)檢驗(yàn)

其次，對(duì)面板門限模型進(jìn)行回歸。根據(jù)表5的門限效應(yīng)估計(jì)結(jié)果，當(dāng)制造業(yè)行業(yè)的消化改造經(jīng)費(fèi)支出低于門限值時(shí)，進(jìn)口技術(shù)溢出的回歸系數(shù)為正，且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)；當(dāng)消化改造經(jīng)費(fèi)支出高于門限值時(shí)，進(jìn)口技術(shù)溢出在1%的水平下顯著，且其回歸系數(shù)符號(hào)未發(fā)生變化，但系數(shù)值由0.093增大為0.138。這表明，受到消化改造能力的影響，進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率呈現(xiàn)階段性線性關(guān)系，當(dāng)消化改造能力未跨越門限值時(shí)，進(jìn)口技術(shù)溢出越多，能源效率越高；當(dāng)消化改造能力跨越了門限值后，進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率的促進(jìn)作用更強(qiáng)。在本文252個(gè)消化改造能力觀測值中，有214個(gè)觀測值在門限值以下，僅有38個(gè)觀測值高于門限值。從行業(yè)分布來看，僅有化學(xué)工業(yè)、金屬冶煉加工業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)三個(gè)行業(yè)的消化改造能力跨越了門限值，而大部分行業(yè)的消化改造能力仍然較低，其進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率的促進(jìn)作用微弱。

表5 基于消化改造能力的門限效應(yīng)回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著。

表6報(bào)告了以整合應(yīng)用能力為門限變量的門限效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果，結(jié)果顯示，進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率的影響存在整合應(yīng)用能力的單一門限效應(yīng)，整合應(yīng)用能力的門限值為-6.012。

表6 基于整合應(yīng)用能力的門限效應(yīng)檢驗(yàn)

根據(jù)表7的門限效應(yīng)回歸結(jié)果，當(dāng)制造業(yè)行業(yè)的R&D人力資本低于門限值時(shí)，進(jìn)口技術(shù)溢出的回歸系數(shù)顯著為負(fù)；當(dāng)R&D人力資本高于門限值時(shí)，進(jìn)口技術(shù)溢出的回歸系數(shù)顯著為正。這表明受到整合應(yīng)用能力的影響，進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率之間呈現(xiàn)非線性關(guān)系，當(dāng)整合應(yīng)用能力未跨越門限值時(shí)，進(jìn)口技術(shù)溢出明顯抑制了能源效率改善，當(dāng)整合應(yīng)用能力跨越門限值后，進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率表現(xiàn)為顯著的促進(jìn)作用。在本文252個(gè)整合應(yīng)用能力觀測值中，僅有24個(gè)觀測值在門限值以下，從行業(yè)分布來看，大部分行業(yè)的整合應(yīng)用能力跨越了門限值，但石油加工業(yè)與電子通信設(shè)備制造業(yè)的整合應(yīng)用能力依然低于門限值，可能導(dǎo)致的后果即進(jìn)口技術(shù)溢出的擠出效應(yīng)與鎖定效應(yīng)機(jī)制凸顯，無益于能源效率的提升。

表7 基于整合應(yīng)用能力的門限效應(yīng)回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著。

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證基準(zhǔn)回歸與引入交互項(xiàng)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文進(jìn)行了一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)。在第Ⅰ組檢驗(yàn)中，替換了被解釋變量指標(biāo)?？紤]到在測算能源效率時(shí)，是否考慮環(huán)境因素可能會(huì)導(dǎo)致不同的測算結(jié)果。一般來說，與產(chǎn)出端僅包含合意產(chǎn)出的能源效率相比，產(chǎn)出端同時(shí)包含合意及非合意產(chǎn)出的能源效率值相對(duì)較小，因此，采用不包含非合意產(chǎn)出的能源效率替換包含非合意產(chǎn)出的能源效率指標(biāo)，重新對(duì)模型進(jìn)行回歸。

在第Ⅱ組檢驗(yàn)中，替換了核心解釋變量指標(biāo)。根據(jù)《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》(HS 1996)與《按廣泛經(jīng)濟(jì)類別分類》(BEC)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，將產(chǎn)品分為中間品、消費(fèi)品與資本品(2)根據(jù)BEC產(chǎn)品劃分標(biāo)準(zhǔn)，中間品包括111(食品和飲料，初級(jí)，主要用于工業(yè))、121(食品和飲料，加工，主要用于工業(yè))、21(未另歸類的工業(yè)用品，初級(jí))、22(未另歸類的工業(yè)用品，加工)、31(燃料和潤滑劑，初級(jí))、322(燃料和潤滑劑，加工，不包括汽油)、42(資本貨物零配件，運(yùn)輸設(shè)備除外)、53(運(yùn)輸設(shè)備零配件)；資本品包括41(資本貨物，運(yùn)輸設(shè)備除外)、521(運(yùn)輸設(shè)備，工業(yè))；消費(fèi)品包括112(食品和飲料，初級(jí)，主要用于家庭消費(fèi))、122(食品和飲料，加工，主要用于家庭消費(fèi))、522(運(yùn)輸設(shè)備，非工業(yè))、61(未另歸類的消費(fèi)品，耐用品)、62(未另歸類的消費(fèi)品，半耐用品)、63(未另歸類的消費(fèi)品，非耐用品)。，由于與消費(fèi)品相比，中間品及資本品蘊(yùn)含著大量的技術(shù)知識(shí)，是進(jìn)口技術(shù)溢出的主要來源，因此，在進(jìn)口數(shù)據(jù)中剔除消費(fèi)品，重新估算了中間品與資本品的進(jìn)口技術(shù)溢出，并以此替代原核心解釋變量，再次進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。表8報(bào)告了運(yùn)用上述三種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)的回歸結(jié)果，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果對(duì)比，核心解釋變量與控制變量的顯著性及回歸系數(shù)符號(hào)基本一致，表明前文所的基本結(jié)論，即“進(jìn)口技術(shù)溢出顯著促進(jìn)了能源效率”，“受吸收能力的調(diào)節(jié)作用，進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率之間存在非線性關(guān)系”具有較好穩(wěn)健性。

在第Ⅲ組檢驗(yàn)中，對(duì)可能存在的內(nèi)生性問題進(jìn)行了處理。雖然前文得出了進(jìn)口技術(shù)溢出能夠顯著促進(jìn)行業(yè)能源效率的結(jié)論，但也應(yīng)考慮到可能存在能源效率較高的行業(yè)傾向于通過進(jìn)口貿(mào)易獲取技術(shù)溢出的情形，即進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率之間可能存在內(nèi)生性。如此則會(huì)導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果偏差，因此，選取進(jìn)口技術(shù)溢出的滯后一期作為工具變量，采用IV-GMM方法進(jìn)行重新檢驗(yàn)。

接下來，分別以不包含非合意產(chǎn)出的能源效率作為被解釋變量、以中間品與資本品進(jìn)口技術(shù)溢出作為核心解釋變量，對(duì)面板門限模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。表9的檢驗(yàn)結(jié)果與表6、表8的回歸結(jié)果基本一致，表明“進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率的影響存在吸收能力門限效應(yīng)”這一結(jié)論具有較好的穩(wěn)健性。

六、進(jìn)一步分析

(一)基于進(jìn)口市場結(jié)構(gòu)的分析

由于不同國家的R&D資本存量不同，中國對(duì)不同國家的進(jìn)口規(guī)模也不盡相同，因此，來自不同國別市場的進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)可能存在較大差別。一般來說，全球R&D資本存量主要集中于發(fā)達(dá)國家，且中國對(duì)發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口規(guī)模大于對(duì)發(fā)展中國家的進(jìn)口規(guī)模，與發(fā)展中國家相比，發(fā)達(dá)國家是中國進(jìn)口技術(shù)溢出的主要來源，因此，來自發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口技術(shù)溢出可能對(duì)中國制造業(yè)能源效率具有促進(jìn)作用，而來自發(fā)展中國家的進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率的關(guān)系有待進(jìn)一步檢驗(yàn)。根據(jù)表10基于市場結(jié)構(gòu)的分析報(bào)告，發(fā)達(dá)國家組的回歸結(jié)果與全樣本回歸較為一致，來自發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口技術(shù)溢出顯著提升了能源效率，消化改造能力與整合應(yīng)用能力顯著促進(jìn)了來自發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)；而來自發(fā)展中國家的進(jìn)口技術(shù)溢出并未對(duì)能源效率表現(xiàn)出顯著的改善作用，但消化改造能力與整合應(yīng)用能力均正向調(diào)節(jié)了來自發(fā)展中國家的進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率的正相關(guān)關(guān)系。

表8 穩(wěn)健性檢驗(yàn)1

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著，括號(hào)內(nèi)為相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)誤。

表9 穩(wěn)健性檢驗(yàn)2

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著，括號(hào)內(nèi)為相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)誤。

表10 基于進(jìn)口市場結(jié)構(gòu)的回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著，括號(hào)內(nèi)為相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)誤。

(二)基于進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的分析

中間品與資本品是國外R&D資本存量的主要載體，但二者所蘊(yùn)含的技術(shù)知識(shí)含量不盡相同，且制造業(yè)各行業(yè)的進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)差別較大，在本文劃分的18個(gè)行業(yè)中，所有行業(yè)均進(jìn)口中間品，但僅有家具及其他制造業(yè)、石油加工業(yè)、金屬冶煉加工業(yè)、金屬制品業(yè)、機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、電子通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)9個(gè)行業(yè)進(jìn)口資本品，因此，來自不同種類產(chǎn)品的進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)可能具有差異性。根據(jù)表11基于進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的回歸結(jié)果，中間品進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率具有顯著的促進(jìn)作用，消化改造能力與整合應(yīng)用能力均有助于中間品進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮；而資本品進(jìn)口技術(shù)溢出未能明顯改善能源效率，但消化改造能力與整合應(yīng)用能力正向調(diào)節(jié)了資本品進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率的相關(guān)關(guān)系。對(duì)于資本品回歸結(jié)果的解釋，可能是由于資本品的技術(shù)知識(shí)含量較高，且這些技術(shù)知識(shí)不斷復(fù)雜化，國外對(duì)其實(shí)施更為嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不利于進(jìn)口方的模仿學(xué)習(xí)，同時(shí)，所進(jìn)口的資本品無需再經(jīng)過加工即可投入生產(chǎn)，往往轉(zhuǎn)化為資本存量，也難以對(duì)能源效率產(chǎn)生顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)。

表11 基于進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著，括號(hào)內(nèi)為相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)誤。

七、結(jié)論與建議

本文選取中國制造業(yè)2004—2017年面板數(shù)據(jù)，從行業(yè)層面實(shí)證考察了進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)全要素能源效率的影響，并構(gòu)建吸收能力與進(jìn)口技術(shù)溢出的交互項(xiàng)，考察了吸收能力對(duì)進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率之間關(guān)系的影響。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步運(yùn)用面板門限模型，以吸收能力為門限變量，檢驗(yàn)了進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)全要素能源效率影響的門限效應(yīng)。得出以下結(jié)論：第一，進(jìn)口技術(shù)溢出顯著促進(jìn)了能源效率改善。第二，進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率之間存在非線性關(guān)系，消化改造能力和整合應(yīng)用能力對(duì)進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)均具有顯著促進(jìn)作用。第三，進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率的影響存在基于吸收能力的門限效應(yīng)，但門限效應(yīng)因吸收能力的異質(zhì)性而存在差異。當(dāng)消化改造能力低于門限值時(shí)，進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率的促進(jìn)作用較為微弱；當(dāng)消化改造能力跨越門限值后，進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率表現(xiàn)出較強(qiáng)的促進(jìn)作用。當(dāng)整合應(yīng)用能力低于門限值時(shí)，進(jìn)口技術(shù)溢出顯著抑制了能源效率；當(dāng)整合應(yīng)用能力跨越門限值后，進(jìn)口技術(shù)溢出與能源效率呈顯著的正相關(guān)關(guān)系。第四，來自發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口技術(shù)溢出顯著提升了能源效率，而來自發(fā)展中國家的進(jìn)口技術(shù)溢出并未對(duì)能源效率表現(xiàn)出顯著的改善作用。中間品進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)能源效率具有顯著的促進(jìn)作用，而資本品進(jìn)口技術(shù)溢出未能明顯改善能源效率。

根據(jù)本文研究可以得出以下政策啟示：第一，繼續(xù)實(shí)施積極的進(jìn)口促進(jìn)戰(zhàn)略。從技術(shù)進(jìn)步的視角看，國內(nèi)自主研發(fā)與進(jìn)口技術(shù)溢出是能源效率得以改善的兩大主線，在促進(jìn)能源效率方面，進(jìn)口技術(shù)溢出的作用未必亞于成本高、風(fēng)險(xiǎn)大的進(jìn)口技術(shù)溢出，因此，在重視國內(nèi)自主研發(fā)的同時(shí)，應(yīng)適當(dāng)擴(kuò)大進(jìn)口規(guī)模，優(yōu)化進(jìn)口結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)有助于節(jié)能環(huán)保的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備及關(guān)鍵零部件的進(jìn)口。第二，加大消化吸收及技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入，著重培養(yǎng)消化改造能力。從吸收過程看，由進(jìn)口貿(mào)易傳導(dǎo)的國際技術(shù)溢出只有被充分消化吸收并轉(zhuǎn)化為內(nèi)部所有，才有助于能源效率的提升，因此，應(yīng)適當(dāng)加大消化吸收以及技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入力度，提高消化改造能力，對(duì)消化吸收的外部技術(shù)加以改造，使之本土化。第三，加強(qiáng)人力資本積累，提高整合應(yīng)用能力。只有具備一定的整合應(yīng)用能力，進(jìn)口技術(shù)溢出才能對(duì)能源效率表現(xiàn)出顯著的正向效應(yīng)，研發(fā)人員是基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)得以應(yīng)用的根本，因此，應(yīng)充分重視高素質(zhì)研發(fā)人員的引入，實(shí)現(xiàn)人力資本積累，突破整合應(yīng)用能力門限。