2020版海船船員適任考試發證規則解析

王興琦

一、引言

2020年7月6日，交通運輸部以11號令頒布新的《中華人民共和國海船船員適任考試和發證規則》（以下簡稱“20規則”），自2020年11月1日起實施，2011年12月27日交通運輸部發布的《中華人民共和國海船船員適任考試和發證規則》（以下簡稱“11規則”）及其2013年、2017年修改決定同時廢止。本文將“20規則”與“11規則”相關內容進行對照，梳理總結“20規則”的主要修訂內容并結合STCW公約相關規定進行解析，提出實施新規則的工作建議，為海事管理機構、航運公司、海員外派企業、船員培訓機構和廣大船員更好地理解和實施規則提供參考。

二、“20規則”主要修訂內容解析

將“20規則”與“11規則”和STCW公約相關內容進行對比，可以看出新規則主要對我國船員適任證書的等級劃分、職務晉升和再有效資歷要求、適任考試和船上見習安排等方面作了修訂，具體修訂內容如下：

（一）調整操作級船員適任證書等級

“20規則”第八條將二副、三副3 000總噸及以上和500～3 000總噸兩個等級合并為500總噸及以上一個等級，將二管輪、三管輪3 000千瓦及以上和750～3 000千瓦兩個等級合并為750千瓦及以上一個等級。調整后我國海船船員適任證書的等級劃分與STCW公約保持一致，有利于我國船員申請其他締約國適任證書的承認簽證；調整后二副、三副在500總噸及以上船舶或二管輪、三管輪在750千瓦及以上船舶的資歷可以作為其適任證書再有效和職務晉升的資歷，可以增加這些船員到3 000總噸或3 000千瓦以下船舶上工作的意愿，增加其上船工作機會，加快其職業發展；同時可在一定程度上緩解3 000總噸或3 000千瓦以下船舶船員緊缺的情況。

（二）降低船員晉升職務的海上服務資歷要求

“20規則”附件《申請海船船員適任證書的培訓、海上任職資歷和適任考試要求》將三副、三管輪晉升二副、二管輪的資歷要求從18個月縮短為12個月。長期以來我國海船船員晉升職務的資歷要求明顯高于STCW公約的要求，本次修訂根據船員隊伍的發展情況調整三副、三管輪晉升二副、二管輪的資歷要求，優秀船員可以實現較快晉升，可在一定程度上提升船員的從業意愿。調整后的職務晉升資歷要求依然高于STCW公約，不影響履約和保證船員適任。

（三）調整適任證書再有效條件

“20規則”第十九條對適任證書再有效的申請時間、申請條件作了適當調整。

申請時間上，由目前的適任證書有效期屆滿前12個月內，放寬到有效期屆滿后3個月內，此條款可以視作對適任證書過期時間較短的船員的救濟條款。

申請條件上，一是擔任職務方面，在同一技術要求的船員中認可擔任較低級別職務作為其原職務適任證書再有效的任職資歷（船長、輪機長擔任大副、大管輪或者二副、二管輪擔任三副、三管輪的資歷可用于申請適任證書再有效），修訂后的內容與STCW規則第A-I/11節1.2“履行了被認為是等同于第1.1段要求的海上服務資歷的職能”和1.5“在擔任證書有效職務之前，作為一種編外職務或作為低于所持證書有效職務的高級船員職務不少于3個月，完成了履行所持證書上相應職能認可的海上服務資歷”基本一致。二是服務航區方面，修訂后無限航區船員適任證書再有效的資歷可以有部分是沿海船舶服務資歷，即“滿足5年內12個月資歷申請適任證書再有效的，所要求的海上服務資歷至少有6個月是在無限航區的船舶上任職，其余可以在沿海船舶上任職”，與職務晉升的資歷航區認定保持相同標準。三是知識更新培訓方面，對于滿足適任證書再有效資歷要求的，取消了知識更新培訓要求；對于不滿足適任證書再有效資歷要求的，保持模擬器培訓、知識更新培訓等要求不變。修訂后的知識更新要求也與公約的證書再有效規定一致，即STCW規則第A-I/11節1.1.1“履行了所持證書上相應職能認可的海上服務資歷至少在前5年中累計12個月，或在再有效之前6個月中累計3個月”。

近年來，我國船員職業吸引力持續下降，許多船員在海上工作一段時間后選擇轉陸地發展，“20規則”簡化了適任證書再有效的條件，使船員更容易保持證書有效，一定程度上可穩定船員隊伍。

（四）優化船員適任考試和船上見習的安排

“20規則”修訂了附件《申請海船船員適任證書的培訓、海上任職資歷和適任考試要求》，改變了原“11規則”船員必須在理論考試和評估全部通過后方可進行船上見習的規定，僅要求船員船上見習前須通過理論考試，對于是否通過評估沒有限制。此修訂有利于校企合作開展船員培養，畢業生完成見習后再參加適任評估可促進公司強化船上培訓，提升船員適任能力。從STCW規則第Ⅱ、Ⅲ章要求來看，船上見習在適任評估之前開展更為合適。本次修訂沒有直接要求船員必須先見習后評估，可能是考慮到如此硬性規定會對船員上船就業產生影響，同時目前我國船員評估的能力也難以適應所有船員在完成船上見習后再參加適任評估。

另外，“20規則”進一步明確了參加適任考試的要求，并將考試成績公布由30個工作日縮短為10個工作日。

（五）調整航海類學生參加適任考試的規定

“20規則”修訂了附件《申請海船船員適任證書的培訓、海上任職資歷和適任考試要求》和表注4相關內容，對航海類中專、兩年制非學歷教育和非航海工科畢業生的培訓和考試規定作了調整：

一是允許全日制航海類中職/中專畢業生直接參加無限航區三副、三管輪、電子電氣員適任考試，恢復“11規則”之前的規定。

二是將航海類專業學生在校期間參加值班水手、值班機工、電子技工適任考試的時間限制從“畢業或者結業前6個月”調整為“畢業或者結業前12個月”，為希望盡快取得支持級船員適任證書的學生提供便利。

三是將全日制非航海類大專及以上學歷學生參加三副、三管輪、電子電氣員崗位適任培訓的時間要求從18個月調整為12個月。一些全日制非航海類大專及以上學歷學生有加入船員隊伍的愿望，但較長的培訓時間和較大的經濟成本降低了他們從事航海工作的熱情和動力。“20規則”根據《海船船員培訓大綱》將此類學生的培訓時間調整為12個月，有利于吸引非航海類畢業生加入船員隊伍。

（六）完善承認簽證制度

“20規則”第四十一條和四十二條根據公約規定以及國際海事組織相關履約強制性審核要求，進一步明確船員證書互認協議和船員申請承認簽證要求，將“與我國簽署船員證書互認協議”作為前提條件，與《中華人民共和國船舶最低安全配員規則》要求保持一致。同時，將外國船員適任證書承認簽證的簽發由部海事局調整至直屬海事局，方便簽證的辦理。

（七）打通公務船和小型海船船員申請適任證書的通道

“20規則”第六十四條增加了海上公務船和小型海船（未滿100總噸或主推進動力裝置未滿220千瓦船舶）船員可以按照交通運輸部海事局的規定申請“20規則”適任證書的規定，規范了海上公務船和小型海船船員的管理，同時也可拓寬公務船和小型海船船員的就業渠道。

（八）調整船員服務簿的管理

“20規則”第十七條第二款規定，船員初次申請適任證書時，海事管理機構同時配發船員服務簿；新規第五十八條刪除了直接涉及船員服務簿處罰的內容。我國船員管理實行的是注冊和任職資格制度，《國務院關于取消和下放一批行政許可事項的決定》（國發〔2019〕6號）要求取消服務簿審批的行政許可，保留船員服務簿記載船員履職情況的功能。

（九）將“廚師、服務員等不參加航行值班的船員”納入適任證書核發范圍

“20規則”將“廚師、服務員等不參加航行值班的船員”納入適任證書核發范圍，將適任證書按照是否參加航海與輪機值班分為兩個大類，具體參見第五條、第七條、第十二條等條款。

“20規則”第十八條結合管理實際規定了不同對象適任證書的有效期限，即船長和高級船員適任證書有效期不超過5年；值班水手、值班機工、高級值班水手、高級值班機工、電子機工和不參加航行和輪機值班的船員適任證書長期有效；所有適任證書的有效期不超過持證人65周歲生日。

（十）調整其他一些海上服務資歷要求

“20規則”除了上述關于職務晉升、再有效、承認簽證等資歷調整外，還有一些變化需要關注，主要包括：

一是三副、三管輪申請二副、二管輪特免證明的資歷要求從12個月調整為6個月，保持與“三副、三管輪晉升二副、二管輪的資歷要求從18個月縮短為12個月”相對應，參見第三十五條第一款第（三）項。

二是附件表注1對晉升管理級職務要求的海上服務資歷作了調整，規定“申請晉升3 000總噸及以上大副或者3 000千瓦及以上大管輪的船員除滿足上述資歷要求外，5年內三副、二副或者三管輪、二管輪合計資歷至少有12個月是在3 000總噸及以上或者3 000千瓦及以上的船舶上任職”，即晉升3 000總噸及以上大副或3 000千瓦及以上大管輪必須有12個月的3 000總噸及以上或者3 000千瓦及以上船舶的操作級資歷。調整后此規定與STCW公約關于“相應的海上服務資歷”的要求一致。

三是附件表注2修改了對非運輸船舶任職資歷的認可，規定“已持有適用于貨物運輸船舶適任證書的船員在各類非運輸船舶上的海上服務資歷可以視為在貨物運輸船舶的適任證書再有效所需的海上服務資歷”，即不再認可非運輸船舶上的海上服務資歷作為運輸船舶船長和駕駛員職務晉升要求的資歷。此調整與STCW公約關于“相應的海上服務資歷”要求保持一致，對拖輪、打撈船、救助船、公務船和科學考察船等非運輸船舶上的船長和駕駛員晉升可能產生一定影響。

四是附件表注3將申請適任證書航區擴大的海上服務資歷要求從12個月調整為6個月，恢復“11規則”之前的規定。

五是第二十六條第（二）項將兩港間航程50海里及以上客船三副晉升客船二副的資歷要求從18個月調整為12個月，此規定與本次規則修訂三副晉升二副資歷要求從18個月調整為12個月保持一致。

六是第二十六條第（一）（二）項將貨船三副、二副申請客船三副、二副適任證書的任職船舶等級要求從“3 000總噸及以上”調整為“500總噸及以上”，第二十七條將貨船三管輪、二管輪申請客船三管輪、二管輪適任證書的任職船舶等級要求從“3 000千瓦及以上”調整為“750千瓦及以上”。此規定與本次規則修訂三副、二副、三管輪、二管輪適任證書等級保持一致。

（十一）“安全記錄良好”的認定

“20規則”第六十三條第（九）項將“安全記錄良好”的認定從5年內未發生負有主要責任的“大事故及以上等級事故”調整為“一般事故及以上等級事故”，以保持與《水上交通事故統計辦法》（2012年5號）一致，確保航運安全。

（十二）明確事故中船員能力考核的對象和被注銷適任證書后的適任評估工作

“20規則”第四十八條和四十九條將對事故中船員適任能力進行考核的對象限定為“責任船員”，并將能力考核不通過被注銷適任證書的船員參加“低等級、職務或者航區的評估”改為“低一級職務的評估”，以規范對事故中船員的能力考核和船員被注銷適任證書后的評估工作，防止考核對象擴大化和限制海事管理機構的自由裁量權。

三、實施新規則的工作建議

“20規則”將于2020年11月1日起實施，為更好地實施新規，促進船員隊伍健康發展，筆者提出以下建議供相關方面參考。

（一）對海事管理機構的建議

海事管理機構應做好新規則的宣貫工作，并盡快出臺配套實施辦法。

一是各級海事管理機構需要加強對“20規則”的學習，領會規則精神和內涵，掌握規則修訂內容和修訂目的，防止出現理解和執行政策不一致的情況。

二是及時發布“20規則”實施辦法，細化“20規則”相關要求，并面向航運公司、外派機構、培訓機構和船員做好宣貫工作。

三是優化考試評估模式，切實做好先完成船上見習后進行適任評估的準備和實施工作，及時進行總結，積累新考試評估模式的經驗。

四是完善信息系統，規范船員大數據的分析和使用。切實跟蹤、掌握船員培訓、考試、任職等影響船員隊伍發展的數據變化，科學分析，為今后制定政策提供依據和支撐。

五是收集、分析、反饋和處理“20規則”實施中發現的問題，確保規則有效、有序實施。

（二）對航運公司、海員外派機構、航海院校、船員培訓機構及船員的建議

“20規則”解決了船員職務晉升資歷、任職船舶等級、適任證書再有效等方面的一些難點和堵點問題，對船員個人職業發展是一種利好，航運公司、海員外派機構、航海院校、船員培訓機構及船員個人也應加強對“20規則”和相關實施辦法的學習，充分領會規則的精神和內涵，掌握規則修訂內容和修訂目的。

對航運公司和海員外派機構而言，除了向船員宣貫外，更為重要的是履行好船員培訓的主體責任，確保船員持續適任。一是要跟蹤公約、法規及航海技術的發展，及時對船員開展上船前及船上培訓，確保船員適任；二是要做好船員的船上見習工作，特別是要關注三副、三管輪、電子電氣員等船員的船上見習，將船上見習的相關要求落到實處，不斷提升其適任能力和職業素養。同時，建議公司積極收集并及時向海事管理機構反饋在“20規則”實施過程中遇到的問題。

對航海院校和船員培訓機構而言，除了向學生宣貫外，更為重要的是根據“20規則”附件表注4和表注5的要求，落實好航海類專業學生培養的主體責任，盡快推動相關政策落地。同樣，建議相關院校和培訓機構積極收集并及時向海事管理機構反饋在“20規則”實施過程中遇到的問題。

對船員而言，建議準確掌握新規中關于船員證書等級、證書再有效、資歷及“安全記錄良好”等方面的變化，科學安排培訓、考試和上船工作，做好個人職業規劃，不斷提升自己的適任能力和職業素養。

四、結束語

建設一支滿足國家戰略需要和適應航運業發展的高素質船員隊伍，是我國實施交通強國、海洋強國戰略的基礎保障。“20規則”立足我國船員隊伍發展實際，在充分履行STCW公約的基礎上，對我國船員考試和發證制度進行了適當的調整，其目的是不斷提高船員的素質和能力、提升船員職業吸引力，保證船員隊伍健康發展。我國船員考試和發證制度與STCW公約在適任證書航區劃分、船員適任評估模式、職務晉升資歷要求等方面未完全接軌，還有進一步調整的空間。長遠來看，需要海事主管機關、航海院校和培訓機構以及航運企業等相關方共同努力，根據航運業發展需要和我國船員隊伍發展實際，對海船船員培訓、考試和發證制度不斷進行優化和完善，從而促進我國船員隊伍和航運業高質量發展。