南寧局集團公司績效管理體系的構建與實施

廖東梅

（南寧局集團公司企法部，高級經濟師，廣西南寧 530029）

績效管理是現代企業不可或缺的管理手段，通過周期性績效考核，對企業階段性經營管理成果進行分析及評估，為管理者經營決策提供科學依據，在企業經營發展中發揮導向性和激勵性作用。近年來，南寧局集團公司圍繞鐵路企業公司制改革和建立現代企業管理體制、運行機制要求，構建并完善了既遵循現代化一般企業規律，又符合鐵路企業特點的績效管理體系,在貫徹落實中央關于推動鐵路高質量發展的部署要求、實現鐵路高質量發展目標中，發揮著重要作用。

1 構建績效管理體系的意義

1.1 鐵路企業改革和高質量發展需要 為積極推進鐵路企業改革，加快轉變鐵路發展方式，實現鐵路高質量發展，集團公司迫切需要落實責任主體，創新考核機制，構建科學嚴密的績效考核評價體系，引導和規范主體行為，以績效考核評價和政績考核形成有效激勵約束，使企業在深化改革、健康發展上能對標、有遵循、可考核、有動力。

1.2 區域經濟發展和實現企業戰略目標需要 南寧局集團公司地處祖國西南邊陲，在全國鐵路網中居于末梢，基礎差、底子薄。集團公司提出“五個建成”工作目標，力爭在2020年實現從路網末梢到區域樞紐、普鐵小局到高鐵大局的重大轉變。對內，需要狠抓機制，構建科學考核指標體系，促進全局在安全、經營、效率、建設、黨建等方面下功夫，形成統籌推進，競相發展，全面提升的良好局面。對外，需要主動融入，借鑒現代企業先進管理經驗，積極服務區域經濟社會發展，實現企業戰略目標和促進區域經濟發展發雙贏。

1.3 提升企業經營水平和持續發展需要 經營管理水平的高低，直接關系到企業的競爭能力和發展能力。合理構建聯動考核體系，實施精準化考核，推動企業上下履行工作職責，激勵增運增收節支降耗，提高經濟效益，職工分享企業發展紅利，實現提高經營管理水平和企業持續健康發展。

2 主要做法

2.1 構建“2+N”模式經營績效考核體系 著力構建以經營業績和安全績效為主的績效考核體系，形成“2”的兩套考核制度。在經營業績考核方面，制定了所屬單位負責人經營業績考核辦法、機關各部門負責人經營業績考核辦法、控股合資鐵路公司負責人經營業績考核指導意見，各控股合資鐵路公司制定相應的經營業績考核辦法等；在安全績效方面，制定了所屬單位月度安全績效考核辦法、機關月度績效考核辦法，各專業部室相應細化制定各系統月度安全績效考核辦法等，形成“N”項考核辦法，構建成為集團公司“2+N”模式經營績效考核體系。目前，經營業績考核范圍覆蓋集團公司所有單位和部門，考核對象為單位領導人員，人數700多人。安全績效考核范圍覆蓋全局所屬單位和廣西沿海鐵路公司下屬單位，考核對象為上述單位除領導人員以外的全體人員，人數達5.6萬人。通過“2+N”績效考核體系，建立考核結果與收入緊密聯動機制，實現全員參與考核，提高責任意識和履職能力，確保能干事、干成事的人得到應有的回報和有效激勵。

2.2 構建六大版塊指標分類模式 堅持深化法治化市場化經營，大力倡導“千斤重擔眾人挑、人人肩上有指標”理念，將國鐵集團經營業績指標全面細化分劈到各部門、各單位，層層傳遞經營壓力。構建六大版塊指標分類模式，由之前以考核安全、經營為主，擴大至涵蓋企業經營管理各方面。六大版塊分別是安全指標、效益指標、經營指標、監控指標、重點任務清單、綜合管理事項等，并隨著國鐵集團、集團公司的經營目標、任務和要求的變化，調整變化考核項點。在“2”考核制度框架下，細化各考核項點，使針對性、操作性更強。其中經營業績考核指標710項，安全績效考核指標257項。

2.3 構建差異化及聯掛加掛考核模式 著重突出重要和核心指標，創新差異化和聯掛考核思路。對直管車站、車務段、貨運中心和客運段的運輸總收入實行差異化考核，完成運輸總收入季度目標且高于全集團公司客運收入（貨運收入）平均值的給予加分獎勵。同時，對領導人員績效考核收入實行聯掛加掛式雙掛鉤考核模式，既掛鉤季度經營業績考核結果，又掛鉤國鐵集團考核集團公司經營業績結果。實行差異化及聯掛加掛考核模式，在經營業績考核方面，年度考核結果最好與最差的單位領導人員績效收入相差3萬多元。在安全績效考核方面，對機關部門考核影響月收入最高超1 300元/人。

2.4 建立動態評價預警考核模式機制 著力建立、完善動態評價預警考核兩級機制，對國鐵集團考核集團公司經營業績，實施預考核分析制度。每月分析指標完成進度，在集團公司經濟活動分析會進行通報，動態預警扣分指標。如2019年，對運輸總收入、旅客發送量、新產生風險債權等指標進行預警，動態監控經營過程，制定有效措施，監督攻關補欠，確保經營考核目標實現。在對各單位領導人員經營業績考核中，當季度考核結果為60分以下的，對單位主要負責人給予經營業績考核預警，作為評價各單位領導班子年度工作業績的重要標準，連續預警達到一定次數，采取約談誡勉、調離崗位、免職或降職等組織處理措施。

2.5 創建績效管理信息化管理平臺 堅持以信息化為引領和支撐，融合績效管理體系內容，搭建績效管理信息化平臺，實現集團公司、基層單位兩級互通共享。切實加強績效管理信息采集、整理和相關性、規律性分析。強化績效考核政策法規、管理制度、考核結果及信息的管理和維護。研究指標體系內各項指標之間的邏輯關系，加強對指標匹配性分析研究，評估數據質量，及時提出改進建議。

3 實施效果

3.1 綜合實力穩步提升 通過實施績效考核管理，南寧局集團公司在做大營收“蛋糕”、做強經濟實力、做優經營業績等方面成效顯著，至2019年末，全局營業里程達5 818 km，高鐵里程增至1 880 km；連續三年保持客貨運量“雙過億”服務區域經濟社會發展能力顯著增強。

3.2 運輸安全生產持續穩定 2019年，南寧局集團公司消滅了高鐵和旅客列車一般C類及以上責任事故，各類鐵路交通事故同比下降29.5%，連續實現第6個高鐵安全年和第10個防洪安全年，是該局歷史上安全最為穩定的時期。

3.3 經營效益大幅提升 2019年，南寧局集團公司經營業績大幅提升，實現運輸總收入259億元，同比增長7.3%，完成貨物發送量1.2億噸，同比增長13.2%、增幅排名全路第2，創歷史最好水平。客運在2013年高鐵開通運營以來連續5年實現高增長，2019年在沒有新線新站開通的情況下，全年完成旅客發送量12 240萬人，同比增長6.0%，客運收入完成115億元，同比增長8.5%，客運發送人數和客票收入均創歷史最高紀錄。

4 結束語

績效管理是一項系統工程，運用績效管理來引領和提升企業經營水平是一項值得研究和探索的課題。現階段，鐵路企業經營管理水平與現代企業規范化、法治化、市場化、標準化要求相比，還存在一定差距。隨著鐵路企業改革的深入推進，績效考核體系還需不斷完善，才能更好地適應高質量發展要求。