家族倫理與明德慎罰：西夏法律人文精神的體現

湖南師范大學 張紫涵

從一定程度上說，人之所以是萬物之靈就在于它有人文，有自己獨特的精神文化。人文精神是一種普遍的人類自我關懷，表現為對人的價值、尊嚴、命運的維護追求和關切，它所關注的是人類價值和精神表現。中國古代法律堅持以人為本原則的思想奠定于西周，并一直對后世產生極大影響，直到西夏的建立，我們能夠在其立法和司法中體會到家族倫理與明德慎罰的人文精神。

1 家族倫理：西夏立法中所體現的人文精神

1.1 禮法結合，引禮入律

西夏建國以后，統治者深諳國土的強大并不能換取別人的尊重，進入當時文化最強大的中原王朝話語體系才是贏得尊重的最重要因素。自元昊開始，西夏開始了以吸收儒家文化為主的“文明之法”的改革。元昊基本上借用了中原王朝的一整套政治制度，同時加強了對儒家思想的吸收，《天盛改舊新定律令》第一、第二卷所列各門，最為直接的反應了西夏的法治觀，價值觀及倫理觀。

《天盛改舊新定律令》第二卷規定：諸有官人及其人之子、兄弟，另僧人、道士中賜穿黃、黑、緋、紫等人犯罪時，除十惡及親罪中不論官者以外，犯各種親罪時與官品當，并按應減數減罪，其法按以下所定實行，勿施一種黥刑。這條法律規定的“官當”制度，允許用官位抵徒刑，正是反映了“禮法結合，引禮入律”的法律觀念。《天盛改舊新定律令》中不僅規定了“官當”制度，還規定了“八議”和“服制”制度，尤其是“服制”制度，是中國封建時代以喪服確定親屬范圍，指示親等的制度。西夏的服制是律典的重要組成部分，是刑事犯罪定罪量刑的標準之一。這一系列的特殊規定，是西夏受儒家思想影響的重要標志，對西夏“禮法結合，引禮入律”具有重要意義。

1.2 寬仁慎刑，考證詳審

在《黨項與西夏資料匯編》中有這樣一段文字：“太祖憫之曰：專其地之所產，得無爭乎？仍速邊州之擾，不若罷之。下詔厚撫其酉，所構之戎各以袍帶優賜之，遣還其部，諸戎泣謝。后上表愿獻美材五十萬于朝。”這段文字充分體現出西夏統治者的仁愛與寬容。“明德慎罰”是西夏社會較為重要的司法原則。慎刑的基本要求是罪行相當、刑罰中正，輕重適宜。中國古代刑法中“寬仁”的表現在于對于老人和弱幼的犯罪的減輕處罰的規定，西夏的《天盛律令》中同樣可以看到其中的痕跡。

1.3 明察功過，賞罰必當

“賞當其功，刑當其罪”是法律公平正義的體現，也是西夏司法理念中人文精神的體現。司法是否公平正義關系到社會生活能否穩定，西夏的統治者用刑罰的嚴厲性和法的公正性在《天盛律令》中做出了明確規定，這種操作方式有利于維護西夏司法的權威性。

在《天盛律令》卷二中“殺駱駝門”規定，禁止私自宰殺畜物。按照殺自屬畜物和盜殺畜物，對于殺自屬畜物的《天盛律令》規定：“諸人殺自屬牛、馬、駱駝時，不論大小，殺一頭徒四年，殺二頭徒五年，殺三頭以上一律徒六年。”對于盜殺畜物的《天盛律令》規定：“按減罪法分別處置以外，其中已殺時，不論大小，殺一頭當徒五年，殺二頭當徒六年，殺三頭以上一律當徒八年。”這種對于罪名與處罰相適應的情形，體現了“明德慎罰”的思想體系，西夏的開國皇帝對于中原文化的仰慕是是十分明顯的，對于中原的立法，他取其精華，去其糟粕，嘗試著對西夏法律進行改造，并將德主刑輔的法治思想貫穿于西夏的律典的諸條文之中。在西夏的法典中，立法者看到了儒家之道的和諧統一，和諧雖然看似與“正義”相去甚遠，但是在社會生活中往往離不開和諧與正義，正義是社會生活的全部，和諧是社會生活的個體。

2 明德慎罰：西夏司法中所體現的人文精神

西歷1038年，黨項人在中國的西部建立起了統一的政權，自此以后，西夏在其勢力所及的范圍內逐步推行一套完整的政權管理體制，在實施管理體制的過程中，西夏產生了其獨特的司法理念，西夏的司法理念受儒家思想、法家思想和本民族的習慣法思想的影響之深，尤其以儒家思想的影響表現的極為明顯。

2.1 起訴制度中體現的人文精神

2.1.1 審查訴訟期限

中國的訴訟制度起源較早，距今4500年前的堯舜時期就產生了訴訟。起訴制度是訴訟中的開始階段，也是訴訟的必經程序。為了保證訴訟活動能夠順利進行，正確及時地處理案件，西夏的法律對不同情況規定了不同的訴訟期限規定。西夏的訴訟期限為：一個月，一百日，六個月、一年和三年。

民事案件的起訴期限為一個月，超過一個月無論是誰提起訴訟，都不再審理。關于婚姻的案件以六個月和一年為訴訟期限。這種分不同情況對不同的訴訟案件進行審理的規定，說明西夏在借鑒前朝經驗的基礎上，又結合了自身的特點，創制出了與其社會發展相適應的訴訟制度。

2.1.2 獎勵告發，賞罰分明

獎勵告發犯罪是西夏的統治階級為了鞏固專制統治、維護社會秩序、消融減少尖銳的社會矛盾長期以來奉行的一個起訴原則。關于獎勵告發的條文，在《天盛律令》中是可以看到很多的。

賞告是訴訟提起的一種重要方式，西夏的賞告制度十分完備，并且西夏將賞告制度作為一種義務，如果不履行控告的義務還會受到法律的制裁，《天盛律令》規定的賞告制度分為四類，分別是對刑事案件的賞告、對軍事案件的賞告、對經濟案件的賞告、對親罪案件的賞告、還有關于賞告制度的補充規定，這種獎勵告賞的制度體現了西夏以德治思想治國的施政方針，中國儒家的這種“德治”的政治思想有利于滿足西夏推行以賞告制度來維護社會秩序穩定的需要。

2.1.3 反對親屬間相告

西夏統治者為了維護封建統治一方面對于舉告犯罪進行鼓勵，另一方面舉告采取一些限制措施，其中最重要的就是反對親屬間相告，提倡儒家所說的“親親相隱”。在法律上規定，對于謀反、謀大逆和謀判等重大犯罪，任何人都有控告的權利，但是有些對統治階級不利的控告不僅不被提倡，反而被處以刑罰，主要體現在身份、尊卑關系和案件性質上，在身份關系上對于“謀反”、“謀判”、“謀大逆”允許相隱，在對于軍事性質的案件上不準舉告，違者處以刑罰，這種規定是“親親相隱”觀念在西夏法律制度中的體現。

2.2 審判制度中體現的人文精神

2.2.1 審訊期限合理

審判制度是指在公堂上有訴訟當事人雙方以及證人、司法官吏、法醫等參加，取得被告人口供以及核實證據得以查明案件事實，由此做出有罪或無罪處以何種刑罰的過程。審訊制度是西夏司法的重要一環，其目的在于有條不紊，及時清楚的查明犯罪。

西夏在審理案件上對于各司都有嚴格的期限限制，對于死刑、長期徒刑等審訊期限為四十日，對于勞役刑的審訊期限為二十日，對于其余大小公事應該在十日期間審訊完畢。在特殊情況下不能及時結案應該要以文書的形式將不能結案的緣由寫清楚，予以上報。這種對案件及時審結的規定，不僅可以提高辦案效率，還可以提高司法官員的業務水平。

2.2.2 多種證據相互印證

口供固然重要，但在西夏審理案件的過程中口供不能作為定罪量刑的唯一標準，口供應該與其他證據相互印證，形成完整的證據鏈條才能夠對案件情況有一個大致了解，最終才能據此定罪，這種方式就使證據在西夏審理案件的過程中顯得尤為重要，西夏審訊中運用的證據主要有三種，第一種主要證據為證人證言，第二種主要證據為法律憑證，第三種主要證據為書證。

2.3 刑罰執行中體現的人文精神

2.3.1 刑罰執行種類受唐宋影響

中國典籍與法律文本中經常出現一個詞“行刑”，意為刑罰執行，有時特指死刑的執行。西夏時期的刑罰執行，是司法體系長期發展的結果，其不僅受到法律要素的影響，也深受歷史沉淀，社會政治、經濟要素的影響。可以這樣說，西夏的刑罰包含著對封建刑罰體系的繼承與選擇。

受唐宋律的影響，西夏也有五刑，但是西夏的五刑與唐宋的五刑有些不同。唐代的五刑為笞、杖、徒、流、死五刑，雖然西夏的五刑制度與唐律的五刑有一定的區別，但受唐律的影響也不小。通過《天盛律令》的記載，西夏的五刑主要是杖刑、短期徒刑、長期徒刑、無期徒刑、死刑。西夏雖規定了死刑，但是對唐代死刑復奏制度有所吸收，嚴格控制了死刑的數量。

2.3.2 刑罰執行的變通

西夏刑罰雖受唐宋法律影響之深，在許多刑罰執行上都與唐宋的做法相類似，尤其在“八議”、“官當”等特殊身份的犯罪上有明顯的表現。

關于“八議”，八議是中國封建刑律規定的對八種人犯罪必須交由皇帝裁決或依法減輕處罰的特權制度，這八種人是：議親，議故，議賢，議能，議功，議貴，議勤，議賓。《天盛律令》中規定的“八議”對唐律進行了變通，結合自己的實際有了新的發展，西夏的“八議”包括：議親，故人，智人，善能，有功，尊上，勇勤，賓客。從以上名稱可以看出，西夏的八議比唐律的八議要細化，但是西夏的八議較唐律的八議范圍有所擴大。西夏與傳統的官當有所區別，西夏的五刑皆可用官當，范圍較唐律有所擴大，這充分體現了西夏在刑罰執行上的變通。

2.3.3 刑罰執行中的慎刑思想

中國古代傳統法制體現著重刑思想，西夏司法實踐中廣泛存在的重刑思想與中國法制的傳統密切相關，西夏刑罰中的殘酷嚴治、連坐、死刑等執行方式，足見其刑罰的核心和根本是重刑。西夏規定的的刑罰雖然嚴苛，但是在西夏刑法適用的過程中時刻采取慎重的態度。西夏規定對于死刑采取的上請、復議制度即是慎刑的表現。對于身份特殊的皇室或官員犯罪，中國自古有“刑不上大夫”的思想，貴族官僚犯罪可以享受減免等各種特權，這一點西夏也不例外，西夏的“八議”、“官當”等制度都是為官員享受特殊待遇而制定的，體現了統治者對于封建刑罰執行的多方面的考慮，與此同時，在刑罰的執行上西夏亦要求慎重處置，其次西夏對于審判與執行按照時節來進行，這些做法都是西夏慎刑思想的表現。

3 對西夏司法文化中“人文精神”的借鑒

3.1 建構多元法律文化

西夏建國前期與遼、北宋、吐蕃、西周回鶻等多個民族并立，雖然西夏只是中國歷史上眾多封建王朝中的一個，但是其特殊性不容小覷，法律同政體、自然地理環境、宗教、風俗習慣、民族信仰、地理氣候對于西夏法律制度的影響都有關系。黨項民族政權最早是以唐所屬藩鎮割據的形態出現在歷史舞臺上的，唐末社會呈現紛擾的現象，五代時期諸侯逐鹿中原，為西夏的外部發展創造了得天獨厚的外部環境，統治者元昊對于中原文化的崇尚使西夏一方面吸收漢族先進的法律文化作為法律改革的大方向；另一方面又對黨項民族內部的社會秩序進行改良，使西夏在與多民族并立的時期占據一席之地，這也是西夏建國的基礎。從現代法治建設的角度來看，這無異于一場本土法律文化與外來法律文化之間的博弈，但是西夏對法治文化沖突的做法為現代法治環境的穩定提供了一些思路。

3.2 法治中的宗教信仰

傳統的中原文化進入西夏原有的社會體系，對于西夏的“民族凝聚力”來說是一個不小的沖擊，一個民族想要在紛爭混亂的生存環境中占據一席之地就必須具有“民族意識”，法律不僅僅是一種規則制度，它更是人們立法、裁判、執法和談判的一種社會活動，宗教不僅僅是一種信條和意識，它更是人們所表現出的對生命的目的和意義的價值關懷，在黨項早期原始的游牧生活之中，宗教信仰貫穿于民族精神之中，西夏立國之后，統治者對于民眾的宗教意識著重培養，對于佛教思想有意推廣，很快使宗教成為西夏的法制的精神支柱，統治者意圖用宗教意識來凝聚黨項人的公共意識，這是西夏立國興邦的重要一步。雖然現代國家建設已有自己的民族精神底蘊，但是一個國家的信仰對于國家的精神風貌還是有著十分重要的作用。

3.3 對中原禮法的吸收與改良

為了能夠在夾縫中求得生存，走向強大，贏得尊重，西夏對中原傳統法律文化采取的主動吸收的方針。在西夏的律典中我們可以隨處看見儒家思想的印記，游牧民族是以崇尚武力著稱的民族，為了擺脫愚昧的形象，黨項人采取向中原學習的方針，但是儒家文化強調以禮服人，反對以暴制暴，這與當時黨項人的觀念背道而馳，西夏的統治者在一些方面放棄了本民族原有的民族特性，被儒家思想削弱了尚武精神，引入了中原的“八議”、“上請”、“十惡”等內容，但是在范圍上有所擴大，還吸收了慎刑的思想，對于西夏的法律文化進行了由內向外的改造以適應時局發展的需要，西夏不僅從立法上改造自身，還從生產方式對自身進行改造，原始的游牧生產方式已經不適應現實的發展，所以西夏學習中原農耕文明，對土地肥沃的地區進行開墾，使西夏人民的生產方式走向了文明穩定。對外來文化的吸收與改良不僅體現了統治者的氣度更是統治者敏銳的政治洞察力。現代司法改革不僅要與時俱進，還需要契合機遇。