我國創業型大學建設的背景與理論基礎探究*

鐘 瑋

（肇慶學院，廣東 肇慶 526061）

1 創業型大學建設的背景

1.1 創新驅動發展的國家戰略

2012年7月全國科技創新大會上明確提出創新驅動發展戰略。2012年11月，黨的十八大報告正式提出要實施創新驅動發展戰略，堅持走中國特色自主創新道路，以全球視野謀劃和推動創新，提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力，更加注重協同創新。2015年3月，《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》明確提出了我國實施創新驅動發展的總體思路、主要目標和具體舉措，并提出到2020年基本形成適應創新驅動發展要求的制度環境和政策法律體系，為進入創新型國家行列提供有力保障。人才、資本、技術、知識自由流動，企業、科研院所、高等學校協同創新，創新活力競相迸發，創新人才合理分享創新收益，使創新驅動發展戰略真正落地，進而打造促進經濟增長和就業創業的新引擎，構筑參與國際競爭合作的新優勢，推動形成可持續發展的新格局，促進經濟發展方式的轉變。

1.1.1 我國國家創新能力的現狀

根據科技部 《國家創新指數報告2016—2017》中數據顯示，我國的國家創新指數從2000年的38位，提升到2016年的17位。我國的國家創新能力在16年間提升了21位，取得了明顯的進步。盡管如此，我國的創新能力與發達國家相比還較為落后，與大國地位并不相稱。主要原因在于，未建立良好的產業技術創新機制，未能構建更加高效的創新科研體系，未能完善成果轉化激勵政策，創新科技未能與市場深度融合。

要實現創新驅動發展的國家戰略，需要政府、高校、科研院所、企業各個系統的協同合作，才能擺脫傳統經濟社會發展的路徑依賴，構建國家鼓勵創新、社會擁戴創新、市場導向創新、高校培養創新的系統工程。

1.1.2 創新驅動發展的國家戰略對高等教育的影響

創新驅動發展的國家戰略對高等教育產生了重要影響。2015年5月，國務院辦公廳發布 《關于深化高等學校創新創業教育改革的實施意見》提出，深化高等學校創新創業教育改革，是國家實施創新驅動發展戰略、促進經濟提質增效升級的迫切需要，是推進高等教育綜合改革、促進高校畢業生更高質量創業就業的重要舉措。其意義在于，將創新驅動發展的國家戰略與高校人才培養工作緊密結合，希冀培養一大批創新創業人才。增強創新驅動發展新動力，推動科技與經濟深度融合，需要大量具有創新精神的科研人才和企業家。

2016年11月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發 《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》提出，加快實施創新驅動發展戰略，實行以增加知識價值為導向的分配政策，充分發揮收入分配政策的激勵導向作用，激發廣大科研人員的積極性、主動性和創造性，鼓勵多出成果、快出成果、出好成果，推動科技成果加快向現實生產力轉化。推動形成體現增加知識價值的收入分配機制；進一步發揮科研項目資金的激勵引導作用；加強科技成果產權對科研人員的長期激勵；允許科研人員和教師依法依規適度兼職兼薪。從收入分配的角度，對參加科技創新的科研工作者予以鼓勵，激發他們的科技創新動力。從政策層面，緩和科技創新能力未能釋放為經濟價值的矛盾。只有將科技創新能力轉化為經濟價值，創新才能實現永不枯竭的良性循環，形成科技與市場結合的成果轉化機制。

1.1.3 我國高校根據創新驅動發展戰略做出的嘗試

2010年，陳希[1]在 《將創新創業教育貫穿于高校人才培養全過程》中指出，在高等學校大力推進創新創業教育和促進大學生自主創業工作，對加快建設創新型國家，落實以創業帶動就業的戰略要求具有重要意義。當前，我國高校根據創新驅動發展戰略做出了有益嘗試。

首先，積極開展創新創業教育。如清華大學積極開展創新創業教育，成立創意創新創業教育平臺（X-Lab）；舉辦校長杯創新挑戰賽；開設清華大學學生創新能力提升項目課程；通過聘請校外導師、校友導師等方式指導學生深入開展創新創業實踐；通過創業團隊輔導與交流、行業專家咨詢、培訓和講座等方式實現全方位創新創業教育[2]。

其次，積極開展科技創新成果轉化。自2008年 《國家知識產權戰略綱要》頒布之后，我國陸續頒布了 《商標法》 《專利法》 《技術合同法》 《著作權法》等，較好地保障了高校教師的知識產權權益。創新驅動發展戰略實施以來，高校通過大學科技園、產業研究中心、地方研究院等積極實現科技創新成果轉化[3]。

最后，積極開展協同創新。“2011計劃”通過重大任務牽引，匯聚高水平創新團隊，聚集創新資源，創新人才培養模式，提升國際交流與合作水平，形成了組織協同創新，產出一批創新成果，提升了高校 “三位一體”創新能力。“2011計劃”建設面向科學前沿的協同創新中心，以自然科學為主體，以世界一流為目標，通過高校與高校、科研院所及國際知名學術機構強強聯合，成為代表我國本領域科學研究和人才培養水平與能力的學術高地[4]。

1.1.4 創新驅動發展戰略對我國高等教育的意義

創新驅動發展戰略對我國高等教育意義深遠。首先，高校作為實施創新驅動發展的主體，具有天然的優勢。我國高校是科技創新的重要力量，擁有大量的國家實驗室、重點實驗室、工程實驗室、工程 （技術）研究中心。我國高校擁有大批的拔尖創新人才，人才是科技創新的生力軍。我國高校具有產學研合作的良好基礎，有益于形成 “政、產、學、研、用”五位一體的體制機制。我國高校在科技成果轉化方面已經進行嘗試，如國家級大學科技園建設、地方產業研究院建設等。

其次，實施創新驅動發展戰略對我國高等教育產生的影響在于：探索在戰略性領域采取院校協作、多元投資、軍民融合、成果分享的新模式，整合形成協同創新中心。高等教育系統將打破看不見的圍墻，從象牙塔中走出來，與企業、與其他院校、與其他科研院所、與軍隊實現校企、校校、校所、校軍合作，這對高校人才培養、科學研究、社會服務意義深遠。

最后，當前我國地方大學出現 “同質化”的趨勢，主要原因在于沒有找到自身發展特色。創新驅動發展戰略為高校創新創業人才培養、高校教師創新成果轉化等指出明確方向，鼓勵各級各類高校針對自身情況，開展創新教育、創新科技嘗試。

1.2 創業型大學的興起與建設

1.2.1 創業型大學的興起

創業型大學的興起是當前全球高等教育發展的現象和趨勢。創業型大學作為高等教育的形態，是區別于教學型大學、研究型大學的發展形態。西方最早的大學源于中世紀的教師行會，是在智力生活領域形成的行業組織，即 “學者行會”。紐曼在《大學的理想》中提出，大學是一切知識和科學、事實和原理、探索與發現、實驗和思索的高級保護力量。紐曼認為，大學是培養 “紳士”的地方。阿什比認為，在過去，每所大學都是獨立的有機體，各按其內在規律去吸收營養和發育成長，如今的大學已成為經濟發展和國家生存絕對不可缺少的事物。由于大學不斷與外界發生聯系，已不再是 “象牙塔”。如威斯康星大學大量開展社會服務，校長查爾斯·范海斯認為，高深學問不會因為其功利實用而被貶低其意義，大學不會因為其社會服務而降低質量。

創業型大學在 “走出象牙塔”的發展趨勢下，逐漸成形[5-8]。自20世紀80年代初開始，世界著名大學增加了他們在許多方面的創業活動，如專利申請、授權和實施許可、建立孵化器和科技園、投資初創企業和其他活動。大學是技術發展的源泉，也是創業活動的技術支持力量，因此，政策制定者通過各種機制，刺激大學科學技術商業化，并鼓勵大學地區的創業活動。1980年美國國會通過拜杜法案，允許大學增加專利獲得許可權，是激勵獲取新的技術知識的有效機制。因為大學專利申請和授權對經濟增長有幫助，所以政府通過制定政策來促進大學的技術開發和轉讓，并且鼓勵大學開展創業活動。

1.2.2 創業型大學發展的特點

將學術科學轉變為經濟引擎，是當前創業型大學發展的特點。如伊利諾伊大學出版的 《伊利諾伊大學：經濟發展的引擎》，是該大學響應伊利諾伊高等教育委員會要求 “幫助伊利諾伊工商產業界保持強勁的經濟增長”而作出的年度報告。如北卡羅來納州的三角研究園，由北卡羅來納州立大學、杜克大學和北卡羅來納大學教堂山分校共同參與建設。通過三角研究園的建設，將創業型大學建設成創新發展的引擎。創業型大學促進教師的創業活動，同時也促進大學內部的創業教育和學生創業活動。如佛羅里達大學，聯合學校的工程院系，開展創業聯盟教育，不同院系的學生遞交項目計劃到經管學院，參加 “技術創業計劃”。參加該計劃的學生將根據不同專業背景設計創業計劃，課程結束后，選擇優秀的創業計劃進行孵化[9]。

1.2.3 創業型大學對高等教育發展的意義

創業型大學對高等教育發展的意義深遠。首先，創業型大學建設促進高校的教學工作。因為創業型大學與外界聯系緊密，不是一個封閉系統，而是與外界發生信息、技術、資源交換的開放系統，所以在教學工作中，某一專業領域頻繁與外界產生合作，使大學教授的內容更具實用性。一些課堂會搬到工廠、車間、實踐場所，讓學生更多地了解業界、參與實踐。

其次，創業型大學建設推動高校的科研工作。因為創業型大學的教師參與創業，所以一些教師開展的研究偏向實用性，或具有短期效應的功利性。高校科研工作分為學術型與應用型兩種，在研究型大學，評價體系多要求教師開展學術型的研究；在應用型大學，教師較多地開展應用型的研究。在創業型大學，其研究的開展受到資本逐利的影響，教師既可以開展基礎類的學術型研究，又可以開展應用型研究。如普林斯頓大學開展前沿的生物類基礎性學術型研究，該大學周邊的風險投資機構就對科研成果進行搶奪。

再次，創業型大學建設加強高校的社會服務。威斯康星大學的社會服務理念，使大學的觸角伸向社區、公司、國家機構。如美國的一些大學長期為政府提供政策咨詢、戰略研究；一些社區學院長期為社區發展提供服務。有了社會服務的基礎，創業型大學與外部環境的資源交換得以實現。

最后，創業型大學建設對高校周邊區域的經濟發展有影響。不可否認，創業型大學對其周邊區域的經濟發展產生了影響。如公司林立的大學科技園、炙手可熱的風險投資機構、大學教師或學生創辦的公司等，創業型大學內部優勢學科同時影響周邊地區的主導產業[10-13]。

1.2.4 創業型大學的建設

2012年8月，教育部辦公廳印發 《關于 〈普通本科學校創業教育教學基本要求 （試行）〉的通知》，要求各地高校按照要求，結合本地本校實際，精心組織開展創業教育教學活動，增強創業教育的針對性和實效性。該通知分為教學目標、教學原則、教學內容、教學方法、教學組織5個部分，并制定 “創業基礎”教學大綱。2015年5月，國務院辦公廳發布 《關于深化高等學校創新創業教育改革的實施意見》，對深化高等學校創新創業教育改革提出9項改革任務，30余條具體舉措。創業型大學通過推進大學和企業、政府之間的合作推動地方經濟的發展，使大學成為區域技術商業化、研究成果產業化的主體。如美國大學在推動區域和地方經濟發展的創新和創業實踐中，與區域利益相關者 （包括政府、公司、風險投資人、創業者和工人）密切合作，一起實現區域創新和經濟發展的目標。

創業型大學的建設，是我國高等教育深化發展創新創業教育的迫切要求，通過推動高校創新創業教育，形成創業型大學生態系統。如清華大學為準備創業或正在創業的學生提供創業課程、創業講座以及各類創業競賽，對比賽中涌現出來的優秀團隊給予基金資助，并進行孵化。如與科技園、政府合作，開展X-lab和I-Space的創業培育項目。在創業成果方面，清華大學X-lab孵化了大量優質的創業項目，涉及科技、媒體和通信 （Technology，Media，Telecom，TMT）、醫療健康、環保能源、先進制造、社會服務以及消費服務等高科技領域。

創新創業教育是創業型大學的重要組成部分，是以人才培養為中心的高等教育的重要任務。創業型大學急需優質的創新創業教育，為衍生企業的創辦提供源源不斷的動力。

通過創新創業教育，形成創業型大學的血液，培育創業文化，使之在創業型大學機體內流動。通過專業教育與創業教育的結合，使專業教育更加“接地氣”，提高專業教育質量。通過開展創新創業教育，為社會培養 “具有企業家精神、創新精神”的未來企業家。

2 創業型大學的理論基礎

2.1 三螺旋的概念

三螺旋是指大學-產業-政府三方在創新中密切合作、相互作用，同時每一方都保持自己的獨立身份，是一種創新模式，該模式由亨利·埃茨科威茲（ETZKOWITZ H）創立[14-15]。

三螺旋模式的要旨是：大學、產業、政府三方都保留著自己原有的作用和獨特身份。由于這種相互作用和合作，代表這三方范疇的每條螺線都獲得更大的能力，進一步相互作用與合作，支持在其他螺線里產生的創新，由此形成持續的創新流，協同發展。既相互獨立又相互依賴的大學-產業-政府間的相互作用是改善知識社會中創新條件的關鍵因素。

三螺旋模式包括3個基本要素：一是在以知識為基礎的社會中，大學在創新中扮演一個更加突出的角色，它的作用與政府及產業不相上下；二是三方會進一步建立合作關系，創新政策是相互作用的結果而不是僅僅出自于政府一方；三是每一方在完成自己傳統功能的同時，承擔另兩方的角色。

大學-產業-政府相互作用進行社會發明或組織創造，已經促使風險資本公司、技術轉移辦公室、孵化器和科技園等混合組織得以形成。區域層面的三螺旋理論建立在一個由知識空間、共識空間、創新空間構成并相互轉變的模型上。

2.2 三螺旋與組織創新

三螺旋重構并加強創新的組織安排，促進協同創新的開展。ETZKOWITZ H[16]在 《創新動力：從國家體系和模式Ⅱ到大學-產業-政府三螺旋》中指出，三螺旋不僅代表了大學、產業和政府之間的關系，而且表明了這些領域的內在轉化。大學、產業和政府相互作用的驅動力被轉化為可期望的利潤價值。高等教育和學術研究領域的擴展提供了可以參與和重組社會系統的方式。在三螺旋創新系統中，大學成為核心。創業型大學將教學、科研、決策咨詢使命與促進經濟社會發展的新使命結合起來。

三螺旋組織創新模式的要旨是：大學、產業、政府每一個都表現出另外兩個的一些能力，但同時保持原有作用和獨特身份。由于聯系與作用，三螺旋中的每個螺線都獲得更大的能力進一步相互作用與合作，支持在其他螺線里產生的創新，形成持續創新流，共同發展。相互作用增強了大學-政府、大學-產業、政府-產業之間的關聯，擴展了三方范疇的功能，同時還保留了三方范疇原有的核心使命和獨立身份，而且三方范疇都重新調整自己朝一個共同方向轉變。

從三螺旋合作和網絡關系到相互作用形成創新動力機制和效果來發展，其根本意義在于走向大學-產業-政府在宏觀層次上的戰略合作，為以知識為基礎的區域創新鋪路。中介組織的出現，使大學、產業、政府的合作項目得以運行。如大學為了使產業更容易接近各種知識產權來源，而設立了技術轉移辦公室；政府部門成立研究資助辦公室或項目辦公室，加強與大學的相互作用。

三螺旋強調三方范疇靠功能互補來相互作用，形成創新動力，包括信息、人員、產品交流、專利成果轉讓、創新創業平臺共享等。

2.3 三螺旋與區域創新

隨著知識經濟的發展，區域正在由地理、政治和文化統一體轉變為由公司、大學和政府部門網絡構成的三螺旋創新空間，三螺旋成為區域創新系統的重要結構。三螺旋體系通常開始于大學、產業與政府的相互聯系，其中一方試圖增加另一方的作用，這些行動發生在區域經濟層面，在那里產業群之間的隔閡、技術轉移的問題以及政府能力影響了經濟發展。如美國的硅谷和波士頓地區，擁有科研機構、風險投資基金等資助工具和技術轉移部門的區域，吸引大量創業者到該地區成立新公司。

基于三螺旋的區域創新模式有：大學推動的區域創新模式、政府推動的區域創新模式、企業推動的區域創新模式。區域創新體系是介于國際經濟學、區域經濟學、經濟地理學等相關學科之間的交叉學科，是國際經濟地理學研究的新領域。隨著知識經濟的到來，區域創新體系越來越轉變為由大學、產業和政府等相關網絡所組成的三螺旋創新空間，該創新空間的發展需要借助于作為三螺旋推進器的創業型大學發揮其知識創新和技術創新主體的地位和作用。

三螺旋空間分為3個層次，分別是知識空間、共識空間和創新空間。知識空間聚焦于形成 “區域創新環境”。在這個環境中，不同的參與者共同努力，通過集中研發活動和與研發相關的活動，達到臨界質量，改善地方創新條件。共識空間在統一的區域發展思想與戰略在三方范疇 （大學、政府和私人公司）之間的三螺旋多重相互作用關系中產生。創新空間努力實現在共識空間所設的目標，建立和吸引各種公共與私人風險資本，結合資本、技術知識與商業知識的結合進行組織創新是在這一空間要實現的中心任務。

2.4 三螺旋與創業型大學建設

創業型大學是區域創新的發動機，在三螺旋創新模式中起關鍵作用。ETZKOWITZ H[17-18]認為，創業型大學需要具備領先的學術研究能力；能對資源進行整合，并擁有知識產權；具有技術轉移的組織能力；在師生中有普遍的創業氛圍。創業型大學形成的第二個必要條件是大學必須與其他機構密切作用，它不應當只保持孤立。

創業型大學不僅要加強研究實力，還要挖掘研究發現的技術潛力，把它們轉化為應用。創業型大學增強大學和其他知識生產機構的作用，成為基于智力資本更新舊經濟模式與創立新經濟模式戰略中的關鍵手段，這些智力資本形式多樣，包括從政府、大學和產業實驗室的正式研發到現有產業的隱性知識。

創業型大學的構建在組織建設方面需要領導核心強化、院系層級設置合理化、組織平臺網絡化；學科建設與研究中心建設方面需要突出優勢學科、扶持交叉學科，設立技術轉移服務機構，創辦科技園及衍生企業。在美國，大學創業活動是研究的延伸，如在美國一些科學家為獲得研究基金開展研究，當研究開展到一定程度但是未獲得研究基金，他們就創建公司。在歐洲，創業型大學通過教學活動的開展來建設。如荷蘭的特溫特大學以市場為導向進行人才培養，充分與市場銜接，建立良好的應用型人才培養體系；學生在培養過程中，通過與當地大型企業的深度溝通和協同，在應用型人才培養、產業發展、科學技術研究等方面展開深度合作，促進產教融合。

ETZKOWITZ H[19]認為，在中國，大學不斷發展成為強大的社會組織，產生經濟影響和學術影響，但是其影響力還不夠強大，需要政府積極參與幫助混合組織的形成和創造，營造三螺旋的知識創新空間。首先，政府通過建設大項目支持重點高校和研究機構。其次，政府通過創新平臺、網絡和混合組織開發城市創新空間。最后，政府在專利申請、發明創造等方面提供便利，鼓勵大學在校內成立的技術轉讓機構，如技術轉移辦公室、工業聯系辦公室、咨詢中心、尖端科技孵化中心、科技園區等。

3 推進我國創業型大學建設的政策建議

3.1 融入國家戰略

創新驅動發展的國家戰略為我國創業型大學建設提供平臺和機會。國務院辦公廳發布的 《關于深化高等學校創新創業教育改革的實施意見》提出要促進高等學校實施創新創業教育，要求我國大學主動融入創新驅動發展的國家戰略。

創業型大學建設要主動融入創新驅動發展的國家戰略，在人才培養、科學研究、社會服務等方面，主動參與創新、創業的 “雙創”事業。首先，在人才培養方面，要將創新創業人才培養放在重要位置；其次，在科學研究方面，要結合自身優勢，支持教師開展創新研究，支持教師創辦科技企業；最后，在社會服務方面，要實現創業型大學科學研究成果轉化，通過專利技術成果轉化、創辦衍生企業、建立科技園等方式，主動成為區域范圍內創新創業的載體。

3.2 以大學發展為中心

根據ETZKOWITZ H的創業型大學理論，三螺旋的核心是創業型大學。創業型大學的建設可以拉動區域經濟發展，但是創業型大學的建設需要以大學自身的發展為中心。

建設創業型大學的主要目的是使大學突破原有的發展桎梏，尋求新的發展潛力。以大學發展為中心，關鍵就是圍繞大學發展建設的中心來開展工作。如創業型大學在發展過程中，發現自身的成果轉化能力較弱，可以通過制定制度、設立項目來加強成果轉化能力；發現創新創業人才培養能力較弱，可以通過設計創新創業人才培訓計劃來實現人才培養。

總之，以大學發展為中心，而非只為創收、為區域經濟發展服務，可以使創業型大學獲得可持續發展的源源動力。

3.3 政府深度參與

歐美的創業型大學在大學、產業、政府的三螺旋中產業扮演了重要的角色，而我國創業型大學建設需要政府的深度參與。

根據ETZKOWITZ H[19]的觀察，我國三螺旋的知識創新空間構建，需要政府積極參與幫助混合組織的形成和創造。長期以來，我國政府掌握的資源包括資金、設備、土地、政策和法律法規制定等，政府具有較大權力。尤其是地方政府，在產業布局，企業發展、政策支持等方面具有不可替代的重要作用，掌握著關系大學發展、產業發展的重要資源。因此，在我國只有政府深度參與三螺旋的構建，創業型大學建設才能獲得實質性發展。

3.4 構建中國特色的三螺旋機制

中國特色的三螺旋機制是根據中國經濟社會發展和大學發展的特點來構建的。中國的大學需要以更開放的姿態去迎接地方、國家甚至國際的挑戰。開放的姿態意味著把封閉的門打開，走出 “象牙塔”，學習并接受國內外先進經驗。

構建中國特色的三螺旋機制需要培育新興產業。美國硅谷的形成，主要原因是在斯坦福大學的發展帶動下，培育了一批新興產業。硅谷的發展不是靠優秀企業的進駐，而是靠大量高新技術企業的創辦和孵化。

創業型大學在新興產業的培育和發展上可起重要作用。我國創業型大學建設需要構建中國特色的三螺旋機制。