促進創(chuàng)新要素有序流動的市場機制研究
——以廣東省為例

齊瑞福，陳春花

（1.廣東外語外貿(mào)大學南國商學院空港經(jīng)濟協(xié)同創(chuàng)新研究中心，廣東廣州 510545；2.北京大學國家發(fā)展研究院，北京 100871）

1 研究背景

黨的十九大報告強調(diào)，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐［1］。《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》提出，要推進“廣州—深圳—香港—澳門”科技創(chuàng)新走廊建設(shè)，探索有利于人才、資本、信息、技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)等創(chuàng)新要素跨境流動和區(qū)域融通的政策舉措。近年來，廣東省在聚集創(chuàng)新要素方面積累了一些成功經(jīng)驗，但在推動創(chuàng)新要素有序流動的市場機制方面還存在一些問題，市場配置資源的決定性作用還沒有充分發(fā)揮。為此，研究小組在深入華為、格力、美的等廣東知名企業(yè)開展專題調(diào)研的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)總結(jié)回顧和成效評估，梳理阻礙因素和存在問題，并提出完善廣東省創(chuàng)新要素有序流動的對策建議。

2 文獻回顧

2.1 有關(guān)創(chuàng)新要素流動的研究文獻

目前對創(chuàng)新要素的定義，有從要素論和系統(tǒng)論角度進行劃分。要素論一般把創(chuàng)新要素分為人才要素、資金要素、平臺要素、技術(shù)要素、社會資本要素、制度及政策要素；系統(tǒng)論認為創(chuàng)新要素主要由產(chǎn)出科技成果的創(chuàng)新活動投入的資源即直接要素，包括技術(shù)、資金、人才，以及提供支撐條件，間接推動創(chuàng)新活動的外部環(huán)境即間接要素，包括基礎(chǔ)設(shè)施、社會環(huán)境、宏觀政策等［2］。鄧峰等［3］運用動態(tài)空間計量模型對我國30 個省、自治區(qū)、直轄市（未包含西藏和港澳臺地區(qū)）2003—2016 年面板數(shù)據(jù)進行實證分析，研究發(fā)現(xiàn)，市場分割程度有下降的趨勢，但其對創(chuàng)新效率依然有十分顯著的抑制作用，這種抑制作用表現(xiàn)為中、東、西逐一遞減，并進一步探究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新要素流動的中介作用十分顯著，其中市場分割通過阻礙R&D 人員流動進而抑制創(chuàng)新效率的中介效應大于R&D 資本。呂海萍［4］聚焦于我國創(chuàng)新要素省域空間流動的機理、空間布局和空間影響效應的理論和實證研究，建議加強建設(shè)或完善一批創(chuàng)新要素流動的空間集聚中心，提高或突出其空間集聚中心的地位和作用，同時注重創(chuàng)新要素空間流動規(guī)模的適度性，適度集聚為主輔以有效擴散流動，以增強創(chuàng)新要素空間流動對區(qū)域創(chuàng)新績效全面提升的促進作用。張營營等［5］利用2000—2016 年省際面板數(shù)據(jù)，采用空間計量分析方法，實證檢驗R&D人員和R&D 資本流動對制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，以及相應的影響機制與效應。陳曉［6］利用DEAMalmquist 方法測算得到我國2001—2016 年30 個省份的全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)我國各省份的全要素生產(chǎn)率均逐年提升，并采用Moran's I 指數(shù)檢驗表明我國省級全要素生產(chǎn)率存在空間正相關(guān)性。程都［7］從多個角度描繪了當前創(chuàng)新要素從傳統(tǒng)發(fā)達國家向全球新興國家流動，從一線城市向新興城市流動，從遠郊科學園區(qū)向城市中心流動，從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)流動的新趨勢，并揭示了創(chuàng)新要素流動的驅(qū)動因素。未來的區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展需要關(guān)注發(fā)揮中心城市在創(chuàng)新要素空間配置中的樞紐作用，合理規(guī)劃和引導不同尺度空間的創(chuàng)新要素集聚發(fā)展，在局部區(qū)域形成有密度、有高度、有濃度、有社會支持度的“四度”創(chuàng)新共同體生態(tài)環(huán)境［8］。李琳等［9］利用2006—2016 年長三角城市群和長江中游城市群共41個地級市面板數(shù)據(jù)，運用拓展DEA 法對兩大城市群協(xié)同創(chuàng)新水平進行測度，并進一步采用空間計量模型實證考察創(chuàng)新要素流動對城市群協(xié)同創(chuàng)新的影響。李星［10］在總結(jié)和分析已有文獻的基礎(chǔ)上，以區(qū)域創(chuàng)新要素對創(chuàng)新效率的作用為切入點，對2012—2017年各省R&D 經(jīng)費數(shù)據(jù)進行分析并利用空間杜賓模型（SDM）驗證兩者的關(guān)聯(lián)程度，提出構(gòu)建科學合理的創(chuàng)新效率評價、完善創(chuàng)新政策、推動技術(shù)創(chuàng)新、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等措施，為繼續(xù)推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展邁出更大步伐助力。楊省貴等［11］通過闡釋創(chuàng)新主體和創(chuàng)新要素的概念，分析了傳統(tǒng)的創(chuàng)新要素流動模型，提出創(chuàng)新要素是獨立于區(qū)域創(chuàng)新體系并可以自由流動的，并據(jù)此重構(gòu)了創(chuàng)新要素的流動模型，研究了創(chuàng)新要素在區(qū)域創(chuàng)新體系間的流動問題，提出期望邊際創(chuàng)新要素收入是創(chuàng)新要素流動的決定性因素。石光［12］分析了我國創(chuàng)新要素的集聚效應，研究了創(chuàng)新投入和產(chǎn)出在空間布局和結(jié)構(gòu)上的脫節(jié)現(xiàn)象，描繪了創(chuàng)新要素的跨區(qū)域流動情況。張旭等［13］利用2004—2013 年我國31 個省市自治區(qū)和直轄市的相關(guān)面板數(shù)據(jù)，研究了創(chuàng)新要素流動對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響，分析結(jié)果表明，創(chuàng)新資金流動對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有正向影響，創(chuàng)新人才流動對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移存在非常微弱的負向影響，創(chuàng)新技術(shù)流動對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移無明確影響。王鉞等［14］在深入分析創(chuàng)新要素流動影響生產(chǎn)率增長內(nèi)在機理的基礎(chǔ)上，采用空間計量分析技術(shù)，對中國大陸30 個省級行政區(qū)的創(chuàng)新要素流動與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系進行了實證檢驗，認為中國區(qū)域全要素生產(chǎn)率具有明顯的空間相關(guān)效應，且受這一效應的作用，研發(fā)資本在區(qū)際間的流動對區(qū)域全要素生產(chǎn)率有顯著的正向影響。卓乘風等［15］采用中國大陸30 個省市區(qū)2003—2014 年的面板數(shù)據(jù)，基于引力模型構(gòu)建創(chuàng)新要素區(qū)際流動指標，運用空間計量模型和面板門檻回歸模型，實證考察創(chuàng)新要素區(qū)際流動與地區(qū)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，結(jié)果表明：R&D 人員和R&D 資本區(qū)際流動會對流入地的創(chuàng)新績效有顯著的積極作用；政府研發(fā)支持能有效促進R&D 人員流動發(fā)揮其創(chuàng)新效應，而對于R&D 資本，政府研發(fā)支持的促進作用并不顯著。馮南平等［16］基于Griliches-Jaffe 知識生產(chǎn)函數(shù)，運用2001—2013年中國31 個省域的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建混合回歸模型，研究創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新效率等因素對人才、資金和技術(shù)三類可流動性創(chuàng)新要素在區(qū)域間流動的影響方向和影響力度。

2.2 關(guān)于創(chuàng)新要素機制方面的研究

李高等［17］認為創(chuàng)新要素及其互動機制的研究存在一些不足，針對技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新三個創(chuàng)新要素，構(gòu)建“三位一體”互動機制。凌峰等［18］運用三維度分析框架，闡述戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段與創(chuàng)新動因，構(gòu)建創(chuàng)新要素供給體系，通過分析供給體系中各種協(xié)同機制的作用方式及相互關(guān)系，設(shè)計了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素有效供給路徑。熊勵等［19］基于系統(tǒng)動力學的理論和方法，構(gòu)建了“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下城市能級提升的系統(tǒng)動力學模型，分析了技術(shù)、資金和人才等創(chuàng)新要素流動對城市能級提升的動力機制，認為創(chuàng)新要素在全球城市間頻繁地流動和集聚，不僅增強了城市的對外影響力，還促進了城市功能的完善，對城市能級的提升有顯著促進作用。張宓之等［20］運用空間輻射效應、空間吸納效應和空間閉塞效應，分析區(qū)域創(chuàng)新要素空間集聚模式演進機制，利用探索性空間數(shù)據(jù)分析方法對浙江省11 個地級市創(chuàng)新要素集聚現(xiàn)狀進行實證分析，進一步從實踐中挖掘了這種空間集聚模式演變路徑。陳楓等［21］通過綜合運用探索性因子分析與驗證性因子分析，通過構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型，研究發(fā)現(xiàn)，資金與人力資源和技術(shù)水平對經(jīng)濟產(chǎn)出確實有正向影響，資金與人力資源對技術(shù)產(chǎn)出確實有正向影響，而創(chuàng)新環(huán)境和技術(shù)水平與技術(shù)產(chǎn)出確實有正向的相互影響。技術(shù)創(chuàng)新、要素配置與消費需求互為因果、相互促進、彼此依靠：要素配置是技術(shù)創(chuàng)新與消費需求的有效潤滑劑和推動劑，通過差別化的扶持政策、市場化的導向提升、科學化的配置轉(zhuǎn)移，能夠有效提升技術(shù)創(chuàng)新、要素配置與消費需求互動效率的快速釋放［22］。構(gòu)建一體化國家戰(zhàn)略體系和能力是新時代實施軍民融合戰(zhàn)略的重要目標，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新則是實現(xiàn)該目標的必然選擇。田慶鋒等［23］基于扎根理論建立軍民科技協(xié)同創(chuàng)新影響因素體系，通過分析影響因素間的交互關(guān)系構(gòu)建系統(tǒng)動力學模型，并根據(jù)模型對案例進行仿真分析，考察單因素作用、多因素協(xié)同作用、多因素非協(xié)同作用條件下協(xié)同創(chuàng)新水平變化情況，從軍民科技協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)、功能實現(xiàn)3 個層面揭示要素融合機制［23］。

3 廣東省聚集創(chuàng)新要素的主要成效與經(jīng)驗

近年來，廣東省高度重視創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，出臺了《廣東省人民政府關(guān)于進一步促進科技創(chuàng)新的若干政策措施》為主導的一系列政策文件，促進本省人才、資本、信息、技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)等創(chuàng)新要素的聚集，取得了顯著成效。在《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告（2018）》，廣東省蟬聯(lián)全國區(qū)域創(chuàng)新綜合能力第一。

3.1 創(chuàng)新要素聚集優(yōu)勢凸顯、成效卓著

通過逐項分析，廣東省基本做到了“六多”：第一，聚集人才多。廣東省注重匯聚人才，圍繞創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略組織實施“珠江人才計劃”“廣東特支計劃”和“揚帆計劃”等人才工程，集聚一批高層次人才來粵發(fā)展。截至2018 年末，全省科學研究與試驗發(fā)展人員58 萬人年，比上年增加10.3%，占全國研發(fā)人員總量419 萬人年的13.8%。第二，研發(fā)資金多。廣東省注重研發(fā)驅(qū)動，2018 年研發(fā)經(jīng)費支出超過2 500 億元，占地區(qū)生產(chǎn)總值比重2.65%，居全國第一［24］。第三，科技信息多。廣東省注重信息先行，已基本建立起省、市、縣逐級分布、種類齊全的科技中介服務體系，為創(chuàng)新要素向優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、企業(yè)有序流動提供了保障。第四，科技成果多。廣東省注重創(chuàng)新增量，2018 年科技成果2 461 項，其中軟科學成果107 項，基礎(chǔ)理論成果382 項，應用技術(shù)成果1 972 項。第五，成果轉(zhuǎn)化多。廣東省注重成果對接，2018 年各級科技行政部門登記技術(shù)合同23 930 項，技術(shù)合同成交額1 387 億元，比上年增長46.1%。珠三角國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)成功獲批建設(shè)，專利質(zhì)押融資規(guī)模居全國第一。第六，發(fā)明專利多。廣東省重視知識產(chǎn)權(quán)，2018 年全省專利申請量79.38 萬件，同比增長26.4%；其中，發(fā)明專利申請量增長18.5%，授權(quán)量增長43.7%。全省有效發(fā)明專利量24.85 萬件，國際專利申請量2.53 萬件，該兩項均居全國首位。

3.2 傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)持續(xù)領(lǐng)跑、成績豐碩

傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)增加值比上年增長4.5%，其中，紡織服裝業(yè)增長2.8%，食品飲料業(yè)增長4.9%，家具制造業(yè)增長2.6%，建筑材料增長4.4%，金屬制品業(yè)增長2.9%，家用電力器具制造業(yè)增長9.5%。電子信息制造業(yè)實現(xiàn)銷售產(chǎn)值3.6 萬億元，約占全國的34%，產(chǎn)業(yè)規(guī)模連續(xù)27 年居全國第一；海洋生產(chǎn)總值連續(xù)23 年居全國首位；國家級高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量超過4 萬家，總數(shù)、總收入、凈利潤等均居全國第一。高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值7.4 萬億元，比上年增長10.0%。

3.3 戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)蓄勢崛起、成果明顯

廣東省全面謀劃現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，通過有效聚集人才、資金和技術(shù)等創(chuàng)新要素，促進戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，體現(xiàn)出“規(guī)模大、增長快、分布廣”的特點。

（1）產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值規(guī)模大。廣東省形成了生物、高端裝備制造、綠色低碳、數(shù)字創(chuàng)意等多個萬億元級支柱產(chǎn)業(yè)，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值規(guī)模突破3 萬億元，成為全球戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要集聚區(qū)。數(shù)字經(jīng)濟指數(shù)排名連續(xù)多年位居全國第一；生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)規(guī)模領(lǐng)跑全國。

（2）產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增長快。2018 年，高端電子信息制造業(yè)增長9.3%，新能源汽車比上年增長66.2%，石油化工業(yè)增長8.3%，生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械業(yè)增長12.4%，先進輕紡制造業(yè)增長5.7%，先進裝備制造業(yè)增長8.7%，新材料制造業(yè)增長5.3%。

（3）產(chǎn)業(yè)集群分布廣。戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)分布在廣東省多個地區(qū)，并各自形成了產(chǎn)業(yè)集群，勢頭明顯，上下游產(chǎn)業(yè)集中發(fā)展促發(fā)了全鏈式融合創(chuàng)新。例如，廣州有北斗衛(wèi)星導航產(chǎn)業(yè)集群和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集群，深圳有通訊產(chǎn)業(yè)集群和下一代互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)集群，珠海有軟件及集成電路設(shè)計產(chǎn)業(yè)集群，惠州有云計算智能終端創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群，中山有光成像及新一代電子產(chǎn)業(yè)集群等，肇慶有大旺高新區(qū)金屬材料產(chǎn)業(yè)集群等［25］。

3.4 創(chuàng)新要素向優(yōu)勢企業(yè)聚集勢頭強勁、成績斐然

2019 年廣東省有13 家企業(yè)進入世界500 強，其中華為、美的和格力分別位居第61 位、312 位和414 位。上述企業(yè)通過不斷聚集創(chuàng)新要素，實現(xiàn)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，為廣東省推動創(chuàng)新要素向優(yōu)勢企業(yè)有序流動提供了成功經(jīng)驗。

（1）創(chuàng)新人才聚集愈加明顯。2018 年華為、美的和格力研發(fā)人員分別為8.1 萬人、1.23 萬人和1.18 萬人，其中華為研發(fā)團隊中有化學家120 多名、數(shù)學家700 多名、物理學家800 多名和基礎(chǔ)研究專家6 000 多名。上述三家企業(yè)的研發(fā)人員占全省總量的9.35%。

（2）技術(shù)研發(fā)投入持續(xù)加大。2018 年華為、美的和格力研發(fā)投入分別為1 029 億元、98.1 億元和72.68 億元，同比增加132 億元、13.3 億元和15.01 億元，其中華為研發(fā)投入列為中國第一，世界排名第五。上述三家企業(yè)的研發(fā)投入占全省總量的44.36%。

（3）創(chuàng)新和市場聯(lián)動緊密。華為采用大數(shù)據(jù)技術(shù)緊跟市場腳步、引領(lǐng)市場潮流，根據(jù)市場信息指導技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新；美的堅持三個月更新一次產(chǎn)品和技術(shù)要求，保持產(chǎn)品創(chuàng)新、消費趨勢與客戶習慣同步；格力電器則直接提出，“市場氣場”就是“創(chuàng)新氣場”。

（4）創(chuàng)新載體建設(shè)不斷擴大。華為在國內(nèi)已有香農(nóng)實驗室、高斯實驗室和歐拉實驗室等多個實驗室，又在國外設(shè)立硅谷研究所、加拿大研究所和法國數(shù)學研究所等多個研究所。全球化、全天候創(chuàng)新研發(fā)體系日臻完善。美的建立了20 個研究中心，并加快與麻省理工學院、加州大學伯克利分校、斯坦福大學、清華大學和中科院等國內(nèi)外多個頂級科研機構(gòu)簽訂技術(shù)合作協(xié)議，通過建立聯(lián)合實驗室，提升技術(shù)合作的深度和廣度。格力電器也完成了15 個研究院、94 個研究所、929 個實驗室，以及一批國家級研發(fā)中心的建設(shè)。

（5）知識產(chǎn)權(quán)成果更加豐碩。截至2018 年底，華為累計獲得授權(quán)專利87 805 項，其中11 152 項是美國專利。根據(jù)2019 年3 月世界知識產(chǎn)權(quán)組織企業(yè)專利申請量最新排名，華為居全球第一。美的累計國內(nèi)專利申請量突破9.4 萬件，授權(quán)維持量4.4 萬件，構(gòu)建了體量龐大的專利池。截止2019 年3 月統(tǒng)計，格力電器國內(nèi)專利申請量達50 360 項，僅2018 年發(fā)明專利授權(quán)量為1 834 件，在全國排名第六，在家電行業(yè)排名第一。

4 目前制約廣東創(chuàng)新要素有序流動的突出問題

創(chuàng)新無止境，在全球科技創(chuàng)新大賽場背景下，科學技術(shù)本身不斷迭代，市場配置資源的機制不能完全匹配快速變化的環(huán)境。近年來，廣東省在推動創(chuàng)新要素有序流動方面制定并實施了一系列政策，取得了明顯成績，但制約甚至阻礙廣東省創(chuàng)新要素有序流動的因素仍然存在，有些問題比較突出。

4.1 創(chuàng)新服務的便利化程度不高

廣東省通過“放、管、服”改革，推廣“一門式、一網(wǎng)式”政府服務模式，實施“并聯(lián)審批”和“綠色通道”等措施，取得了制度性突破。但調(diào)研發(fā)現(xiàn)落實情況還有差距，如“最多跑一趟”的執(zhí)行效果并不理想，沒有破除阻礙創(chuàng)新要素有序流動的關(guān)鍵因素，尤其缺少便利化的創(chuàng)新服務，有些審批程序僅僅只是把線下工序簡單地搬到線上，新增的各種限制條件反而增加了申辦人的準備時間，創(chuàng)新扶持資金審批流程復雜、材料要求繁瑣催生一些唯利是圖的中介機構(gòu)。

4.2 人才政策的精細化程度不夠

科研人員的收入與當前的分配激勵制度不協(xié)同，收入待遇差嚴重影響了科技人才職業(yè)忠誠度，不安心做科研的情況比較嚴重。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前人才稅收政策，對于收入低的科技人員來說沒有激勵作用，而對于收入高的科技人員，主要關(guān)心個人發(fā)展平臺和子女教育等問題，不會因稅收政策而產(chǎn)生職業(yè)流動。提供租賃型人才住房，雖短期為人才解決了安家問題，但考慮到近20 年的房價上漲情況，租賃住房激勵效用遞減。被調(diào)查者普遍反映，通過貸款購置商品房帶來的資產(chǎn)升值比住人才公寓收益大。

4.3 技術(shù)賽馬的公平化程度不足

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，民營機構(gòu)和國有機構(gòu)在平等享受政府補貼、平等參與市場競爭、平等使用生產(chǎn)要素等方面沒有得到實質(zhì)性突破。

（1）政府補貼欠公平。不僅在民營機構(gòu)和國有機構(gòu)之間存在區(qū)別，而且在不同地區(qū)之間的企業(yè)也存在區(qū)別。例如，民營企業(yè)想要進入汽車行業(yè)，仍然面臨諸多或明或暗的行政門檻與限制，普遍存在地方保護主義，一些以保護本地企業(yè)為目標的補貼政策破壞了公平競爭。

（2）政府采購設(shè)門檻。在市場準入、審批許可、招投標、軍民協(xié)同等方面，公平競爭環(huán)境仍然不足。政府采購大型設(shè)備、通信、計算機和醫(yī)療設(shè)備等還存在排斥民營機構(gòu)的現(xiàn)象，不利于技術(shù)創(chuàng)新。

（3）科研經(jīng)費有區(qū)別。在科研經(jīng)費申請方面，私立學校和民營企業(yè)不被重視。因相關(guān)配套舉措沒有落地、落細、落實，造成民營機構(gòu)較難獲得相應的科研經(jīng)費，使民營機構(gòu)對科研政策的獲得感不強。

4.4 研發(fā)投入的集約化程度不強

關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新是一項高風險活動，需要大量資金投入，即使研發(fā)成功，也要大規(guī)模應用到市場中才能補償研究費用，僅靠一家企業(yè)獨自研發(fā)較難快速占領(lǐng)市場和降低風險。一方面，行業(yè)協(xié)會未發(fā)揮風險共擔的引導作用，企業(yè)各自創(chuàng)新，缺少聯(lián)合開發(fā)，缺乏技術(shù)創(chuàng)新風險共擔機制，研發(fā)投入不集約，導致鄰近技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)之間研發(fā)投入低效，造成創(chuàng)新資源浪費。另一方面，當前通常的做法包括行業(yè)骨干企業(yè)與科研院所、高等學校簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，或建立聯(lián)合開發(fā)的產(chǎn)學研合作機制，或組建以企業(yè)為主導發(fā)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，但在實施過程中，沒有成立法人單位，合作性差，無法實現(xiàn)集約化研發(fā)，效果欠佳。

4.5 創(chuàng)新信息的共享化程度不實

創(chuàng)新信息包括數(shù)據(jù)、文獻、專利和發(fā)明等，是創(chuàng)新的原材料。目前普遍存在創(chuàng)新信息共享程度低，缺失促其共享的市場機制。第一，市場化的科技信息共享平臺缺乏，基礎(chǔ)硬件設(shè)施投入多，軟件投入少，創(chuàng)新信息無法共享，基礎(chǔ)設(shè)施也沒有實現(xiàn)開放，平臺之間各自為政，形成信息孤島。第二，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)平臺缺失，供科技創(chuàng)新企業(yè)查詢和使用的數(shù)據(jù)少，數(shù)據(jù)科學家嚴重不足。第三，期刊信息查詢、專利查詢和論文查重等普遍使用的服務缺少共享機制，降低了科研效率，阻礙科研成果的交流和擴散。第四，從事補貼申報和專利申請的科技中介多，提供數(shù)據(jù)處理、文獻檢索和信息交流的科技中介少，大大降低了創(chuàng)新信息共享的動力和實際效果。

4.6 成果轉(zhuǎn)化的規(guī)范化程度不佳

在技術(shù)與產(chǎn)業(yè)之間搭建市場化的橋梁，亟待科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)范化。第一，廣東省發(fā)明專利多，因缺乏規(guī)范化的轉(zhuǎn)化機制，導致科技成果轉(zhuǎn)化未能打通“最后一公里”，創(chuàng)新人才無法充分享有研發(fā)成果價值。第二，創(chuàng)新信息的市場傳導機制不暢通，割裂技術(shù)供求之間的內(nèi)在聯(lián)系，造成技術(shù)產(chǎn)業(yè)化不佳和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化不平衡。第三，廣東省尚未成立對科技成果價值進行市場評價的權(quán)威機構(gòu)，技術(shù)交易市場仍然存在著交易流程不規(guī)范和交易活動不活躍等問題，影響科技成果的交易和轉(zhuǎn)化［26］。第四，高校擁有大批科研人才和大量較高水平的科研成果，因缺少有效的市場轉(zhuǎn)化平臺，導致高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低。第五，軍民科技轉(zhuǎn)化信息不暢，特別是軍隊研發(fā)成果與產(chǎn)業(yè)之間存在壁壘，無法高效對接市場應用。

5 完善廣東省推動創(chuàng)新要素有序流動的市場機制對策建議

黨的十九屆三中全會提出，要堅決破除制約使市場在資源配置中起決定性作用、更好發(fā)揮政府作用的體制機制弊端。完善市場配置資源機制，就是不斷破除創(chuàng)新要素在市場化方面的障礙，形成推動創(chuàng)新要素向優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、企業(yè)有序流動的市場機制。

5.1 促進創(chuàng)新服務的便利化

優(yōu)化創(chuàng)新要素的市場化環(huán)境，破除不合理機制障礙，降低制度性交易成本，進一步激發(fā)市場活力，促進市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用，為創(chuàng)新要素有序流動建立便利化的創(chuàng)新服務機制。

（1）降低創(chuàng)新企業(yè)的交易成本。優(yōu)先發(fā)展民營企業(yè)自發(fā)進入的產(chǎn)業(yè)，清除阻礙其產(chǎn)品質(zhì)量升級和技術(shù)創(chuàng)新的因素，破除限制其他民營企業(yè)進入該領(lǐng)域以形成集群的障礙，進一步提供基礎(chǔ)設(shè)施、融資渠道和工商服務等公共產(chǎn)品。為優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和企業(yè)開放綠色通道，強化政府審批事項的節(jié)點控制在本部門可控范圍，降低優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的交易成本，提高其產(chǎn)品競爭力，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。

（2）支持創(chuàng)新企業(yè)包容性發(fā)展。“法無禁止皆可為”，針對創(chuàng)新企業(yè)，只要不危害社會，不生產(chǎn)違禁產(chǎn)品，不提供違法服務，不違反憲法和國家法律，不引起客戶投訴，政府就無需過于關(guān)注其辦公地址和經(jīng)營范圍。抓緊廢除、修訂和完善廣東省不合理的地方法規(guī)和辦事制度，讓創(chuàng)新企業(yè)在市場中實現(xiàn)包容性發(fā)展，避免職能部門設(shè)置不合理的制度干涉市場，營造更加法治化、便利化的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。

5.2 促進人才政策的精細化

人才是實現(xiàn)創(chuàng)新的核心要素，也是創(chuàng)新要素中流動性最強的。建立精細化的人才政策，完善相關(guān)分配制度，充分調(diào)動科技人才的積極性和創(chuàng)造性。

（1）提高科研人員的收入水平。由廣東省人社廳牽頭，聯(lián)合廣東省教育廳和廣東省科技廳，引導各用人單位根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展情況和物價變動等因素，合理確定科研人員市場化的收入水平，加快制定具有國際競爭力的科技人才薪酬制度，吸引更多優(yōu)秀人才投身于科研工作。

（2）落實創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的各項政策。支持高等院校、中介機構(gòu)為創(chuàng)新人才提供專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務，消除離崗創(chuàng)業(yè)的障礙。促使科技成果通過市場轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟收入，發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化對創(chuàng)新人才的激勵作用。

（3）豐富人才激勵的有效方式。針對不同人才及個人需求制定差異化激勵方式，提升人才引進工作。對國外高端人才，偏向追求科研環(huán)境及發(fā)展平臺；對國內(nèi)高端人才，重在提高其薪酬待遇；對一般科技人才，首要提供住房補貼、社會保障等；對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的普通技術(shù)人員，協(xié)助其解決戶籍和子女教育等問題。

5.3 促進技術(shù)賽馬的公平化

在政府補貼、政府采購和科研經(jīng)費等各個方面給予民營機構(gòu)和國有機構(gòu)相同的政策和條件，建立公平、統(tǒng)一的比賽規(guī)則，盡快建立技術(shù)創(chuàng)新公平賽馬的市場機制，營造公平、公正、有序的創(chuàng)新氛圍。

（1）政府補貼統(tǒng)一對待。確立并統(tǒng)一對待補貼對象，規(guī)范財政補貼的方式和金額標準，提高財政補貼信息的公開透明性，加強企業(yè)組織財政補貼的政策績效，統(tǒng)一對待銷售補貼、基建補貼、稅收減免等，科學精準配置創(chuàng)新資源。降低民營機構(gòu)進入特定行業(yè)的行政門檻，減少地方保護主義，促進技術(shù)創(chuàng)新的公平競爭，實現(xiàn)公平賽馬。

（2）政府采購統(tǒng)一對待。促進民營機構(gòu)與國有機構(gòu)公平參與政府采購招投標，一視同仁、公平對待，形成技術(shù)創(chuàng)新賽馬的公平競爭格局。完善創(chuàng)新導向的政府采購制度，重視審核企業(yè)和人員的資歷、目錄清單和社保清單，加大對項目負責人的評估。不得擅自增加對民營企業(yè)的限制，加大項目的延伸審計力度，進行公平競爭審查，保證采購政策的公開透明。三是科研經(jīng)費統(tǒng)一對待。廣東省教育廳、廣東省科技廳和省社科聯(lián)等科研項目管理部門完善科研經(jīng)費相關(guān)政策制度，本著公平公正的原則，統(tǒng)一管理，取消對民辦高校教師申請科研項目的相關(guān)限制，使民辦高校與公辦高校同臺競技，為民辦高校開展科研工作創(chuàng)造良好外部環(huán)境［27］。

5.4 促進研發(fā)投入的集約化

組織企業(yè)聯(lián)合投入研發(fā)資金，建立集約化的研發(fā)項目立項和經(jīng)費投入機制，建立科技成果的共享機制，發(fā)揮不同企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢，提高技術(shù)創(chuàng)新效率。

（1）打造粵港澳大灣區(qū)企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新平臺。引導優(yōu)勢企業(yè)成立“技術(shù)研究組合”，完善相關(guān)研發(fā)組織體系，借助廣深港澳的人才優(yōu)勢，打造聯(lián)合創(chuàng)新平臺，共同開發(fā)科技創(chuàng)新成果，合力推動行業(yè)的技術(shù)進步。定位聯(lián)合創(chuàng)新平臺為非營利性機構(gòu)，享受稅收優(yōu)惠，減少鄰近技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)之間重復研發(fā)投入，縮短技術(shù)優(yōu)化升級過程，提升整個產(chǎn)業(yè)鏈競爭能力，提高創(chuàng)新活動的規(guī)模經(jīng)濟效應。

（2）成立產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的法人主體單位。鼓勵一些盈利能力強的國有企業(yè)與科研院所、高等學校等聯(lián)合成立法人單位，深化產(chǎn)學研合作，加大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入，集中人財物開展協(xié)同創(chuàng)新。各行業(yè)協(xié)會發(fā)揮風險共擔的引導作用，召集行業(yè)骨干企業(yè)積極參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新資源，轉(zhuǎn)化科研成果，實現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)品化、產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)規(guī)模化的良性發(fā)展之路。

5.5 促進創(chuàng)新信息的共享化

充分利用網(wǎng)站、公眾號、APP 等互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實現(xiàn)科技信息的共享和發(fā)布。積極推動科研數(shù)據(jù)的開放共享，促進科研成果的交流和擴散。

（1）搭建粵港澳大灣區(qū)大數(shù)據(jù)、科技服務和知識產(chǎn)權(quán)服務等共享平臺。聯(lián)合港澳共同打造核心技術(shù)數(shù)據(jù)庫、信息庫，搭建正版軟件平臺，加大創(chuàng)新基礎(chǔ)工程的建設(shè)，成立科研信息數(shù)據(jù)中心。大力發(fā)展“互聯(lián)網(wǎng)+創(chuàng)新服務”，推動跨地區(qū)跨部門跨層級信息數(shù)據(jù)共享，構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟運行大數(shù)據(jù)中心，完善配套政策措施和考核機制。

（2）制定優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和企業(yè)數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理和交換共享等政策措施。建設(shè)期刊信息查詢、知識產(chǎn)權(quán)查詢和論文查重服務平臺，建立知識庫，解決創(chuàng)新信息不對稱問題。采用市場化運作方式設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新中心，給予新興企業(yè)各類數(shù)據(jù)庫和科技文檔存取權(quán)［28］，利用大數(shù)據(jù)促進創(chuàng)新信息共享。

5.6 促進成果轉(zhuǎn)化的規(guī)范化

打造科技成果轉(zhuǎn)化的信息服務平臺，建立規(guī)范化的成果轉(zhuǎn)化機制，消除科技成果商業(yè)化的鴻溝，為科技成果轉(zhuǎn)化提供全方位服務，加速技術(shù)流動和技術(shù)擴散，推動科技成果產(chǎn)業(yè)化［29］。

（1）促進高校科技成果的轉(zhuǎn)化。廣東省教育廳和廣東省科技廳聯(lián)合制定高校科技研究成果向市場轉(zhuǎn)移的政策，建立多級、多維度、多權(quán)重的發(fā)明專利評價體系，開發(fā)高校科技成果轉(zhuǎn)化信息平臺，促進高校科技成果的轉(zhuǎn)化。通過對獲準設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移代理中介機構(gòu)提供基金補貼和股權(quán)投資服務，促進大學和研究機構(gòu)將技術(shù)創(chuàng)新成果向優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和企業(yè)轉(zhuǎn)移［30］，打通科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”。鼓勵學校由技術(shù)鑒定專家、市場運作專家、知識產(chǎn)權(quán)專家以及法律專家等人員組成高校科技轉(zhuǎn)化公司，負責對本校研究者發(fā)明成果進行分析、專利注冊和知識產(chǎn)權(quán)保護，有效激活轉(zhuǎn)化高校實驗室存量科技成果。

（2）推動軍隊科技成果的轉(zhuǎn)化。促進軍民協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略有機結(jié)合，制定軍隊科技成果轉(zhuǎn)化措施，破除制約軍隊科技成果轉(zhuǎn)化的制度性障礙，打通軍工科技成果轉(zhuǎn)化的綠色通道。在產(chǎn)業(yè)園、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等創(chuàng)新載體內(nèi)建立目標明確、協(xié)同高效、開放共享的軍民協(xié)同技術(shù)眾創(chuàng)空間，孵化科技企業(yè)和推廣技術(shù)，推動軍民兩用技術(shù)向優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、企業(yè)流動和聚集。

（3）加大創(chuàng)新平臺科技成果的轉(zhuǎn)化。密切研究院所及各類實驗室等創(chuàng)新平臺與專門的知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)之間的聯(lián)系，促進科研成果的轉(zhuǎn)移。鼓勵高科技企業(yè)引進首席經(jīng)濟學家和首席創(chuàng)新官，助力企業(yè)用好、用活、用實內(nèi)部研發(fā)機構(gòu)，促進科技與經(jīng)濟的深度結(jié)合，提升企業(yè)技術(shù)的市場轉(zhuǎn)化能力，實現(xiàn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。建立完善國家實驗室之間的合作與共享機制，集聚優(yōu)勢力量，加速重大前沿科技領(lǐng)域取得突破。鼓勵行業(yè)協(xié)會成立創(chuàng)新實驗室，并及時促進實驗室成果的技術(shù)擴散，提高行業(yè)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化率。