電力業務資質許可制度改革在浙江先行先試
——國家能源局浙江監管辦公室黨組書記、專員周志明談“告知承諾制”試點

本刊記者 顧衛峰

為進一步深化電力行政許可領域“證照分離”改革，創新電力行政許可管理方式，提高電力行政許可效率，優化營商環境，國家能源局在今年4月24日印發了《國家能源局綜合司關于做好電力業務資質許可告知承諾制試點相關工作的通知》（國能綜通資質〔2020〕36號），決定在上海市、湖北省、浙江省、海南自由貿易試驗區、深圳社會主義先行示范區開展電力業務許可、承裝（修、試）電力設施許可告知承諾制試點相關工作。作為試點單位之一，國家能源局浙江監管辦公室（簡稱浙江能源監管辦）于今年6月1日起，在浙江全省范圍內，對電力業務資質許可事項在第一階段“優化審批服務”的基礎上，更進一步地按照“實行告知承諾”方式進行改革。

日前，記者就此采訪了國家能源局浙江監管辦公室黨組書記、專員周志明。

記者：什么是電力業務資質許可告知承諾制？該新制度出臺的背景是什么？

周志明：電力業務資質許可告知承諾制是指能源監管機構在辦理電力業務資質有關許可事項時，一次性告知企業審批條件和需要提交的材料，企業自愿承諾符合審批條件并提交有關材料，愿意承擔不實承諾的法律責任，即可辦理相關行政許可事項。簡單地說，告知承諾制是企業以承諾的方式與行政審批機關達成契約的制度，是政府采取的一種“合同式”治理方式。從6月1日開始，浙江省行政區域內，電力業務行政許可（包括發電類電力業務行政許可、輸電類電力業務行政許可、供電類電力業務行政許可）、承裝（修、試）電力設施行政許可新申請、延續及許可事項變更，全部以“告知承諾”方式開展。

近年來，黨中央、國務院大力推進“證照分離”改革試點全覆蓋工作，要求對涉企經營許可事項實行全覆蓋清單管理，按照直接取消審批、審批改為備案、實行告知承諾、優化審批服務等四種方式分類推進改革，從而進一步明晰政府和企業責任，進一步擴大企業經營自主權，降低企業制度性交易成本，打造市場化、法治化、國際化的營商環境，激發微觀主體活力，推動經濟高質量發展。國家能源局黨組高度重視，積極貫徹落實黨中央、國務院關于推進“證照分離”改革的決策部署。局資質中心從去年起，對電力業務資質許可告知承諾制工作進行研究，決定選取部分區域先行先試，從而以點帶面，推進電力業務資質行政許可改革。

記者：為何選在浙江做試點？有何重要意義？

周志明：浙江是中國革命“紅船”的啟航地、改革開放的先行地、習近平新時代中國特色社會主義思想的重要萌發地。當前，浙江正按照習近平總書記提出的“努力成為新時代全面展示中國特色社會主義制度優越性的重要窗口”奮進。國家能源局在推進電力業務資質許可制度改革中，將浙江列入試點地區之一是非常正確的。浙江是最早實行電力資質許可管理信息化、最早實施電力資質許可“互聯網+快遞”、最早實現電力資質許可“最多跑一次，一次不用跑”的省份。近年來，在黨中央、國務院作出“放管服”改革決策部署后，我辦按照國家能源局資質中心要求，大力優化行政審批服務，率先將電力業務資質許可行政審批時間縮減60%，從原來的20個工作日減到了8 個工作日，電力業務資質許可工作走在全國前列。電力業務資質許可實行告知承諾方式后，將極大縮短行政許可時間，實現了即時申請、即時審核、即時許可；極大地轉變了電力業務資質許可監管方式，由原來事前審查為主，事中、事后監管為輔，真正轉到了事中特別是事后監管上；極大地明晰了電力行政許可監管工作任務要求，告知承諾制試點取消事前審查后，事后非現場監管比例將達到100%，并根據企業信用情況以“雙隨機”形式開展現場核查。浙江民營經濟發達，中小企業數量龐大，開展電力業務資質許可告知承諾制，對于進一步優化浙江營商環境具有重要意義。

記者：浙江電力業務資質許可告知承諾制試點工作的指導思想、基本目標，以及特點是什么？

周志明：浙江電力業務資質許可告知承諾制試點工作的指導思想是以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，堅持以人民為中心的發展思想，按照“放管服”改革要求，努力創新政府服務管理方式，進一步推動推進政府工作職能轉變，不斷強化信用意識和信用責任，著力營造公平、透明、守法、守信、高效的市場準入環境，切實加強事中事后監管，為浙江“努力成為新時代全面展示中國特色社會主義制度優越性的重要窗口”作出應有的努力。

基本目標是實現“兩提升、一推進”，即提升電力業務資質許可工作的服務能力、服務水平和服務效率，提升電力市場主體的信用意識、責任意識和法律意識，推進電力業務資質許可管理治理能力和治理體系現代化建設。

浙江電力業務資質許可告知承諾工作試點主要特點有三方面，一是突出了人民利益至上、以人民為中心的發展思想，把更好服務于人民貫徹工作始終；二是在轉變政府工作職能的同時，特別強化了電力市場主體的信用意識和法律責任；三是切切實實地加強了以信用為核心的事后監管，確保電力行政許可工作的嚴肅性。

記者：浙江能源監管辦是如何推進試點相關工作的？過程中是否出現過困難？

周志明：我辦黨組十分重視試點建設工作。國家能源局提出電力業務資質許可告知承諾試點工作計劃設想后，我們積極努力爭取。同時，及時建立了領導小組和工作小組，在全辦范圍組織工作力量。辦領導率先垂范，做到了親自組織研究、親自組織把關、親自組織解決突出問題。資質管理處的同志在完成好日常資質許可工作的同時，全身心投入試點工作。特別感人的是，春節假期又恰逢疫情防控時期，相關同志仍然堅守在工作一線，夜以繼日地推進試點相關工作。

在試點工作中，局資質中心給予了大力幫助和指導，中心主要領導在關鍵問題上親自聽取匯報，親自過問和指導，相關業務處室的同志對一些具體問題提出了切實可行的解決方案和意見建議，保證了試點工作的正確方向和效率。

開展試點工作，困難和問題真不少。有政策的、有信息系統建設的、有工作銜接的，也有經費保障的。對這些方方面面的困難和問題，我們做到了迎難而上，沒有擱置任何一項問題，沒有因任何一個困難和問題而降低試點工作質量。至目前，能夠考慮到的問題都得到了有效解決，有力地保證了試點工作的先進性、可持續性和可復制性。同時，在深入調查研究基礎上，認真分析告知承諾試點實施后可能出現的風險，逐一研究對策舉措，起草建設了以告知承諾方式開展電力業務資質許可的較為完整的制度體系，主要包括《關于開展電力業務資質許可告知承諾制改革工作的通知》《浙江省電力業務資質許可告知承諾制實施辦法（試行）》《告知承諾制行政許可工作規范》《電力業務資質許可告知承諾制流程規范》，以及各類許可證辦理《服務指南》等。同時，全面梳理優化了內部工作流程，并據此對電力業務資質許可信息系統進行了全面升級改造。

記者：相比原先的行政審批方式，浙江告知承諾制試點有哪些新的舉措，給企業帶來了哪些紅利？

周志明：相比傳統的審批方式，告知承諾制實現了行政許可全過程的徹底改變。一是改變申請方式，企業只需在網上提交許可申請相關材料和告知承諾書，即完成申請，全面實現企業咨詢、申報、受理、辦結、評價、核查“一網通辦”，切實做到“一次都不用跑”；二是優化許可流程，申請事項受理后，通過許可信息系統完成標準化即時審核、即時審定、即時作出電力行政許可決定，實現行政審批“零時限”；三是精簡申報材料，企業只需在許可信息系統內填寫申請表并提交簽字蓋章的承諾書掃描件，全面免除相關證明材料的提交，實現行政許可“零證明”；四是優化許可服務，分類制定適用告知承諾制的行政許可事項的辦理流程和辦理指南，將相關辦理方式、辦理流程和辦理要求等公開告知，采取線上咨詢、電話咨詢等方式，全面提供企業辦理行政許可的咨詢服務。舉個簡單的例子，一家企業申請承裝（修、試）電力設施許可，只需要在許可信息系統內正確填寫申請表并上傳告知承諾書，我辦在受理后將立即作出準予行政許可決定，企業可即時通過系統打印行政許可決定書。同時，我們將制作、寄送許可證書的時限從10 個工作日壓縮至5個工作日，后續還將在局資質中心統一領導下推進電子許可證應用，真正實現行政許可全流程“秒辦”。

記者：對于企業虛假承諾、違反承諾等風險，我們在開展試點建設時是如何防范的？

周志明：關于風險防范，是我們在開展試點建設時考慮最多、也是最深入的一個問題。開展告知承諾制試點后，我們將轉變監管方式，把電力業務資質許可管理工作的重心，從事前事中審查轉向事中事后監管，加強對企業承諾的真實性和持續滿足許可條件情況的監管。建立以非現場核查為基礎，現場核查為補充的行政許可核查機制，在作出行政許可決定后6 個月內實現事后核查100%全覆蓋，防止發生虛假承諾、違反承諾等風險。同時，按照資質中心信用信息體系建設總體要求，著力構建以企業現有信用為前提、以未來信用作背書、信用貫穿全流程的電力業務資質許可工作機制。進一步完善懲戒措施，實行行政處罰和失信懲戒的雙重懲戒模式，發現申請企業實際情況與承諾內容不符的，要求其限期整改，逾期不整改或者整改后仍不符合條件的，依法撤銷相關許可決定；對故意隱瞞真實情況、提供虛假承諾辦理有關事項的，按照許可管理有關規定，依法撤銷其相應資質，給予行政處罰。將企業落實承諾的情況作為重要的信用信息，記入其誠信檔案，對故意隱瞞真實情況、提供虛假承諾的列入失信名單，對嚴重失信企業依法依規實施聯合懲戒。

記者：最后您能否介紹一下浙江能源監管辦在實行“告知承諾制”試點后，未來一段時間內的工作打算？

周志明：實行告知承諾制試點后，對于我們能源監管機構來說，意味著監管的責任更加重大。我們將不斷加強對企業承諾的真實性和持續滿足許可條件情況的事中事后監管。同時，加強改革政策的培訓和宣傳解讀，擴大政策知曉度，形成全行業理解改革、支持改革、參與改革的良好氛圍。認真總結、及時研究試點工作中發現的新情況、新問題，充分發揮試點的示范引領作用，探索形成可復制、可推廣的改革成果。