專利技術轉化與無形資產運營研究

王剛(北京石墨烯技術研究院有限公司，北京 100094)

0 引言

專利技術轉化和無形資產運營是強化知識產權的關鍵舉措，是實現經濟發展和產業創新的關鍵。國務院于2015年發布《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》，知識產權的應用創造是在專利技術轉化過程中完成無形資產的運營，將市場和專利技術相結合，實現資本要素和創新要素的協調。

1 專利技術轉化與無形資產概述

1.1 專利技術轉化主要形式

第一，產業化。專利技術產業化是在實際生產經營階段引入專利技術，將其轉變為科學生產力，使其作為企業的無形資產。而科技創新和產業創新相輔相成，實現專利技術產業化需要將實際生產力和科技創新成果充分融合，達到構建知識產權創新驅動發展的標準與要求。《經濟發展理論》中曾指出，創新主要是在生產體系內引入生產條件和生產要素[1]。專利技術產業化是研發者與投資者一同參與技術開發，實現產業化發展。

第二，商業化。專利技術商業化是將其當做商品允許他人使用或轉讓，是獲取經濟效益的一種途徑。商業化主要表現在兩方面，一是專利技術許可，二是專利技術轉讓。而交易價格則受到買方、賣方、專利價值等方面的影響。因此，專利技術商業化程度與其應用價值、科技含量、產業化水平關系密切。

第三，專利技術資本化。該模塊涉及專利收購以及專利投資運營方面的問題，在實現技術資本化階段，其不光是權利和技術的代名詞，同時也是市場主體競爭資本。例如專利主張實體和非專利主張實體自身不進行生產經營，僅僅完成投資創新和專利收購，針對專利技術實現資本化運營，構建良好經營實體[2]。

1.2 無形資產運營現狀

首先，專利技術創新水平有待加強。在我國創新發展戰略背景下，專利規模逐漸增加，但其中具有較高市場價值和科技含量的專利數量較少。依據《中國有效專利年度報告》，我國創造力水平高的專利比重較小，而創新水平較差會直接影響專利技術的轉化，進而對無形資產運營產生阻礙。其次，專利技術的商業價值不足。新時期我國具有市場競爭力和商業價值的專利技術數量較少，同時專利維持年限較短，體現出專利技術的商業價值較低，影響技術的應用和轉化。因此，專利技術商業價值不足會放大其在市場競爭中的劣勢，威脅今后的應用前景，導致無形資產發展受到影響。最后，相關外部政策存在導向偏差問題。產業創新通常需要政策支持，鼓勵創新的政策會對專利技術轉化產生激勵作用，但限制專利轉化的政策則會阻礙無形資產的運營，對于國家經濟社會發展產生不良影響。

以石墨烯產業相關專利為例，截止2019年5月，全球石墨烯相關專利超8.6萬件，中國申請量超過5.6萬件，遠高于其他國家。但是中國專利申請者通常只在國內申請，僅有約4%的專利進行了全球化布局。此外，我國石墨烯專利技術申請人中，企業和個人申請總數高達57.2%，從數量上看，已經超過高校和科研機構，但是企業申請主體比較分散，且缺乏高質量專利，中國石墨烯研發主體依舊為高校和研究機構。現階段，高校、科研機構與企業之間缺乏有效合作溝通，研發主體與產業化主體之間很難真正合作，使得國內石墨烯專利轉化與產業化進展較慢。

2 專利技術轉化與無形資產運營優化途徑

2.1 基金模式資本化

專利技術轉化是實現資本化運營是一種良好發展模式，此模塊是當前知識產權行業和金融投資行業密切關注的熱點話題。專利技術資本運營需循序漸進、蓄勢而發，基于充足的資金、技術、市場條件完成科學技術應用。其中，基金運作是無形資產運營的主要形式。通過資本化基金運行模式，能夠為專利技術運營奠定基礎。其中，美國市場化基金運作形式主要是設置專業的專利運營企業，使有關龍頭企業入股作為會員，而政府只需提供公共服務和政策支持。韓國與日本的基金合作運行模式中，政府與民間組織一同設置運營基金，企業、政府、個人合作出資。

我國專利運營發展時間較短，還未形成完善的基金運作形式，需要政府進行科學引導和支持。部分關鍵模塊應借鑒政府投資運行模式，利用其戰略指引和政策支持完成無形資產運營和專利技術的積累。此外，建議鼓勵專業投資企業參與，吸納社會資本，使骨干企業、龍頭企業入股，實現民間融資與政府投資的融合。形成市場激勵和政府推動協調發展的基金運作形式，優化基金市場化運作模式，實現專利運營高效、有序開展。

2.2 戰略形式全球化

專利運營全球化是技術創新發展的必然趨勢，在經濟全球化背景下專利技術轉化、開發、應用不應局限于特定范圍內，需要將跨國交易和國際合作當作全球化運營的主要形式。新時期跨國企業和國際貿易強度增加，受到《與貿易有關的知識產權協議》和PCT專利機制的影響，專利技術國際化程度加深，專利立法和運營一體化程度加強[3]。而專利無形資產運營全球化不僅需要滿足發展訴求，還應科學布局，實現專利訴訟、專利融資、專利交易的全球化升級。比如，華為是目前全球規模較大的電信設備供應企業，其從最初的民營企業逐漸發展為世界通信巨頭，所依靠的便是專利運營全球化。因此，專利運營需要達到全球化競爭目標，在實際運營階段明確全球化發展目標，得到國際化競爭相關優勢，促進企業利潤和國家經濟的持續增長與發展。例如，信息技術產業在全球化發展過程中應加強對實用新型專利的成果轉化，健全發明專利，縮短轉化周期。投資人員需科學分析研發數據，完成合理投資決策。同時，信息技術企業需對研發產過程加強質量識別，提升專利技術成果轉化效率，完成研發支出的信息披露，為無形資產全球化運營提供豐富的參考數據。

2.3 運營過程市場化

專利運營階段科學的市場規制是其主要導向，相關學者指出：知識產權涉及到多種市場誘因，其擁有自律性，知識產權開發、保護、應用可以借助市場機制完成規范。因此，專利運用是實現技術轉化的關鍵途徑，有必要通過市場機制迸發技術創新活力，促進企業產業升級和自身發展。目前我國許多行業存在專業技術核心領域發展力度不足的問題，需要戰略引導和政府政策支持，否則無法開展有效的市場運營。新時期基于專利技術實現無形資產的運營需要為專利技術提供保障，滿足其自由交易需求，實現企業可持續健康發展，做到核心產業穩定發展和優質升級。落實市場化專利運營機制，可以基于專利技術進行專業管理，圍繞訴訟業務、合作業務、孵化業務、投資業務等提升準入門檻、優化專業人才，完成專業管理。

因此，實現專利技術市場化運營需要融合法律、金融、技術型人才，匯集多方面的專業經驗知識，預防并應對今后出現的市場、法律、技術、市場風險。當前中國市場研發投入和企業價值理論分析結果一致，企業需要加強對研發投入的重視程度，實現研發產出，提升其自身價值。同時，將資源集中于高質量專利技術的投入和開發過程，實現專利成果的科學轉化，將其應用于實際生產實踐階段，提高生產效率，在長期和短期范圍內優化無形資產的運營模式。

2.4 專利規制法制化

2.4.1 專利技術相關法律法規

過去一段時間我國在專利技術應用方面缺少完善的法律法規，法律法規集中于專利權保護和企業出資等內容。多種投資主體如合伙企業、公司、外商等設立出資時會涉及到投資形式價值評估和出資程序。為了突出公平公正的特點，企業會對出資程序和出資模式進行設置。例如，2005年《公司法》曾規定，股東可以借助貨幣出資，或通過知識產權依法轉讓非貨幣財產完成出資。2006年《合伙企業法》中規定能夠利用知識產權規范出資形式，以上法律法規均體現出專利技術資本化過程中法制化特點。

2.4.2 基于政策法規的專利法制化

法律規制是政府及相關管理機構的行為與政策，可以對專利運營實現政府監督和支持。例如，我國在“十一五”規劃階段，重點強調將企業技術創新設置為主體地位，將市場作為導向，實現產學研充分組合，構建技術創新完整體系，組建自主創新體制架構[4]。因此，通過法律規制加強對知識產權的保護，樹立公民知識產權意識，建立完善的知識產權保護體系及預警機制，依照法律打擊違反知識產權的不良行為，為實現專利技術無形資產運營提供法律保障。國務院曾發布《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》，重點加強技術貿易體系建設，創設快速反應和通報協調機制。針對國內外技術貿易內容完成預警，跟蹤專利技術應用法規標準，實施監測技術應用及運營過程，實現科學預警。同時，國務院發布的《實施〈國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)〉若干配套政策》中指出，需優化保護和創造知識產權的主要實施辦法。通過知識產權法律保護實現專利技術轉化，保障企業的技術權益，針對技術成果轉化過程中做出突出貢獻的人員給予獎勵。

當前我國對公司法、合伙企業法等領域進行了大幅度補充和修改，消除了部分專利技術運營障礙，完善出資比例等方面的法律缺陷。當前專利技術運用法律規制的關鍵是科學的政策引導，面對國家專利技術轉化率較低的問題，應制定科學的法律法規，借助制度剛性約束確保國家專項資金財政撥劃的科學性，對企業創業投資、專利轉化、發明創造等過程給予資金扶持。同時，制定完善的專利資本化運營渠道，為知識產權的發展創新提供支撐，最大程度地利用財政資金發揮杠桿效應，鼓勵企業、社會投資者、科研人員，借助投資及發明創造構建國家自主創新體系，形成創新型國家。

3 結語

綜上所述，專利技術的轉化和應用對于實現制度目標十分重要，同時也是無形資產投入運營的關鍵。專利是鼓勵創新的手段，其只有與市場充分融合才可以完成科學應用和轉化。因此，應基于專利技術優化無形資產基金模式、戰略形式、法律規制，通過經營將無形資產轉變為正資產，迸發社會經濟的發展活力。