淺談美國標準生成機制

劉岳 吳永亮 李小龍

（中國航天標準化研究所，北京，100071）

文 摘：在調研美國標準體系的基礎上，梳理美國標準體系的構成、分類、組織機構以及各類標準之間的關系，研究美國各類標準的生成機制，包括美國國家標準、美國政府部門標準、美國協會標準的總體情況以及生成機制，總結美國各類標準生成機制的特點，為我國標準體系建設以及標準生成機制改革提供參考和借鑒。

由于美國社會的多元性和自由化狀態，形成了美國獨特的分散化標準體制。美國有近400個專業機構、學會、協會制定和發布各自領域的標準，而參加標準化活動的則有580多個組織，此外還有數量眾多的企業根據生產、經營需求制修訂企業標準。美國標準總體上是開放性的標準體系，各類標準廣泛的互相采用，如圖1所示。

圖1 美國標準體系示意圖

美國標準主要有四個組成部分：①美國國家標準 （ANSI），由美國國家標準學會 （ANSI）負責對國家標準進行管理、協調和監督；②美國政府部門標準，如美國國防部 （Department of Defense，DOD）標準、美國國家宇航局 （National Aeronautics and Space Administration， NASA） 標準等；③美國協會標準，例如美國汽車工程師協會 （Society of Automotive Engineers， SAE） 標準、 美國核學會 （American Nuclear Society，ANS）標準等；④美國企業標準，例如波音公司（Boeing Company） 標準等。

從標準的性質來講，美國標準總體上分為兩類。

a）政府部門標準或公共領域 （public sector）標準。政府部門負責制定一些強制性標準，由政府采用，涉及國會、行政機構部門根據法律制定的標準，受法律和行政管理的約束，具有強制執行性。

b）非政府部門標準或民間領域 （private sector）標準，主要是各專業標準化協會的標準，一般為自愿推薦性標準。自愿性標準是使用者自愿使用的標準，其自愿性體現在標準制定、使用、更改等多個方面。

美國標準體系的特點：①由非政府組織 （包括各類協會、學會等）自主制定發布標準為主；②政府主導制定為輔，通過政府授權、監管、補充、引用等方式進行管理。

1 美國國家標準生成機制

1.1 美國國家標準總體情況

美國國家標準與技術研究院 （NIST）和美國國家標準學會 （ANSI）是美國國家層面的標準化活動中心，美國建立了以上述兩大機構為核心，眾多公認機構為成員的標準管理協調機制[1]。

a）美國國家標準與技術研究院 （NIST），主要從事標準化戰略制定與管理，重要、特色領域標準的制定，物理、生物、工程等方面的基礎和應用研究，以及測量技術和測試方法研究，并提供標準、標準參考數據等有關服務。

b）美國國家標準學會 （ANSI）主要對美國國家標準起管理和協調作用，是非營利性質的民間標準化團體，其受美國政府的委托發布和管理美國國家標準，其實際上是美國國家標準管理中心。

1.2 美國國家標準生成方式與制定程序

1.2.1 標準生成方式

美國國家標準的編制，主要有以下方式[2]。

a）由ANSI的技術委員會和其他機構組織的委員會的代表擬訂標準草案，全體委員投票表決，最后由標準評審會審核批準 （委員會法）。

b）由標準制定機構 （SDOs）負責草擬，邀請專家或專業團體投票，將結果報ANSI設立的標準評審會審議批準 （投票調查法）。

c）從各專業學會、協會制定的標準中選擇，將較成熟的而且對于全國普遍具有重要意義的標準，經ANSI技術委員會審核后，提升為國家標準 （ANSI）并冠以ANSI標準代號及分類號，同時保留原標準代號 （采用法）。

1.2.2 標準制定程序

美國政府認為強制性標準可能會限制生產率的提高。被法律引用和政府部門制定的標準，一般屬強制性標準。美國國家標準是一種建立在市場經濟基礎上的自愿性標準，自愿行為體現在標準制定、使用、更改等多個方面。

任何一個組織包括企業、團體、行業協會等，都可以由自己投資編制那些有市場需求的技術標準，按照美國國家標準審查要求和程序，經過審查后便形成國家標準，大家自愿使用。這種自愿性標準生成策略可以加快標準制修訂和市場需求反饋速度、滿足不同產業發展的需要。

任何一項標準，在得到ANSI或其他權威機構的認可前，實際上是一種企業標準，在企業內部使用。這些企業自愿編制技術標準，除了提高產品質量和搶占市場外，更主要是突出自己在行業中的地位。一旦企業標準被行業所認可即可上升為行業標準，某些行業標準被ANSI認可即可上升為國家標準。

1.3 美國國家標準生成機制分析

美國國家標準管理模式是由政府授權唯一的非政府機構美國國家標準學會 （ANSI）統籌管理國家標準化工作，承認其在美國國家標準化領域的法律地位。

ANSI作為國家標準協調中心，僅通過其自身技術委員會制定的標準很少量。大部分美國國家標準是經ANSI認可的相關機構 （即標準制定機構，SDOs）制定的，這些機構按照市場需求自愿提出標準項目并開展編制 （包括新編制和采用已有行業標準），ANSI的評審委員會 （BSR）進行最后審查，通過審查則為美國國家標準。

美國國家標準編制是一種建立在市場經濟基礎上的自愿行為，自愿行為體現在標準制定、使用、更改等多個方面。這種自愿性標準體系可以加快標準制修訂和市場需求反饋速度、滿足不同產業發展的需要[3]。

2 美國政府部門標準生成機制

2.1 美國國防部 （DOD）標準

2.1.1 DOD標準總體情況

現行的美國國防部標準體系包括國防部下屬的96個軍事部門制定的標準以及國際標準化協議、聯邦政府的標準、專業協會標準和一些地區性的標準。美國國防部規定在采購軍用裝備時盡量采用民用標準，只要這些標準能夠滿足軍用要求就可以直接為軍用標準所采用。

a）軍事部門制定的標準。

國防部下屬軍事部門制定的標準主要是：軍用規范MIL-SPEC，軍用標準MIL-STD，軍用標準圖紙MS，軍用手冊MIL-HDBK，合格產品目錄QPL，還有一部分空海軍航空標準AN，空海軍航空設計標準AND，空海軍航空通報標準ANA-BULL，陸海軍聯合標準JAN等。

b）非軍事部門制定的標準。

美國軍用標準中采用的非國防部下屬軍事部門制定的標準，包括聯邦政府和專業協會制定的標準以及地區性標準。

“聯邦政府制定的標準”：聯邦規范 （FEDSPEC），聯邦標準 （FED-STD），聯邦合格產品目錄 （FSQPL），聯邦信息處理標準出版物（FIPSPUB）。

“專業協會制定的標準”：美國材料試驗協會標準、美國國家航空航天標準、美國機動車工程師協會、航空航天材料規范和美國國家標準等。

“地區性標準”：北大西洋公約組織標準化協議 （NATOSTANAG）、美英加澳四國標準化大綱（ABCA-STD）、美英加澳四國標準化協議 （QSTAG）、美英加澳新五國空軍標準化協調委員會標準化協議 （ASCC）和北大西洋公約組織聯合質量保證條例 （AQAP）等。

2.1.2 DOD標準生成方式與制定程序

2.1.2.1 標準生成方式

在美國國防部領導下，有100多個工作層單位（包括標準化主持單位、編制單位等）開展具體標準化工作。工作層單位按照SD-1《標準化任務分工》提交申請并編制標準，分析研究并采納非政府標準，同非政府標準團體合作制定非政府標準。

美軍標準化一直強調軍民結合。主要體現在：①建立同非政府標準團體的伙伴關系，鼓勵非政府標準團體了解軍隊需求，制定滿足軍用要求的非政府標準，積極參與軍事專用標準的制定活動，即 “民參軍”；②要求國防部各有關單位積極參與非政府標準團體的活動，包括國際標準化組織的活動，同他們一起制定滿足軍用要求的非政府標準， “即軍參民”；③積極采納非政府標準，將其納入 《國防部規范與標準目錄》，作為國防部的采辦或采購標準化文件。

2.1.2.2 標準制定程序

標準制定（立項）程序如圖2所示，具體如下。

圖2 美國軍用標準制定程序

a）提出需求。根據立項原則確定任務目標。按照SD-1《標準化任務分工》中規定的范圍向標準主持機構提出立項申請。

b）論證必要性。論證項目的目的、必要性等內容。

c）論證可行性。例如存在的問題，開展標準制定的時機，比較標準化取得的效果同投入的資源是否合算，技術上是否可行等。

d）立項審查并協調處理分歧意見。項目提出單位若與標準化支持單位有意見分歧而又無法協調時，可向部門標準化辦公室投訴，或通過部門標準化辦公室向國防部標準化局申訴。

e）批準。給計劃項目正式編號，將其提交給SD-4《國防部標準化計劃 標準化計劃項目進展狀況》編寫單位，將批準的計劃項目、編號及其進度要求納入SD-4（每季度更新）。

2.2 美國政府部門標準生成機制分析

a）美國政府通過出臺專門的公告及技術轉讓和技術進步法，并通過放松反壟斷法管制的方式加以配合，大力推廣采用非政府制定的標準。政府部門越來越少自己制定技術標準。由政府官員參加制定、引用非政府制定標準，這種標準生成方式節省了政府部門為制修訂標準花費的大量資金。

b）美國軍用標準生成機制強調軍民結合的方式。①國防部建立同非政府標準團體的伙伴關系，鼓勵非政府標準團體了解軍隊需求，制定滿足軍用要求的非政府標準，積極參與軍事專用標準的制定活動。②要求國防部各有關單位積極參加非政府標準團體，共同制定滿足軍用要求的非政府標準。③積極采納非政府標準，將其納入《國防部規范與標準目錄》，作為國防部的采辦或采購文件。美國軍用標準論證審批不是按年度的，而是按季度的，這樣就加快了標準論證立項的周期。

3 美國協會標準生成機制

美國有近400個專業機構、學會、協會等制定和發布各自專業領域的標準，例如SAE、ANS等。下面主要以SAE為例研究美國協會標準的情況。

美國機動車工程師協會制定的標準廣泛地應用于汽車行業、航空航天行業等。目前，SAE發布了8000多項標準，其中6600項與航空航天相關。SAE技術標準委員會 （Technical Standards Board，TSB）負責制定與機動車技術相關的標準，工業部門、政府部門和公眾使用這些標準，用于設計、制造、試驗、質量控制和采購。

3.1 SAE標準生成方式

SAE一共有約240多個技術委員會、450多個分技術委員會和工作組/任務組。SAE標準立項類似于國際標準立項機制，一般不給出明確的年度項目需求計劃。其標準立項主要有兩種。

a）SAE各分技術委員會和工作組根據預期與產品和服務相關標準的需求，由小組成員通過小組會議的形式商討立項并分工制定這些標準；

b）任何SAE的成員 （包括組織、公司、政府機構、個人），都可根據其自身需求和技術能力，按照各技術委員會和工作組的業務劃分進行標準項目申報，并由各工作組審查、討論該項目是否符合本工作標準立項范圍以及是否同意立項。

3.2 SAE標準制定程序

SAE標準制定是一個協調一致的投票過程，包括3個階段：技術委員會投票、航空航天理事會投票、發布。

投票要求：①投票成員應超過50%，其中應有75%的贊成票；②投票過程中所有的意見和反對票都應得到適當處理，即可視為達成一致；③所有投票工作均通過SAE網站進行電子投票；④技術委員會會議面向所有的利益方開放，但僅有委員會成員有權進行投票。

SAE標準制定過程見表1。

表1 SAE標準制定過程

3.3 美國協會標準生成機制分析

a）美國協會組織是在高度、完全的市場經濟條件下形成的，其標準項目立項直接與市場需求對接，協會成員可以根據自身需求提出標準立項申請，這種面向市場的標準立項能夠反映最新技術發展現狀，標準創新性、靈活性較強。

b）美國協會標準在制定過程中，注重公平、公開原則，專業領域內所有利益相關方均可表達利益訴求，通過公開流程制定標準。

c）美國協會標準是自愿使用的，是為組織、成員和用戶服務的，通過標準全方位服務以及選擇有經驗的人員編制標準等方式，保證的標準的先進性、準確性。

4 結論

本文系統梳理了美國標準體系的構成與分類、組織機構以及各類標準的之間關系，重點研究了美國標準生成機制，得到以下結論。

a）美國總體上實行開放、包容、多元、自愿性的標準體系和生成機制，總結美國標準生成機制，主要有以下三種情況。

第一種是自上而下的生成，由標準管理部門或技術委員會按照相應發展需求、戰略規劃等提出標準項目，按照標準制修訂流程要求開展編制。此類標準主要是反映政策、戰略發展方向的標準，標準總數占比逐漸減少。

第二種是自下而上的生成，標準項目由標準需求個人、單位、企業提出 “標準項目請求”，通過技術委員會按照相應的程序進行審查、投票、批準和發布，再按照標準制修訂流程開展標準起草，此類標準屬于自愿協調一致標準。

第三種是優選已有標準，按規定的程序進行采用、編輯、審查、批準，并公開發布后生效采用。

b）美國政府部門積極采用軍民融合標準。美國政府部門越來越少自己制定標準，而是由政府官員參加制定自愿性標準，積極采納非政府標準。美國政府部門通過一系列手段明確：①只要有可能，所有的聯邦政府部門都應當采用由非政府組織制定的標準代替政府標準；②鼓勵聯邦政府各個部門參與民間非政府組織標準制定活動。政府成員通過參與標準化活動，及時了解所在組織的標準化工作現狀，參與有關方案的討論和表決，在這個過程中將政府的思想、意圖等傳達給標準化組織，從而對民間標準組織施加影響。這種由政府直接采納非政府標準化組織制定的標準的方式，節省了政府為制修訂標準花費的大量資金。

c）美國推廣自愿性標準體系。無論是美國國家標準還是美國政府部門標準，都提倡采用自愿性標準，這種自愿行為體現在標準制定、使用、更改等多個方面。標準由相關組織按照市場需求自愿提出、自愿編制、自愿使用。這種體制充分調動了行業有關各方的積極性，極大增加了標準項目的征集范圍、透明度等，具有標準快速反映技術進步和市場需求的優勢。同時，根據市場需要，美國國家標準學會和各行業協會可以充分發揮標準化工作中的組織和協調作用，按照有關各方廣泛參與、透明公正、協調一致的原則，最大限度地滿足各方面的利益和需求，提高了美國工業的市場競爭力。