查找美國外交檔案的三種思路：以冷戰史研究為例

摘 要 對于冷戰時期的美國外交史某一專題研究而言，在掌握基本史料的基礎上，可以從時間、機構和主題三個維度入手進一步查找檔案。時間維度是依據檔案的生成時間，來排檢同時段的文獻，主要可查閱總統檔案。外交政策總是一定的政府機構制定和執行的，機構維度則要查找涉及該專題的政府機構，尤其是國務院和國家安全委員會的檔案。主題維度是設法利用已出版的、與所研究相關的專門檔案集。

關鍵詞 美國外交史，冷戰史，史料學

中圖分類號 K1文獻標識碼 A文章編號 0457-6241（2020）02-0067-06

筆者的博士論文是研究戴高樂第二次執政時期的美法關系。求學階段，在和師友交流，尤其是同國外同行交流時，經常會被問：做這樣一個題目，你去過美國么？在得到否定的答復后，接下來的問題往往是：那你去過法國么？

對于當時沒有任何出國經歷的筆者來說，這不得不說是很尷尬的對話。毫無疑問，研究外交史，搜集資料最直接也是最重要的途徑，是到對象國的檔案館實地查閱。雖然，對于現在包括很多學生在內的研究者而言，出國已并非難事。但需要承認的客觀現實是，由于經費、時間甚至人事關系等的限制，并非所有的外交史研究者，都能隨時根據研究需要出國。這樣就提出一個問題：不出國如何查找檔案？為了回答這個問題，筆者同國內外學者合作，編寫了《冷戰史研究檔案資源導論》一書。①

但是，進一步的問題是，圍繞某一選題又如何找檔案？對于這個問題，筆者想結合冷戰時期的美國外交史研究，作一嘗試性的回答。在筆者看來，如以冷戰時期的美國外交的某一方面作為研究對象，不妨從時間、機構、主題等三個維度入手來查找檔案文獻。

為了弄清查找戰后美國外交檔案的三種思路，我們首先要大致了解，戰后美國外交史研究有哪些基本史料。這里所談的“基本史料”有兩條標準：一是常用，幾乎研究戰后所有美國外交問題都要參考;二是易找，在國內可以查閱到。依據這兩條標準，筆者大致挑選了7種史料。按類型分兩大類，即檔案類和公文類。

（一）檔案類基本史料

檔案學對檔案的定義已有數百種。一本檔案學的教材，把檔案定義為：“檔案是社會組織或個人在以往的社會實踐活動中直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固化信息。”②本文所說的“檔案”，范圍要小得多，它特指生成之時只在一定范圍內流通、具有保密性質的政府文獻。普通公眾要查閱此類文獻，一般要等到檔案銷秘和開放之后。

美國外交史研究的檔案類史料，首推《美國對外政策文件集》（Foreign Relations of the United States，FRUS，以下簡稱《文件集》）。《文件集》由美國國務院公共事務管理司下設的“歷史學家辦公室”（the Office of the Historian）的專業歷史學家負責編輯，國家出版局出版發行。自1861年出版以來，現在已出版紙本超過500卷，另有杜魯門到肯尼迪時期縮微平片補充版（Microfiche Supplements）16卷，尼克松時期電子補充卷20余卷。與其他國家的同類出版物相比，《文件集》是持續時間最長、內容最豐富的外交解密檔案集，也是美國國務院出版物中最有價值的部分之一。

該套文件的電子版可通過如下三個渠道獲得：1861—1960年的卷冊可以用威斯康星大學全文影像系統，①所有卷冊均可以用美國國務院歷史學家辦公室網站②和HeinOnline法律數據庫下載利用。另外，電子版補充卷只能在美國國務院歷史學家辦公室網站下載;縮微補充卷只能在HeinOnline法律數據庫中查閱。

“美國解密檔案在線”（U.S. Declassified Documents Online，USDDO，原名Declassified Documents Reference System）是第二種檔案類基本史料。該數據庫由Gale公司開發，收錄了20世紀40年代以來美國政府與國際事件內部工作文件，如美國國務院政治分析、白宮機密文件材料、國防部的政策說明、中央情報局的情報備忘錄等，涵蓋超過11萬余份、76萬頁資料。USDDO收納的解密文件涵蓋了整個冷戰時期（現已延續到冷戰后時期），包括這一時期發生的幾乎所有重要的國際和美國國內事件，如冷戰、越戰、民權運動等，是研究冷戰時期美國外交的重要參考工具。

第三種基本檔案是“數字化國家安全檔案”（Digital National Security Archive，DNSA）數據庫。該庫是ProQuest公司與喬治·華盛頓大學的“國家安全檔案館”（National Security Archive）合作創建的原始檔案文獻全文數據庫，收錄后者大量珍貴的原始檔案資料館藏，截至目前，出版了53個子庫，總計逾13萬份、84萬頁。數據庫中還提供關于每個子庫的介紹、年鑒、術語表、相關背景信息、參考書等補充參考資料。涵蓋的文獻類型包括：電報、信函、備忘錄、會議紀要、報告、電話記錄、談話記錄、總統指令等。這些檔案包含世界史、美國史、冷戰史、區域研究、情報研究等領域，是20世紀以來世界史、國際關系史研究的重要史料資源。

DNSA和USDDO的共同之處是，收錄的都是二戰以后的美國外交檔案，收錄的主要手段都是利用《信息自由法》，收錄的數量都很龐大，有七八十萬頁。兩者的主要差別在于一“專”一“雜”。DNSA收錄的是一個個專輯，每個專輯主要關注的都是國家安全問題，甚或收錄一些已出版的檔案，只要和專輯密切相關，但對美國國家安全問題影響較少的檔案收錄較少，它既可以每個專題單獨檢索和整庫查看，也可以跨專題綜合檢索。但USDDO內容龐雜，各方面問題都會涉及，所收檔案都是未刊的，利用方式為關鍵詞檢索而不能整庫查看。

由于DNSA為專題性質，所以它對于研究其子庫所涉專題問題的學者而言更為有用。但是，由于它收錄了兩個國家安全委員會文件的子庫“總統國家安全指令”，鑒于國家安全委員會在美國外交決策中的核心地位，所以這兩個庫的檔案就有了普遍性。③此外，對于一些子庫所未涉及的具體問題，利用DNSA的跨庫檢索，有時也可以發現一些重要文件。

（二）公文類基本史料

本文所談的“公文”，指的是政府公開的文獻。這些文獻，在生成之時一般人即可查閱。

第一種為總統公開文件。紙本的為《美國總統公文》（Public Papers of the Presidents of the United States，PPPUS）。它收錄美國總統的公開演說、咨文、聲明等，每年從最初的一卷匯編到后來的兩三卷。④該公文紙本對應的PDF圖書，可見于HeinOnline法律數據庫。同時，加州大學開發的“美國總統計劃”（The American Presidency Project， APP）⑤數據庫，完整收錄了所有紙本內容，還收入成千上萬的其他文件，如黨綱、總統候選人言論、選舉辯論、行政部門政策文件、新聞秘書辦公室發布的文件，等等，同時提供一些分析性的論文。

第二種公文為《國務院公報》（The Department of State Bulletin，DSB），它是國務院的《新聞發布》（Press Releases）和《條約信息》（Treaty Information）兩個小冊子的續編，從1939年到1989年總計89卷、2153期。其中1939—1977年卷按周出版，1978年開始按月出版。它收錄反映美國國務院和美國外交政策當時狀態的新聞稿、條約情報和其他材料。在HeinOnline法律數據庫可查DSB的所有卷冊。

以上兩種公文史料，都是以某一單一機構為收錄對象的。以下兩種則是集中匯編能反映美國外交政策的各機構文件。其中一種為《美國外交政策：當前文件》（American Foreign Policy：Current Documents），時間范圍為1941—1991年，總計20余卷。①該叢書是由美國國務院歷史學家辦公室編選，主要收錄國務院中反映美國外交政策的政策聲明、演說、采訪、新聞簡報、會議、國會聽證等，兼收對美國外交政策形成有影響的其他部門、其他國際組織和其他國家領導人的公開資料。這些公開文件，按照主題和地域，被劃分到每冊書各個章節中。在Hein Online法律數據庫，可以查閱到1941—1955年、1977—1991年的各卷。

另外一種為世界和平委員會（World Peace Foundation）編的《美國外交政策文獻》（Documents on American Foreign Relations）。該書第1卷于1938年推出后，立刻引起學界震動。同期雖然有《國務院公報》出版，但這套叢書選擇史料的范圍不單單來自美國，也包括其他相關國家。最初8卷內容，一般從第一年7月到第二年6月;從第9卷（1947年）開始，每卷按年出版，只有一卷涵蓋兩年（1968—1969年）。《美國外交政策文獻》的風格是述而不作，這與對外關系委員（the Council on Foreign Relations）幾乎同期出版的《美國在世界事務中》（The United States in World Affairs）這類描述性著作有很強的互補性。從1971年卷開始，兩套書合二為一，改名為《美國外交政策：文獻記錄》（American Foreign Relations：A Documentary Record），

一直出版到1977年為止。

以上3種檔案、4種公文，構成了筆者所認為的戰后美國外交史研究的基本史料。以“1949—1950年美國對華政策”這一研究主題為例，僅依靠這些基本史料，至少可以得出如下文獻目錄：

1.檔案類

（1）《美國對外政策文件集》，1949年第8卷（Vol. VIII， The Far East：China）和第9卷（Vol. IX， The Far East：China），1950年第6卷（Vol. VI， East Asia and the Pacific）。

（2）USDDO數據庫（關鍵詞搜索）。

（3）DNSA數據庫（兩個總統國家安全指令子庫、關鍵詞搜索）。

2.公文類

（1）相關時段的PPPUS、DSB。

（2）《美國外交政策十年：基本文件，1941—1949年》（A Decade of American Foreign Policy：Basic Documents， 1941-1949）、《美國外交政策：基本文件，1950—1955年》（American Foreign Policy：Basic Documents， 1950-1955）。

（3）《美國外交政策文獻》第11卷（Vol. 11， 1949）和第12卷（Vol. 12， 1950）。

對于一個比較深入的專題研究來說，依據上述基本史料是遠遠不夠的。如果想進一步搜集文獻，首先可以考慮從時間維度入手。所謂“時間維度”，其考慮視角為：每份檔案的生成，都有一個時間，則可以從其生成的時間范圍內去排查。考慮到美國每位總統任期恰好有一定的時間范圍，因此時間維度也可以主要從總統檔案入手。

總統圖書館專門收藏總統任職期間形成的檔案文件、文物禮品、其他文獻資料、總統的生活和工作用品、卸任后形成的涉及總統的評述、傳記報刊資料等，是集檔案館、圖書館與博物館功能于一體的特殊檔案機構。美國目前已建立了從胡佛到奧巴馬總計14位總統的圖書館。查詢總統檔案，最主要的是前往各總統圖書館，而現在已有相當數量的檔案已出版并為國內收藏。②

如果我們仍以研究“1949—1950年美國對華政策”這一主題為例，根據時間維度，就應該考慮杜魯門總統的檔案。從國內已有的館藏，可以查到如下檔案：

1.紙本檔案：《杜魯門總統任期文獻史》（The Documentary History of the Truman Presidency），共35卷。

2.縮微文獻：

（1）“杜魯門總統辦公室文件”（President Harry S. Trumans Office Files， 1945-1953），總計5部分84卷。

（2）“波茨坦會議文件”（Potsdam Conference Documents），2卷。

（3）“杜魯門總統地圖室文件”（Map Room Messages of President Truman， 1945-1946），5卷。

（4）“哈里·S.杜魯門口述史”（The Harry S. Truman Oral Histories Collection），628個平片;杜魯門總統圖書館網站提供近500次采訪的口述史料;①華東師范大學依據縮微平片開發了數據庫《杜魯門口述歷史全集》。

（5）“迪安·艾奇遜官方談話和會議”（Official Conversations and Meetings of Dean Acheson， 1949-

1953），5卷，在杜魯門總統圖書館網站有電子版。②

3.數據庫：ProQuest歷史庫中的“冷戰早期的美國政治”（American Politics in the Early Cold War）模塊，該模塊提供杜魯門與艾森豪威爾執政時期的第一手的總統檔案。其中包括了上述紙本檔案和縮微文獻的第（1）～（4）部分。

機構維度的出發點是，外交政策總是一定的政府機構制定和執行的。尋找某專題的檔案，就要尋找涉及該專題的政府機構。稍有困難的是，冷戰時期，影響美國外交政策的機構太多了。三權分立的構架下，聯邦政府、國會、法院等，各有一定的外交權，其中又以聯邦政府中的各機構最為集中。聯邦政府下，白宮、國務院、國家安全委員會、國防部、中央情報局、商務部等機構，在實施各自職權時，都會涉及外交問題。研究的具體問題不同，所涉及的主要機構就有差異。比如，研究冷戰期間美國的“隱蔽行動”，那么中央情報局就會比較重要。但就一般的專題而言，國務院和國家安全委員會，是兩個無法繞開的機構。

美國國務院是1789年聯邦政府成立后最早設立的內閣部門之一，是聯邦政府中負責外交事務的專門機構。根據美國國家檔案館的劃分，國務院的檔案（按機構劃分）可分為四類：核心檔案（Central Files，RG 59）;非核心檔案（Decentralized Files ，RG 59）;外事部門駐地檔案（Foreign Service Post Files ，RG 84）;專門文件（Specialized Files，RG 43、RG 76、RG 353）。國內可接觸的材料，主要集中在RG 59類。

對于大多數研究主題來說，RG 59類“核心檔案”是國務院記錄中數量最大、最重要的類目。根據歸檔方式的不同，這些檔案又分為5個時段：1789—1906年、1906—1910年、1910—1963年1月、1963年2月—1973年6月、1973年7月—1977年。1977年以前的國務院檔案已移交美國國家檔案館，1977年以后的檔案多數仍未解密，保存在國務院。③

RG 59類“非核心檔案”，是與已納入國務院機要中心統一整理的核心檔案相對應的一個概念，是除了核心檔案以外，由國務院內不同的辦公室、局、司、處、署、個人以及委員會保存的各類檔案的統稱。因其與核心檔案不同、主要由各辦公室保存、特殊的編碼方式等特點，這種檔案也被稱作“特別檔案”（Special Files）、“辦公室檔案”（Office Files）或“Lot檔案”（Lot Files）。它們少量形成于18—19世紀，絕大部分產生于二戰后。④

國家安全委員會（National Security Council，NSC，簡稱“國安會”），1947年根據《國家安全法》創設。自其創設后，美國外交政策和國防政策的決策實現了“一體化”。⑤國安會的職能及重要性在每屆政府雖不相同，但毫無疑問，它已是決定美國外交政策最重要的機構之一。而國安會檔案，也相應地成為美國最高層的外交文件中比較重要的部分。

仍以“1949—1950年美國對華政策”這一題目為例，我們在國內可資利用的美國國務院、國安會的檔案如下：

1.RG 59類核心檔案

（1）“美國國務院機密核心檔案”（Confidential U.S. State Department Central Files），1945—1949年“中國”（China）部分（75個縮微）、“臺灣”（Formosa）部分（3個縮微），1950—1954年“中國”部分（105個縮微）、“臺灣”部分（17個縮微），“美中關系”（United States-China Relations）部分7個縮微，合計207個縮微。

（2）“美國國務院檔案”（Records of the Department of State）1945-1949年“關于中國內部事務”（Relating to the Internal Affairs of China）部分，65個縮微。

2.RG 59類非核心檔案

（1）“中國事務辦公室檔案”（Records of the Office of Chinese Affairs， 1945-1955），共41個縮微;以及對應的數據庫“中國內戰和美中關系：美國國務院中國事務辦公室檔案”（The Chinese Civil War and U.S.-China Relations： Records of the U.S. State Departments Office of Chinese Affairs， 1945-1955），總計有46493頁，收錄在AU（介紹見下文）中。

（2）“美國國務院中國事務處檔案”（Records of U.S. State Departments Division of Chinese Affairs），總計19749頁，時間范圍：1944—1961年，收錄在AU中。

3.國家安全委員會檔案

除了前文已提及的DNSA的兩個總統國家安全指令子庫，還可以利用以下文件記錄。

（1）“國家安全委員會文件”（Documents of the National Security Council）縮微膠卷，包括基本系列和九次增補，共10輯;電子版收錄在PHV（介紹見下文）中。

（2）“國家安全委員會會議記錄”（Minutes of Meetings of the National Security Council）縮微膠卷，包括基本系列和四次增補，共5輯;電子版收錄在PHV中。

主題維度，要考慮有哪些已出版的與研究主題相關的檔案集。相對于前兩個思路，利用主題維度能查到檔案有很大的偶然性。但現在專題性的檔案越來越多，在大致了解這些檔案的情況下，可以增加主題維度成功的可能性。就冷戰時期的美國外交史而言，至少有如下專題性的檔案值得重視。

一是Gale公司開發的“珍稀原始典藏檔案”（Archives Unbound， AU）。AU的設計理念是針對特定研究人員，它的每個子庫都有一個特定的專題內容。AU數據庫項目自2009年啟動以來，已經出版了300多個檔案庫，包含超過29萬份、1200萬頁的文件。每個檔案庫從1000余頁到20多萬頁不等。檔案來源包括美國國家檔案館、美國國務院圖書館、美國國會圖書館、美國總統圖書館、美國聯邦調查局圖書館、英國國家檔案館、大英圖書館等。①

二是ProQuest歷史庫（ProQuest History Vault，PHV）。PHV自2011年開發，截至2018年底已有45個模塊，收錄檔案總頁數已超過1850萬頁。該數據庫中的重要主題包含：美國政治與社會、國際關系和軍事沖突、美國南部生活、奴隸制和南北戰爭、20世紀的公民權利和黑人民權運動、婦女問題研究等。就其收錄內容而言，PHV是研究世界史尤其是美國史、國際關系史的重要文獻資源。②

PHV與AU都是專題類型的。所不同的是，AU的專題已經拆分到最小，也即一個專題只包含一組檔案。但PHV的一個模塊，則是不同檔案的組合，組合的方式包括時間、地域、主題等。比如，“美國外交駐地檔案，1930—1945年”（U.S. Diplomatic Post Records， 1930-1945）包括的駐地國家有：日本、古巴、薩爾瓦多、洪都拉斯、尼加拉瓜、伊朗、伊拉克、黎巴嫩、以色列、巴勒斯坦、亞丁、蘇聯;“越南戰爭和美國外交政策，1960—1975”（Vietnam War and American Foreign Policy， 1960-1975）模塊包括104個子輯。所以，在利用PHV時，要先看與所研究專題在時間、地域、主題等有關聯的模塊，再仔細調研這些模塊下所包含的具體子輯。③

三是上文已提及的DNSA，它的模式與AU近似，專題已拆分到最小。DNSA的53個子庫，歸為以下幾類地區/專題檔案：亞洲、拉美、中東、冷戰、軍事、核武器、情報、美國歷任總統制定的外交政策。

最后一個是國家安全檔案館開發的“簡明電子檔案集”（Electronic Briefing Books， EEBs）。國家安全檔案館①是一個獨立的、非盈利機構，目的是揭示政府解密，公布解密文獻，引導學者研究。自1985年創立以來，通過5萬次利用《信息自由法》，已讓200多個政府機構解密了1000多萬頁檔案。這些檔案中的100多萬頁以互聯網、圖書、縮微、光盤的形式加以公布。EEBs是其公布檔案的方式之一。從1996年1月1日到2018年12月21日，共有674冊。這些電子書包括從5份到100多份不等的文件，可按主題、地區、事件3種渠道檢索。就主題而言，這些電子書包括歐洲、拉美、核歷史、中國和東亞、中東和南亞、美國情報機構、“9.11”資料集、人道主義干涉、政府機密等9類。內容則涉及美國國家安全政策、外交政策、外交史、軍事史、情報政策等方面。每個主題下有若干專題性的電子書，一般是由專業檔案人員撰寫導論，并附PDF文件全文。②

重回我們一直舉例說明的“1949—1950年美國對華政策”這個題目，如從主題維度，可以查到如下檔案：

“美國新聞處在華活動檔案：中國媒體評論與摘要，1944—1950年”（Records of the U.S. Information Service in China：Chinese Press Reviews and Summaries， 1944-1950），總計37418頁，檔案來源：美國國會圖書館。（AU子庫）

“亞美事件：中國和戰后反共熱”（The Amerasia Affair： China and Postwar Anti-Communist Fervor），總計14092頁，時間范圍：1945—1973年，檔案來源：美國聯邦調查局圖書館。（AU子庫）

“美國情報與中國：收集、分析和秘密行動”（U.S. Intelligence and China： Collection， Analysis and Covert Action），包括2300多份文件。（DNSA專輯）

以上是筆者近年來查找美國外交檔案的一些體會。毫無疑問，由于筆者個人能力的限制，上述思路局限在了查找官方的檔案。在所舉查找實例中，考慮到篇幅因素，也只突出了美國檔案中關于中美關系及中國的專題檔案，而忽略了其他地區（如蘇聯、朝鮮、東北亞等）和主題（如聯合國、共產主義、經濟冷戰等）的文獻。由于中蘇關系、朝鮮戰爭、中國代表權問題、共產主義陣營形成、貿易禁運等話題在1949—1950年中美關系中的重要地位，上述實例所列的檔案文獻，不能不說是存在諸多缺失的。其所起到的作用，是通過該實例，具體展示筆者所談的三種思路。至于這些思路能在研究其他案例及查找美國私人檔案和其他國家檔案等方面發揮多大作用，則是需要讀者去討論的話題了。

【作者簡介】姚百慧，首都師范大學歷史學院教授、博士生導師，主要從事冷戰史研究。

【責任編輯：王湉湉】