公路工程PPP項目經營管理實踐與探索

文/趙強、任磊

1 前言

隨著我國經濟的高速發展，公路工程之中的PPP 模式的應用越來越多，已成為國內大型交通基礎設施建設項目中常見的運營模式之一。PPP 模式極大激發社會閑置資本的使用，為社會資本向公共交通基礎設施建設領域的流動創造先決條件。結合山西省國省道路面改造工程（太原、陽泉境內）PPP 項目，就公路工程PPP 項目經營管理方面的一些實踐經驗進行分析。

2 項目概況

山西省國省道路面改造工程（太原、陽泉境內）PPP項目路線總長約173km，包含6 個子項目，其中太原境內G339、G108、G241、S104 四個子項目，全長142km；陽泉境內G239、G307 兩個子項目，全長31km。項目估算總投資為51427.12 萬元，項目資本金為10285.42 萬元，占總投資的20%；采用“PPP”模式，合作時長共21年，其中建設期1年，回報機制為政府付費（可用性服務費+運維績效服務費）。該項目具有“籌備期短、建設期快、區域廣、線路長、工期緊、技術新、變更多”等顯著特點。

3 項目經營管理重難點分析

3.1 項目籌備期主要時間節點

圍繞項目所進行的公司注冊、投融資管理、組織機構設置、合法手續辦理為主要工作，為建設期提供一定先決條件。

針對項目特點以及突發管控壓力，項目班子成員克服種種困難，于2020年2月中旬全部到位，在做好疫情防控的同時，各班子成員分工協作，圍繞“地、圖、錢、評、證、庫”制定工作責任清單，逐項推進。通過團隊協作以及多級互動的方式，在全省8 個項目包中率先完成各項節點工作。針對前期各項合規性手續，該項目通過“高鐵快運、專人快遞”等途徑，遵循“爭分奪秒、事不過夜”的原則，當日往返公司及集團公司，高效完成各項前期手續的簽署，為項目公司注冊、融資落地等順利實施奠定堅實的基礎。

3.2 投融資管理

由于該路面改造項目工期緊、任務重，且涉及大宗材料采購，資金到位率直接對建設工期產生影響，能否鎖定材料價格也對項目的經濟效益產生決定性作用。因此，項目結合實際進程開展各項融資工作：

3.2.1 為盡快落實項目資金，預中標后，項目主要負責人就貸款的重要條款先后與6 家銀行展開了對接工作，該項目在實施前期積極對接各大銀行，著重比對放款條件、放款時間、利率優惠等重要條件，選擇放款制約條件少、批復時間短、利率低的銀行作為項目貸款行。此外，在項目融資方案報審時，要實時整理與各銀行談判資料，結合項目實際情況，及時上報融資方案，確定合作銀行。

3.2.2 工作人員提前梳理各個合同中需提供的資料時間節點，提前做好前期的準備工作。實時總結項目進展情況，多級聯動，合理規劃放貸時間與內部管控相協調，放貸資金與現場進度相匹配。提前準備放貸資料，整理和收集現場亮點資料及各項關鍵節點工作的準備材料，使得銀行方可以了解我方的實施進度，展現團隊實力，更有利于提高放款速度和支付審核進度。緊密跟蹤銀行放貸審核進度，多溝通，勤跑動，確保資金及時足額到位。打通資金回流渠道，根據施工日期和施工計劃做出投資計劃，及時辦理總承包部計量支付手續，確保資金實時回流，提高資金利用率。

3.2.3 在簽訂借款合同時，建議提款時間不應局限于建設期內，延長提款時間，以免造成資金閑置，及產生不必要的銀行利息。該項目合作銀行資金支付均為人工審批，銀行掌握主動權，不利于項目的資金回流及集中工作。建議后續類似的投資項目，將銀行對項目公司貸款資金流向的監管方式及力度落實到貸款合同條款，便于執行[1]。

3.3 施工許可手續辦理

辦理前準備好各種資料：項目概況、施工許可申請書（規定格式）、施工監理中標單位一覽表、實施方案批復、投資計劃批復、可行性研究報告批復、施工圖設計及預算批復、項目法人備案審批資料、項目組織機構設立文件、參建（勘察設計、監理、施工）單位中標通知書、資質及合同、公路養護工程質量監督受理通知書、開工前審計報告、工程質量管理制度、安全管理制度等。上述資料需經過項目施工許可實施機構初審，簽署初審意見并加蓋公章，然后報至項目施工許可實施機構審核，簽署審核意見并加蓋公章。最后將通過審核的申報資料報送至政務服務大廳相關窗口受理，辦結后會電話通知取件。

完成項目公司注冊、法人備案、質量監督申請等，均是辦理施工許可證的先決條件，環環相扣，缺一不可；融資到位、完成開工前審計也是辦理施工許可證的必要條件。本項目因審計單位工作滯后，一定程度上影響了施工許可證的辦理。另外，施工許可申請書內“交通主管部門對建設資金的審計意見”一欄可用開工前審計報告替代，不再單獨簽署、蓋章，加快辦理時效。

施工許可手續主要依托實施機構辦理，為避免辦理期間的順序和進度失控問題發生，正式批復后導致前期施工無合法手續，建議工程專人跟進辦理。

3.4 資源配置

該項目在資源配置方面秉持科學謀劃，合理布局。依據路線分布、行政區域劃分，以工區為中心分別進行資源配置，確保資源配置優質齊全，同步推進施工生產。具體來講分為以下四點：

3.4.1 依據項目路線分布及行政區域，將項目劃分為四大工區，依據各工區特點分別配置相應的技術人員及機械設備。

3.4.2 總承包部牽頭、各工區協助，開展實地踏勘，工程量核驗、結構類型統計、沿線地材價格及拌和場站運距、拌和能力、材料儲備能力、瀝青庫儲備能力、拌和場站口碑等各項調查，共計考察30 余家拌和站，最終通過招標選定了24 家拌和站，確保了混合料及時供應。

3.4.3 預估到全省2200 公里路面改造工程同步進行，就地再生設備完全依靠省內將嚴重制約工程進度，決定將再生設備資源面向全國考察，最后采用山西當地與外省資源相結合，形成競爭力，提高施工效率。

3.4.4 動態調整各工區資源配置，依據各工區施工工作面、施工進度等因素動態調整各工區資源配置，保證各工區時刻高效運轉。

3.5 成本控制

該項目建設期以成本控制為主線，通過原材料鎖價、價量差管理、引進新工藝等措施實現降本增效。嚴格執行限價招標制度，優化資源配置，降低施工成本，該項目由于引進滑模施工工藝，大幅提高了施工效率，同時降低施工成本。針對類似地方壟斷類材料，通過前期談判進行鎖價，防止后續隨意漲價的情況，同時協助其進行配合比優化，降低其成本，達到互利共贏的局面。除此之外，還要嚴控項目管理費，動態調整項目人員及設備配置，防止人員及設備閑置造成管理費用的增加；同時規劃足額使用項目公司的業主管理費，將日常管理費用在合規的情況下盡可能攤銷到項目公司業主管理費中[2]。具體見表1。

表1 瀝青材料價差管理分析表

3.6 項目風險控制

在項目的運作和推進過程中，要注重項目的合法合規性手續，同時，完善項目審批、招投標、成立項目公司等各項流程，以滿足金融機構的審查要求。根據項目實際，綜合考慮宏觀經濟、投資模式及資金渠道等因素，通過合理資本結構和多元化的籌資機制，緩釋財務風險，保障項目籌資活動的順利進行。在合同談判的過程中，應約定項目合規性風險需由政府方承擔，包括項目立項、報建等各個環節審批的獲得，以及項目采購方式、政府擔保、優惠政策、補貼方案、政府方參股下的項目公司負責，若因合規性問題導致項目終止、進度延誤，成本增加等不利問題出現，由政府方承擔該風險并對社會資本方進行合理補償。另外，作為社會資本投資人，應充分考慮自身的籌資能力以及融資財務費用，理性參與市場競標，避免資金財務費用倒掛的現象發生。

針對融資風險問題，項目部門和政府部門應當就外匯風險共同研究和商討，就基本匯率問題達成一致協議，同時合理劃分中性區域。雙方在中性區內需共同承擔外匯風險，共同享有外匯利益。如果匯率變化超出中性區域，雙方需要就風險及利益進行商討，保障二者之間的分配公平。

4 結語

綜上，PPP 模式在公路工程等交通基礎設施建設領域的巨大融資優勢，促使其成為未來公路工程建設領域融資的必然發展趨勢。筆者通過對山西省國省道路面改造工程（太原、陽泉境內）PPP 項目在項目經營管理方面的實踐經驗進行總結，以期可以為類似公路工程PPP項目經營管理提供參考和借鑒，具有較強的應用價值和實踐意義。