2019青島金融關鍵詞

□ 本刊記者 吳佳

2019年，青島市實施“金富”“金帆”“金鏈”“金箍”四項行動計劃，全市新增存貸款規模、新增上市公司數量、直接融資額、新增備案私募基金數量和管理規模等多項金融指標均為歷年之最。

在2019年的最后一期，本欄目嘗試用10個關鍵詞，復盤青島市全年金融發展動態，以展現金融活水釋放資本活力、激發經濟動能、賦予青島這座城市不斷創新發展的蓬勃朝氣與生生動力。

上市潮

2019年，青島市資本市場呈現蓬勃發展的景象。青島港國際、青島銀行、青島農商銀行、海爾生物醫療等9家企業相繼上市過會，全市境內外上市企業數量達到51家，市值超過6500億元人民幣。

目前，青島市在證監會排隊企業5家，在證監局輔導企業12家，儲備重點擬上市企業118家，形成了“上市一批，申報一批，輔導一批，儲備一批”的良好格局。

截至目前，全市主板上市企業數量達到39家，位居長江以北城市第三位，僅次于北京、天津。新增上市公司9家，在15個副省級城市中排第3位，在全國所有城市中排第6位，僅次于杭州、深圳，創歷史最好水平。全市上市公司達到51家，居全省首位。新增新三板掛牌公司4 家，總數達到94家。新增藍海股權交易中心掛牌企業38家，總數達到1544 家。

11月13日，青島市舉辦“萬名企業家資本市場培訓專項行動啟動會議暨首期培訓班”，正式啟動萬名企業家資本市場培訓專項行動，將用1年的時間，分階段、分梯隊對全市1萬家擬上市后備企業、規模以上規范化改制企業、高新技術企業、“千帆計劃”企業、“隱形冠軍”企業、“瞪羚”“獨角獸”等企業進行資本市場培訓，進一步提升企業家資本市場意識和運用資本市場的能力。

擬上市企業儲備庫也在建立中，2018年，全市共有228家新增股份制公司的企業。其中，規模企業128家，上市儲備企業資源數量和質量不斷提高。突出科創板上市主體。形成了61家全市科創板上市后備企業動態資源庫，其中重點培育企業19家。

“零”突破

多年以來，青島市發債擔保業務一直沒有實現突破，今年，城投擔保連續開展兩筆發債擔保業務，累計擔保金額3.05億元，青島市融資擔保行業在資本市場上終于實現了較大破題，在融資擔保行業直接融資領域實現了“零突破”。

兩個發債企業的資質較為優良，一筆是“菱花集團非公開發行綠色公司債券”，是上交所首只山東民營企業綠色債項目（9000萬元）；另一家是“山東地下大峽谷旅游區入園憑證資產”ABS項目（2.15億元），是全國首單新三板旅游企業ABS項目，該企業納入全省新舊動能轉換重大項目庫的450個優選項目之一。

“財富青島”

今年以來，青島市地方金融監管局持續推進金融業“雙招雙引”工作，青島意才財富管理公司獲批證券投資基金銷售業務資格，成為2017年我國擴大金融業對外開放以來，全國首家獲批的外資基金銷售機構，也是山東省首家外商獨資基金銷售機構。參加“2019倫敦金融周”并舉辦分論壇，青島成為亞洲第二個、中國第一個在“倫敦金融周”以分論壇形式做主題推介的城市。

光大理財公司、浙商銀行青島分行、東海航運保險青島分公司、民生期貨山東分公司等12家金融機構在青開業運營，400余個金融類項目落戶青島。截至目前，青島市金融機構總數達到272家。青島已連續7次被倫敦金融城國際智庫納入全球金融中心榜單前 50 名，最新排名第33位，國內列上海、北京、深圳、廣州之后，排名第5位。

“金企通”

傳統渠道下，金企對接行動中獲取企業融資信息渠道比較單一，大多由相關部門針對重點對接領域，篩選對接企業，這種方式企業數量少，融資信息也不全面。

2019年初，“金企通”融資服務平臺成功研發上線。或是需要融資的民營企業家、小微企業主，或是期待深挖民營、小微企業“富礦”的金融機構，都會在“金企通”中找到自己需要或被需要的模塊。

推進金企對接專項行動電子化、常態化，是“金企通”融資服務平臺的主要任務，目前它的功能包括企業提報融資需求信息、部門提報融資需求信息、金融產品介紹等。青島市地方金融監管局將對企業、相關部門提報的融資需求，進行分類整理，按信貸需求、保險資金運用需求、投資基金需求、擔保小貸等地方金融組織需求分類推送至人民銀行青島市中心支行、青島銀保監局、青島證監局、市地方金融監管局進行負責協調解決。然后再由這些單位把融資需求信息下沉至轄內各相關金融機構，融資需求對接更加精準。

系統運行以來，共上傳融資需求企業（項目）近1000個，融資需求1817億元。下一步，平臺將全面升級為“金企通”綜合金融服務平臺，集線上申請、線上發布、線上對接、適時查詢、政策發布、統計分析、在線咨詢等功能于一體，青島市相關部門也將廣泛宣傳組織動員企業積極填報，真正發揮“金企通”綜合金融服務平臺的功能和作用。

創投風投大會

2019年5月9～10日，以“打造開放新高地、建設科技引領城”為主題，由青島市人民政府主辦、中國證券投資基金業協會指導的2019全球（青島）創投風投大會成功舉辦。大會上，重磅發布了國內創投風投行業體系最全、力度最大的“青島創投風投十條”和青島科創母基金設立方案。

大會吸引了線上線下5000多人報名，來自世界各地的3000多人次參會，1000多位國內外知名創投風投機構專家、創業先鋒和企業家在大會上為青島市打造新興的全球創投風投中心建言獻策。此次大會為青島打造全球創業風險投資中心搭建了一個良好平臺，通過引進全世界資本的力量，實現資本與創新、人才的相互撬動，進而激發青島發展的內在活力，讓城市躍上新的更高平臺。

大會之后，已有 253 家創投風投機構在青島完成工商注冊。據不完全統計，青島市目前在談的、有實質合作意向的創投風投機構項目數量260多家。

前來洽談對接的項目呈現層次高、國別多、產業實的鮮明特點。央企系、頭部創投系以及上市企業系紛紛前來洽談，包括如中航資本、中車資本、國家電投等大型央企系，鼎暉資本、華控資本、云月資本等頭部創投系，以及首鋼基金、聯想創投、中南資本等上市企業系。與青島對接意向設立QFLP的機構眾多，包括歐洲、美國、日韓、東南亞、俄羅斯等國際創投機構擬來青島市開展股權投資，前來洽談的創投風投機構儲備項目及投資方向與青島市“956”產業新體系契合度很高，大多集中在現代海洋、現代物流、健康養老類優勢特色產業，及新一代信息技術、生物醫藥、節能環保類新興未來產業， 青島市QFLP項目將迎來新發展。

科創母基金

母基金通過子基金可以投資更多項目，具有天然的抗風險性，為中國科技創新企業發展提供了穩定的資金來源。十幾年間，中國的母基金伴隨著資本市場的發展從無到有，對科創企業發展、資本市場壯大發揮了重要作用。

正是遵循這樣的“初衷”，7月2日，青島市財政局發布通告稱，青島科技創新母基金采用市場化運作方式，通過公開招標形式為基金尋找運營機構，中標人為北京洪泰同創投資管理有限公司。青島科技創新母基金聚焦硬科技，對標科創板，重點支持原始創新、成果轉化及高端科技產業化項目培育。其母基金總規模500億元，首期120億元，政府性資金出資比例最高可達50%。

7月18日上午，青島科創母基金成立揭牌儀式舉行。從5月9日青島市在2019年全球（青島）創投風投大會上宣布計劃成立科技創新母基金，到正式揭牌成立，僅歷時70天。

洪泰青島科創母基金管理團隊執行總經理王俊灃介紹，母基金的40%用于直投，60%可以投資初創期子基金（投資企業全部為初創期科技型、創新型企業），通過科創母基金引導作用，為創投風投機構和成長型創新創業企業提供資金支持。母基金不少于10%的資金用于種子期投資，原則上單個項目投資額不超過500萬元，重點用于對青島市產業園區內的創業項目提供種子資金支持。另外，母基金直接投資部分資金用于山東省內企業比例不少于該部分資金額度的80%。

私募基金

在當前國家對私募基金機構登記備案日益趨嚴的大環境下，青島市基金機構登記備案數量逆勢而上、快速增長。一是私募基金管理人快速增加。二是私募基金新增家數和規模均創歷史新高。

根據中基協統計，2019年前10個月，注冊在青島市的、已在中基協登記的私募基金管理人新增25家，累計達到254家；2019年前10個月，注冊在青島市的、已在中基協備案的創投風投基金新增97只、實繳規模凈值新增161.8億元，新增家數和規模均為歷年之最。注冊在青島市的創投風投基金累計達到365只、實繳規模凈值累計880億元。

截至三季度末，青島轄區私募管理人管理的基金在投標的位于青島市的項目245個，標的規模191.2億元，占其全部在投項目的三分之一，比去年三季度末增長15%。

山東自貿區建設

2019年8月30日，中國（山東）自由貿易試驗區正式啟動建設，其實施范圍為119.98平方公里，涵蓋濟南、青島、煙臺三個片區。

山東自貿區總體方案發布后，國家駐青金融管理部門、青島市地方金融監管局會同自貿區青島片區所在的青島西海岸新區、青島保稅港區積極推動青島片區金融創新試點政策實施和金融資源集聚。根據總體方案對30條金融試點任務逐條制定落地時間表和路線圖，發布《青島市支持山東自貿區（青島片區）金融機構落戶若干政策》，從聚集金融資源、加快創投風投機構發展、鼓勵金融創新、吸引金融人才等方面對落戶自貿區青島片區的金融機構給予政策支持。近日，青島銀保監局出臺《關于轄區銀行業保險業支持山東自由貿易試驗區青島片區建設的通知》，制定了支持山東自貿區青島片區建設的金融十條舉措。

各金融機構也積極開展了業務創新探索。青島農商銀行、青島銀行、中國銀行青島市分行、中國農業銀行青島市分行先后成立自貿區支行。青島銀行為青島片區內企業辦理了全國首筆中國—新加坡貨幣互換項下新元融資業務（青島銀行將中新貨幣互換項下新元貸款299萬新元發放給一家自貿區企業，用于進口貿易項下對新加坡支付，融資成本比傳統商業貸款降低2個百分點）。青島農商銀行制定了自貿區綜合金融服務方案，辦理了山東自貿區內首筆境外機構境內外匯賬戶（NRA賬戶）的不落地結匯業務，截至2019年10月末，青島農商銀行已為自貿試驗區青島片區內347家企業，辦理跨境結算、跨境融資、現金管理等各類業務累計金額12.12億美元。中國銀行西海岸支行為君聯資本旗下在境外設立的投資公司開立了人民幣NRA賬戶，用于其對境內股權投資資金結算。

目前，自貿區青島片區已引進金融項目20個，其中銀行機構設立自貿區支行4家、股權投資機構14家、融資租賃1家、商業保理1家。另有意向落戶機構23家。上海國際能源交易中心發布全國10家20號膠期貨指定交割倉庫中，青島保稅港區獨占6家。西海岸新區儲備上市企業20家，其中涉海類3家，已有1家涉海企業實現上市。

上合示范區建設

支持上合示范區建設的10項外匯試點政策獲國家外匯管理局批復。舉辦“一帶一路”與上合銀聯體金融合作交流培訓。設立旭藍產業投資基金和華潤中科（青島）人工智能產業基金，推動陽光保險等重點項目落戶上合示范區，上合示范區合作金融機構達到23家。

“十五個攻勢”系列路演

2019年春，針對“全方位‘搞活一座城’”的總體方案，青島市委、市政府提出了“十五個攻勢”，明確了2019年青島市發展與部署方向的行動方針。

為推動金融機構全面對接十五個攻勢，做好金融精準服務，青島市地方金融監管局會同相關攻勢牽頭部門分別于9月10日、9月29日、11月1日成功舉辦三場金融助推十五個攻勢項目發布與對接會，對十個攻勢（領域）的336個重點項目進行集中推介。銀行、保險、基金、證券、創投風投、地方金融組織等各類金融機構積極參與，凝聚了“投資青島就是投資國家戰略”的共識。促進金融精準匹配青島市主導產業、重點項目和重點企業發展。

會議中，各攻勢牽頭部門積極配合，精心篩選項目，會前將相關項目匯編成冊，現場發放給各與會單位，便于金融機構與項目單位有效對接；會后在“金企通”融資服務平臺上進行了項目發布，便于金融機構快速查詢項目和攻勢牽頭部門掌握融資對接情況，體現了工作的系統性、整體性與協同性。三次會議，共發布融資需求1681億元，與項目相關的企業、有關部門、區市、金融機構等410余家單位約850人次參加了會議。