美國“公正”司法制度的幽暗塔座

徐濤

本書直面種族歧視如何消解美國司法

書名：《無罪之罰：美國司法的不公正》

作者：亞歷山德拉·納塔波夫 [美]

譯者：郭航

出版：上海人民出版社

“自由、平等、公正”等口號是美國司法制度一直標榜的價值理念，同時也是美國向世界推行話語霸權的重要組成部分。然而，自今年美國發生喬治·弗洛伊德死亡事件來，針對有色人種群體的不公正執法已經引發了美國持續數月不息的社會動蕩。上海人民出版社近期出版的由哈佛大學教授亞歷山德拉·納塔波夫撰寫的新書《無罪之罰》恰好劍指此類執法行為，向世人揭示了美國制度性懲罰民眾的司法機制——輕罪制度。可以說，輕罪制度已經成為壓迫其民眾，尤其是底層民眾，最為有效的司法工具之一。

肆意泛濫的輕罪制度

受制于我國行政處罰和刑事犯罪區分的影響，我們在研究美國刑事司法的時候其實更多看到的是其中的重罪制度。即使是在美國，由于社會關注度更高，關于重罪的報道和研究也較為詳盡。相比而言，輕罪制度由于各方重視程度不夠，在數據統計和研究分析上長期處于空白、模糊的狀態。本書作者通過對35個州司法行政辦公室進行專項調查的方式，估算出2015年全美有超過1300萬起輕罪案件（以2019年美國3.3億人口計算，最多會有3.9%的民眾涉案）。這是一個龐大的案件數量，以至于作者將輕罪比喻成美國刑事司法金字塔的“塔座”，而重罪僅僅是“塔尖”。

輕罪泛濫首先源于適用對象上的泛化。一般而言，輕罪懲戒的是對社會危害程度不大的行為，如超速行駛、未綁安全帶之類。然而，在美國各州實踐中，輕罪還有擴大化的傾向。幾乎沒有社會危害性的行為也會被納入輕罪。例如，在公共場合睡覺、隨地吐痰、亂穿馬路、制造噪聲以及盲目游蕩等都可能是輕罪。如果一個人不熟悉當地法律，“動輒得咎”恐怕就是他生活狀況最形象的描述了。

在實施過程中，警方“濫捕”也是輕罪泛濫的重要原因之一。根據美國法律，警察實施檢查只需要“合理懷疑”，同時逮捕公民只需要“合理理由”。在輕罪中，所謂的“合理懷疑”和“合理理由”并不需要太多的證據支撐。例如，在紐約州的“清掃大廳行動”中，布拉德利去未婚妻住處時，只因訪客不遇，同時也沒有相關證明，就被實施逮捕，并被控“非法入侵罪”。警察的自由裁量權過大，甚至口頭的反抗（也就是“頂嘴”）也會成為實施逮捕的理由。部分地區甚至以逮捕量作為考核指標，更加刺激了“濫捕”行為。

此外，在審查起訴中，往往是由資歷最淺的初級檢察官審查海量的案卷。檢察官沒有時間也沒有“資格”挑戰警官們的判斷。部分州甚至連檢察官審查的程序也省略了，直接由警察同時作為起訴人和證人出庭。審查程序的虛置甚至缺失，使得警方的“濫捕”更加肆無忌憚。

并不輕松的個人境遇

輕罪雖然是“輕”的，但是對當事人而言并不“輕松”。一旦被指控，當事人首先面臨的是程序性權利的缺失。美國憲法修正案第14條確定了正當程序原則，不僅追求實體上的正當性，還要求在程序上予以正當性保障。然而，在輕罪中，憲法并沒有發揮其作用。例如，在前面提到的，如果當事人在警方檢查過程中行使陳述申辯權，那么很可能會被認為是“頂嘴”，并直接被轉為“逮捕”。

與此同時，重罪里的程序保障也很少能“光顧”輕罪被告們。除了檢察機關的缺位，保釋和律師辯護對于當事人來說就是“紙上程序”。大部分被逮捕起訴的當事人是低收入群體，拿不出保釋金，也請不起好律師。美國每年用于貧困被告人的辯護費人均11.86美元，不到刑事司法每年2650億美元開支的2%。聯邦法院在1979年、2002年的兩個案件中甚至申明如果不涉及監禁，當事人無權要求律師辯護。即使涉及監禁，由于有限的資源投入，公設律師（類似于我國的法律援助）往往由經驗不足的年輕律師擔任，同時會要求當事人迅速認罪，以便自己迅速接手下一個案件。到了法院之后，法官更加漫不經心和草率。2011年一項報告顯示，佛羅里達州輕罪法庭一般用3分鐘時間審結案件。如果當事人不愿意當庭認罪，或者表示要尋求辯護，法院則會設法拖延審結程序，令當事人面臨數月的審前羈押。

認罪其實只是另一段悲慘境遇的開始。首先，輕罪會伴隨很多附加費用，如起訴費、法庭費、制止犯罪費、預防犯罪費、社區監管費等。在得克薩斯州，涂鴉輕罪會被附加上9—23項費用，總計444美元。在俄克拉荷馬州，這筆費用甚至可達1000美元。如果當事人繳不起上述費用（近一半美國人在緊急狀況下拿不出400美元），法院則會直接以“藐視法庭罪”將其轉化為監禁。監禁雖然能夠抵消一部分罰金，但也可能產生新的債務。如內華達州埃爾科縣看守所向在押人員每天收取6美元伙食費，每次看病收費10美元、預約費5美元。當事人由此陷入債務的循環中，無法脫身。與此同時，執行輕罪很有可能會斷了當事人的生計。例如，公交司機艾莉莎因為沒有及時繳納車管所的25美元輕罪罰單，被直接吊銷執照，繼而被公司開除，生活陷于困境。

此外，輕罪仍然是犯罪。一旦留下犯罪記錄，在數據技術的加持下，當事人未來的生活會產生巨大困難。例如，雇主會對勞動者進行背景調查。輕罪也會成為遭到雇主解聘或者拒絕錄用的理由。

新舊雜陳的制度成因

近幾年，輕罪在美國已經引發了關注。然而，相應的改革或是乏善可陳，或是效果不彰。在作者看來，這主要涉及三個方面原因：

一是來自財政上的需求。很多基層司法的運轉依賴于輕罪的財政貢獻。例如，在路易斯安那州阿森松教區法院，法官的工資、退休金、用車費和會議費都是由司法開支基金承擔的，輕罪的罰金恰恰就是基金資金的重要來源。

二是來自傳統執法上的偏見。美國一直認為游手好閑的人是對公共經濟的一種犯罪。由此產生的流浪罪一直被用來控制窮人、規范社會和懲治異端。該罪名也賦予了警察寬泛的執法權限。同時，警察也會受到“破窗效應”的影響，認為低收入群體社區秩序混亂，因而傾向于采取較為嚴厲的執法態度。這無形中提高了社區的輕罪犯罪率，反過來又加深了警察的刻板印象。

三是來自長期存在的種族歧視。在南方奴隸制取消之后，為了控制黑人勞工，白人設計了巧妙的“輕罪”陷阱，使其成為司法的“新奴隸”。如今這就演變成了針對有色人群尤其是黑人群體的“選擇性執法”手段。輕罪的司法程序保障低，執法人員的自由裁量權過大，是“對付”黑人的有力武器。即使在真實犯罪率相近的情況下，黑人被檢查逮捕、指控和定罪的概率都遠高于白人。這使得黑人很難從整體上改善自身的生存狀況。

《無罪之罰》一書戳破了美國司法的自我標榜，同時也給我國法治建設，尤其是行政處罰的完善，提供了一個值得反思、批判的制度實踐參照。總之，本書對法學研究者而言，將會是一次很有啟發的閱讀體驗。

編輯：黃靈? yeshzhwu@foxmail.com