七十年來檔案科研成果質量水平定量分析

范悅

摘? 要：本文采用統計分析的方法，對70年來檔案科研成果的質量與水平進行定量分析。根據高新技術類別、屬性分布、水平評價、評價形式、知識產權形式等方面的分析結論，提出檔案科研在強化原創性研究和提高知識產權產出方面的建議。

關鍵詞：七十年;檔案科研;成果質量;定量分析

科研成果是指人類從事科學研究活動所創造的一切智力成果。[1][2]檔案科研成果是檔案科研事業與檔案科研工作的重要組成部分，檔案科研成果還是重要且特殊的檔案資源。科研成果質量可以從微觀和宏觀兩方面進行分析。[3][4]

筆者以中國知網數據庫為樣本來源，檢索范圍為國家科技成果數據庫。檢索時間為2019年8月31日。檢索式為關鍵詞=檔案（精確匹配）。獲得成果總數為155篇。從檔案科研成果所屬高新技術類別、屬性分布、水平評價、評價形式、知識產權形式5個方面入手，對70年來檔案科研成果的質量與水平進行定量分析。通過分析發現檔案科研成果存在高新技術類屬不均衡、層次水平有待提升、成果知識產權整體薄弱的問題，據此提出檔案科研的重點方向。

1 高新技術類屬不均衡

成果涉及多個高新技術類別，整體占全部成果三分之一強，其中以軟件類、電子信息類為主，類屬不均衡，數量上相差一個數量級。

從成果所屬高新技術類別上看，有明確類別劃分的55件，占35.48%;沒有明確類別劃分的100件，占64.52%。

有明確類別劃分的分屬軟件、電子信息、生物、醫藥和醫療器械、環境保護、光機電一體化、新材料、航空航天7個大類。數量與占比最高的是軟件類，共26件，占全部成果的16.77%。在55項高新技術中占比高達47.27%，接近全部高新技術的半數。這與成果學科分布中的計算機軟件及計算機應用學科占比48.39%大致相等。存在一定的對應關系。

數量與占比居第二位的是電子信息類，共18件，占全部成果的11.61%。在55項高新技術中占比達32.73%，接近全部高新技術的三分之一。這與成果學科分布中的檔案及博物館學科占比23.87%非常接近。這與檔案屬于信息類學科范疇不無關系。

其余生物、醫藥和醫療器械，環境保護、光機電一體化、新材料、航空航天5類，共11件，占全部成果的7.10%。在55項高新技術中只占20%，占全部高新技術的五分之一。與軟件類、電子信息類相差一個數量級。

2 創新性相對突出

成果中四成以上有屬性劃分，其中以原始性創新為主，國內技術二次開發為輔，佐以國外引進消化吸收創新。從成果屬性上看，有明確屬性劃分的66件，占42.58%;沒有明確類別劃分的89件，占57.42%。有屬性劃分的占到了四成以上。有明確屬性劃分的成果分屬原始性創新、國內技術二次開發、國外引進消化吸收創新3個層次。數量與占比最高的是原始性創新類，共44件，占全部成果的28.39%，接近全部成果的三分之一。在66項有明確屬性劃分的成果中占比高達66.67%。數量與占比居第二位的是國內技術二次開發類，共21件，占全部成果的13.55%，超過全部成果的十分之一。在66項有明確屬性劃分的成果中占比達31.82%。數量與占比最少的是國外引進消化吸收創新類，共1件，占全部成果的0.65%。在66項有明確屬性劃分的成果中占比1.52%。

3 評價多為國內水平

成果中六成以上有水平評價表述，其中少有國際水平，多為國內水平。從成果水平評價上看，有明確水平評價表述的92件，占59.35%;沒有明確水平評價表述的63件，占40.65%。有水平評價的接近六成。有明確水平評價表述的成果分屬國際先進、國內領先、國內先進、國內一般、未評價5個層次。

數量與占比最高的是國內領先，共37件，占全部成果的23.87%，接近全部成果的四分之一。在92件有明確水平評價表述的成果中占比達40.22%。數量與占比居第二位的是國內先進，共30件，占全部成果的19.35%，接近全部成果的五分之一。在92件有明確水平評價表述的成果中占比達32.61%。數量與占比居第三位的是國內一般，共11件，占全部成果的7.10%，接近全部成果的十分之一。在92件有明確水平評價表述的成果中占比達11.96%。

數量與占比第四位的是未評價，共8件，占全部成果的5.16%。在92件有明確水平評價表述的成果中占比達8.7%。數量與占比居第五位的是國際先進，僅有6件，占全部成果的3.87%，不足全部成果的百分之五。在92件有明確水平評價表述的成果中占比6.52%。

4 評價形式以鑒定驗收為主

成果中六成以上有評價形式表述，其中以鑒定、驗收為主，其他方式為輔。有明確評價形式表述的100件，占64.52%;沒有明確評價形式表述的55件，占35.48%。有評價形式的超六成。

有明確評價形式表述的成果分屬鑒定、驗收、評審、評價機構、知識產權、結題、行業準入7種。數量與占比最高的是鑒定，共48件，占全部成果的30.97%，接近全部成果的三分之一。在100件有明確評價形式表述的成果中占比達48%。數量與占比居第二位的是驗收，共32件，占全部成果的20.65%，超過全部成果的五分之一。在100件有明確評價形式表述的成果中占比達32%。其余評審、評價機構、知識產權、結題、行業準入5種，共20件，占全部成果的12.90%。在100件有明確評價形式表述的成果中占比達20%。

5 知識產權產出整體薄弱

不到總數的十分之一，從軟件著作權、實用新型專利到發明專利依次遞減。有明確知識產權形式表述的14件，占9.03%;沒有明確知識產權形式表述的141件，占90.97%。有知識產權形式的不足一成。有明確知識產權形式表述的成果分屬軟件著作權、實用新型專利、發明專利3種。數量與占比最高的是軟件著作權，共7件，占全部成果的4.52%，接近全部成果的二十分之一。在14件有明確知識產權形式表述的成果中占比達50.00%。

數量與占比居第二位的是實用新型專利，共4件，占全部成果的2.58%，只占全部成果的四十分之一強。在14件有明確知識產權形式表述的成果中占比達28.57%。數量與占比居第三位的是發明專利，共3件，占全部成果的1.94%。只在14件有明確知識產權形式表述的成果中占比21.43%。

6 說明與建議

需要說明的是，由于統計口徑與統計渠道的不同，國家科技成果數據庫所涉及的檔案科技成果，并不全面，許多檔案科技成果沒有收錄其中。因此，上述結論并不能反映檔案科技成果的全貌。

根據本文分析結論，建議在提高成果質量，加強成果的原創性，提升成果所有人的知識產權意識與保護成果知識產權行動方面重點加強研究，推進檔案科研水平和質量的進一步提升。

參考文獻：

[1]王萌.什么是科研成果[J].江西財經學院學報，1985（05）：5.

[2]夏臥武.試論高等學校專業技術職務評聘對科研工作的影響[J].武漢科技學院學報，2004（02）：107-110.

[3]張寶生，呂宏迪.科研項目實施過程的質量控制研究[J].未來與發展，2013，36（07）：13-17.

[4]張維全.科研成果綜合評價的定量分析與程序設計[J].工業技術經濟，1997（05）：91-93.

（作者單位：開封市婦產醫院? ?來稿日期：2019-10-20）