專利收益分配博弈關系分析

王靜舟

摘要：面對復雜且快速變化的市場環境，企業為激發創新能力，推動內部創業。母體企業和內創業團隊均投入大量資源進行研發并轉化為專利，形成產品并獲得專利收益。在母體企業和內創業團隊為使自身利益最大化的過程中，以知識價值為導向的專利收益分配是雙方合作為促進組織發展的關鍵，也將影響內創業活動的推進。因此，文章以海爾為例，探究雙方因專利收益分配而產生的博弈關系，分析其影響因素，為專利收益分配制度設計提供參考。

關鍵詞：內部創業;專利收益;收益分配

一、引言

在2017年7月的國務院常務會議中提及深入實施創新驅動發展戰略，推進大眾創業萬眾創新深入發展。內創業正是現階段國家雙創形勢下大力推行的形式之一。國內外一些大企業也在積極嘗試內創業的相關政策。創業與知識產權緊密相連，知識產權在一定程度上決定著創業的成敗，是影響創業的重要杠桿。知識產權的核心是創新，它不僅能促使企業保護創新、獲取利益、贏得市場競爭的領先地位，也是企業價值重要組成部分，并逐漸超越有形資產且主導著企業的發展。Holgersson（2013）指出對高技術創業企業而言，知識產權的有效管理和運用卻可以為企業創造新的競爭優勢，促進企業的快速成長。梁翠和王智新（2017）認為知識產權保護能夠促進大眾創業萬眾創新活躍程度，并存在最優值。之前已有大量的前期文獻研究了知識產權和創新之間的關系，大多現有關于知識產權和創業關系的研究聚焦初創企業如何面對和應用知識產權法的現有制度安排，但是對于知識產權和創業之間的關系研究鮮有涉及。

對于創業者而言，知識產權的價值并非體現在創業者擁有多少知識產權，而是體現在由于知識產權的實施為創業者所帶來的商業價值上。當專利自身的知識價值轉化到企業產品的價值中，將技術優勢化為市場優勢能獲得產品的價值增值收益。通常，創業團隊中的創業者都是理性個體，都有自己的利益目標。Kamm及Nurick（1993）甚至認為加入創業團隊的誘因就存在擁有公司部分的所有權藉此風險公司的未來收益的因素，由此可以看出，創業團隊的個體自從加入團隊就有自己的利益目標。內創業與一般創業活動類似，只是創業活動受母體企業和市場外部環境的雙重影響，但其為實現利益最大化的目標是一致的，同樣存在內創業團隊與母體企業之間的收益分配問題，而現有文獻鮮少設計這方面的研究。

企業與內創業團隊之間由于在內創業活動中地位及自身動機的不同而有不同的利益訴求，從而產生利益沖突。專利收益分配問題是雙方合作為促進組織發展的關鍵，也將影響內創業活動的推進。因此本文分析在內創業過程中的專利收益分配問題，擬通過案例探索性分析，闡述母體企業與內創業團隊之間針對專利收益分配而產生的博弈關系，明確相關影響因素。

二、案例分析

（一）案例選擇和數據收集

本文選擇了海爾作為案例研究對象。海爾于2012年進入網絡化戰略階段，全面打造無邊界、網絡化組織;2013年創客運動展開，鼓勵員工利用企業資源平臺在海爾內部創建小微企業;2014年開啟了用戶個性化、員工創客化、企業平臺化的“三化改革”。截至2016年年底，海爾創客平臺上有200多個小微，超過100個小微年營收過億元。海爾實施內創業背景下，雷神經過兩年多的內部孵化，已成為國內游戲筆記本行業的領導品牌，是海爾最成功的內創業樣板。雷神主要從事游戲筆記本的研發銷售，用最快的速度將用戶訴求轉化為產品體現，通過不斷技術創新實現內創業的成功。因此本文選擇海爾雷神內部創業成功案例作為研究對象。本研究從檔案記錄、企業文件、管理層訪談等采集海爾內部創業的相關信息資料。在選取訪談對象時，主要選擇企業內核心管理人員，同時保持客觀、非評價性的訪談狀態，提高案例信息的可靠性。

（二）專利收益及其分配形成過程

1. 創新資源投入

海爾搭建了支持創新創業的優勢平臺，全面性的提供有形及無形資源，降低創業風險。海爾的資源投入包括：（1）內部協調。成立獨立的內創業領導機構或平臺，即海爾內部專門成立的海創匯平臺，由該機構代表海爾協調內部各部門資源和關系。（2）品牌背書。海爾轉讓部分知名商標于雷神及其子公司，雷神則借助海爾強大的品牌力量開拓市場。雷神及其子公司雷霆世紀分別于2014年11月、2015年8月以及2017年2月與深圳海爾以及蘇州海爾就32項已核準注冊的商標雙方約定，在辦理完成國家商標局轉讓變更登記前，許可其無償使用。（3）其他資源。雷神就供應鏈服務、質量服務、新模式渠道服務、售后服務等與控股股東蘇州海爾簽訂了《管理服務合同》，享受相應外包服務。并且雷神及其控股子公司雷霆世紀目前使用的主要經營場所系向實際控制人控制的青島海爾海創匯信息科技服務有限公司租賃無償取得。在材料等供應支持方面，雷神2015年、2016年度主要供應商為控股股東蘇州海爾，采購比例分別100%和88.76%，并按照采購價平價銷售給公司。2016年開始海爾國際開始為雷神提供計算機核心原材料。雖采購占比并不多，但能夠充分反映海爾對于雷神創業發展的資源支持。

雷神響應海爾內創業政策，主動尋求市場突破，組建經驗豐富、職能互補的研發團隊，積極研發并將技術轉化專利，推動專利形成產品，使其獲得增值收益。雷神的資源投入包括：（1）研發人員投入。在人員組成方面，雷神及子公司在冊員工合計79名，研發人員人數達到43名，雷神對于研發人員的投入相當之多，占公司總人數的54.43%，也就是說雷神在開展內創業過程中，對創新研發投入極多。（2）研發費用。雷神2015年的研發支出為2457573.71元，2016年為6422012.55元，增長率為161.32%。同時在2015～2016年度內，雷神研發費用占營業收入的比重也從0.47%上升至0.61%。這一系列情況均說明雷神在創新成本方面的支出較大，十分重視產品研發。（3）產品推廣的相關費用。公司近幾年不斷加大品牌宣傳力度，通過線上及線下相結合的方式進行品牌推廣。

2. 專利收益

雷神不斷積累核心技術，使其轉化為專利，為產品生產以及銷售獲利奠定基礎。在這些技術成果沒有向其它組織轉讓時，就按企業的無形資產計算，因而技術成果也是內創業專利利益的一部分。表1則為雷神截至2016年年末的產品使用的主要技術。

在雷神的內創業活動中，雷神研發取得的技術正在進行專利權申請，其中 8 項，已獲得授權，具體情況如表2所示。

雷神的相關專利均在2016年度及以后才授權或開始申請，與此同時，2016年營業收入較2015年522917430.92元，增長99.92%，同時2017年第一季度的銷售額已達2016年全年銷售額的28.54%。公司營業收入總體呈現逐年上升趨勢。雷神所說的主營業務收入為游戲筆記本、游戲臺式機和游戲外部設備等產品的銷售收入，且占營業收益的絕大部分。也就是說在專利數量提高后，雷神的產品銷售額提高，在一定程度上來說，反映內創業團隊可獲得的專利收益相關可觀，且占很大比重。

（3）專利收益分配

在海爾內創業的整個過程中，其薪酬會經歷四個階段的變化：第一階段，內創業團隊僅有基本薪酬;第二階段，當收益達到最初簽約的拐點目標和額度時，會有超過既定目標部分的利潤分享;第三階段，公司有一定市場份額后，內創業團隊出資跟投，享受投資分紅;第四階段，內創業團隊商業模式相對成熟，可引入外部投資人。而專利權屬將根據雙方股份投入比例分配，也就是說專利收益會隨著四階段的薪酬分配同步產生變化，即在一定程度上海爾和雷神所獲得的專利收益將受雙方的資源投入程度直接影響。

（三）專利收益分配博弈關系分析

1. 創新投入與專利收益分配比例

在海爾內部，雷神容易得到資金和技術的支持，因此提高了創業成功的概率，獲得專利收益。但若雷神的創業行為被海爾擱置，得不到足夠創新投入的支持開展創業活動時，可能會決定承擔創業失敗的高風險而離開所在海爾進行自行創業。雷神的外部創業行為有可能會加劇競爭，甚至可能威脅所在海爾的市場地位。因此海爾會選擇進行創新投入幫助其進行內創業，但過多的創新投入又會增加海爾的成本，使內創業成功后所獲得的專利收益無法達到最大化。因此合理的創新投入度將直接影響海爾的專利收益分配。雷神的資源投入是在海爾對其創業投入的觀察后進行的。在創業行為不受重視，海爾創新投入不夠的情況下，雷神會因此減少自身創新投入。創新投入的減少也會影響自身技術創新成功的可能性以及創新成果的質量，影響內創業成功，使其無法實現專利收益最大化。因此雷神的創新投入程度也將影響專利收益分配。因此為使利益最大化，母體企業和內創業團隊會如何平衡創新投入和收益分配比例？

2. 創新投入與專利收益

企業的創新投入在技術創新過程中發揮著重要且關鍵的作用，能夠促進無形資產形成，為企業帶來超額收益。海爾與雷神為通過技術創新、實現內創業而積極投入資源，在相關技術和專利研發成功并生產相關游戲筆記本產品，推廣銷售，使雙方獲得專利增值收益的過程中，創新投入的程度將對專利的貢獻程度有著關鍵性的影響。在海爾雷神內創業成功的案例中，雷神所研發的技術及其轉化而成的專利支撐了雷神游戲筆記本的生產與銷售，所產生的產品銷售收益幾乎都因專利生產產品所獲得的銷售收入，因此為雷神開拓市場，占據市場份額奠定基礎，也在用戶群體中起到良好的口碑效應。可見專利在雷神實現內創業活動中所發揮的關鍵性作用。專利的關鍵性作用將影響海爾和雷神在創業中所獲得的收益，即雙方的專利收益會因專利發揮的作用變動而增加或減少。

3. 專利收益與專利收益分配比例

海爾和雷神都為內創業的成功投入大量資源進行研發并將其轉化為專利，形成產品。當專利自身的知識價值轉化到產品的價值中，將技術優勢化為市場優勢，獲得游戲筆記本這一產品的價值增值收益。但海爾和雷神是相對獨立的主體，雙方為使自身利益最大化而產生利益沖突。因此專利在內創業中起到怎么樣的作用以及如何在收益中體現將直接影響到雙方的分配比例。

4. 對賭協議、內創業與專利收益分配比例

現階段海爾的“三環四階”對賭激勵機制也是其內創業中的重要內容和環節之一。在內創業過程中，海爾通過出資持股、期權、跟投等股權激勵機制，薪酬的高低與個人承諾的單及個人創造的價值掛鉤，驅動與雷神從“打工”轉變為小微的“主人”。海爾“三環四階”對賭協議激勵雷神不斷尋找迭代路徑，主要產品的技術性相對高的雷神科技，開始不斷尋求市場痛點。通過產品交互，發現市場機會，通過專利技術形成市場競爭優勢，以此實現快速迭代，達到對賭目標，獲得專利收益的高比例分配。

三、結論與建議

通過上文分析發現對內創業而言，專利是其競爭的核心資源，也是為其帶來收益的主要來源。因此專利收益對于合作雙方極為關鍵。母體企業和內創業團隊的創新投入、專利技術所帶來的產品增值收益、分配比例、對賭協議等因素對母體企業和內創業團隊如何進行專利收益分配問題存在影響。由此提出相關相關的對策建議，以期為企業內創業提供參考。首先從母體企業角度來說，第一、在綜合考慮相關影響因素后，構建合理的專利收益分配體系。第二、實施對賭協議激勵措施，完善內部創業專利收益分配激勵機制。第三、建立專利貢獻度評價規則，量化專利收益，明確專利收益分配客體。第四、加強專利收益分配管理制度建設，防止敗德行為的發生。再者從內創業團隊角度來說，第一、提高專利對創新創業的貢獻度，提升自身在專利收益分配中地位。第二、提升內創業團隊合作能力、管理能力等，提高創新效率，增加專利收益分配基數。

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（作者單位：江蘇大學管理學院）