我國信息系統研究中的技術采納與實現述評

岳宇君 張磊雷

摘要：技術采納與實現是信息系統研究領域的重要分支之一，其理論應用、研究方法、分析單元和研究主題在不斷反思和批判的過程中得到修正和豐富。本文對1999—2018年刊載于CSSCI期刊的593篇技術采納與實現研究相關論文，從理論應用、研究方法、分析單元和研究主題四個層面進行統計、歸納和述評。研究發現，理論應用相對集中，大部分研究是基于“個人”的問卷調查，缺乏多樣性，研究主題隨著信息系統的發展而演化?；谘芯渴鲈u，總結研究的特點和存在的問題，并提出今后的研究展望。

關鍵詞：信息系統；技術采納；技術接受模型

中圖分類號：G250.7文獻標識碼： ADOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2020.05.014

開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

基金項目：2018年度教育部人文社會科學研究青年基金項目（18YJC790209）；江蘇現代信息服務業決策咨詢研究基地課題資助（NYJD217010）

0引言

“技術采納與實現”研究是信息系統與用戶行為研究的交叉領域，可以追溯到20世紀70年代計算機系統被引入企業，探討用戶采納或不采納新技術的原因、意愿及影響因素等[1]。迄今為止，它取得了長足的發展和積累，并提出了一系列有影響的理論和研究模型?！凹夹g采納與實現”的研究在信息管理領域占有重要地位，自1983年以來，信息管理領域最重要的國際信息系統會議（International Conference of Information Systems，ICIS）一直把“技術的采納與實現”作為征文的主要研究議題之一。學者們的研究成果記錄了信息系統如何隨著時代的發展幫助和改變個體或組織：20世紀70年代，主要關注信息技術輔助組織的日常運營、管理和決策活動，進而延伸到信息技術實現中可能出現的困難或失敗[2]；20世紀80年代，研究的重點轉向信息技術環境下的創新和擴散，提出了技術接受模型（Technology Acceptance Model，TAM）用于解釋和預測信息系統和技術的接受程度和使用意愿[3]；20世紀90年代，隨著個人電腦的普及和電子商務的發展，技術采納與實現的研究逐漸轉向個人層面——技術開發與使用、人的決策與組織設計之間的相互作用與影響成為研究焦點，技術接受模型成為主要的研究理論[4]；近20年來，隨著信息技術的飛速發展，信息系統的研究越來越普遍，在技術采納與實現方面積累了大量的研究成果。

關于技術采納與實現的研究，存在著一些討論甚至爭議，隨著這一領域的發展，也衍生出一些新的研究主題[5]。那么，國內“技術采納與實現”研究在過去20年的積累如何？有沒有一些理論上的突破？研究方法、分析單元是否更加豐富和多樣化？研究主題是否仍然局限于組織內部？回答這些問題將有助于研究者了解該領域的研究現狀和趨勢，對技術采納與實現具有重要價值[6]。國內學者對技術采納與實現做了一定的文獻述評，潘曉月和陳渝[7]重點圍繞“TAM++”研究模式和整合模型研究模式對信息技術接受行為研究模式進行了述評；盛東方[8]基于2006年至2016年權威期刊/會議論文，從理論基礎、系統/技術類型、研究方法和影響因素四個層面對個人用戶視角下信息技術采納行為研究進行了述評；朱哲慧、袁勤儉[9]圍繞技術接受模型及其在信息系統研究中的應用（歸納為用戶特征、環境因素、時間因素、系統因素）進行了述評?，F有技術采納與實現研究的述評主要集中在技術采納行為和技術接受模型上，對整個研究領域的觀察和分析較少。本文嘗試站在相對寬泛的角度，建立分類架構，檢索整理了1999—2018年國內信息系統研究在技術采納與實現方面的研究成果，分別從理論應用、研究方法、分析單元及研究主題四個層面進行分析，討論研究的特點和存在的問題，并提出未來的展望。

1研究方法與結果分析

1.1研究方法

1.1.1文獻收集

以CNKI數據庫中的CSSCI來源期刊為文獻來源，以“科技（或技術）”+“采納”“應用”“采用”“接受”“導入”“引進”“實現”等為主題進行文獻檢索，文獻收集的時間區間為1999—2018年。通過篇名、摘要、關鍵詞進行初步篩選，共收集到736篇論文，并逐一進行核對。以論文內容是否與技術采納與實現研究相關為原則，經反復核對，593篇論文符合研究要求。結果顯示，論文主要來源于圖書情報、科技類CSSCI來源期刊，其中，《情報科學》《情報雜志》《科技管理研究》《圖書情報工作》《科技進步與對策》《情報理論與實踐》等10種期刊占論文總數的84.82%（表1），具有很強的代表性。

1.1.2文獻分類

為了更好地了解技術采納與實現研究的演化趨勢，將整個文獻區間（1999—2018年，20年）分為四個子區間（每五年為一個子區間），然后對文獻進行分類整理。在對文獻進行初步分析的基礎上，本文擬從理論應用、研究方法、分析單元和研究主題四個層面對593篇文獻進行整理和分類（圖1）[10-11]，其中，理論應用包括技術接受模型、創新擴散理論、計劃行為理論等，研究方法包括問卷調查、案例研究等，分析單元包括個人、組織、行業等，研究主題包括傳統組織管理信息系統（Management Information System，MIS）、電子商務、新興信息技術等。理論應用和研究主題需要與研究方法相結合，這是研究的重要特征。通過理論應用與研究方法、研究主題與研究方法的交叉分析，可以減少統計偏差[12]。

1.2結果分析

1.2.1理論應用

在593篇論文中，應用了30多種理論，其中，“技術接受模型”是最常用的理論類型，251篇（42.33%）；其次是“創新擴散理論”80篇（13.49%）；再次是“計劃行為理論”60篇（10.12%）。理論應用的分析結果表明（圖2），技術采納與實現研究的論文數量顯著增加，而理論應用趨于集中：1999—2003年，最常用的三種理論（技術接受模型、創新擴散理論、計劃行為理論）占各種理論的49.33%，而2004—2008年、2009—2013年和2017—2018年，這三種理論分別占各種理論的63.26%、74.09%、66.28%。單個理論應用上，技術接受模型論文占比（45.58%）在2004—2008年達到頂峰，2009—2013年和2014—2018年略有下降；創新擴散理論論文占比在1999—2003年最高（50.67%），2004—2008年和2009—2013年顯著下降，2014—2018年略有上升。除最常用的三種理論外，技術采納與利用整合理論（43篇）、任務技術匹配模型（32篇）、理性行為理論（25篇）、制度理論（19篇）等是應用較多的理論，而交易成本理論（4篇）、動機理論（3篇）、自我認同理論（2篇）等應用較少。

1.2.2研究方法

從研究方法來看，最常用的研究方法是問卷調查，476篇（80.27%），案例研究79篇（13.32%），其它研究方法38篇（6.41%），如定性內容分析、仿真、訪談、解釋學、實驗等，都是零星的。顯然，在研究方法上，這一領域的研究主要是定量研究，而詮釋方法、批判性研究方法等所占的比例有限。研究方法的分析結果表明（圖3），隨著研究領域的發展，研究方法的類型并沒有更多樣化。相反，隨著時間的推移，更集中于實證主義導向的問卷調查法，1999—2003年（81.34%）、2004—2008年（76.88%）、2009—2013年（83.42%）、2014—2018年（79.21%）。至于案例研究的比例，雖然遠低于問卷調查法，但也保持了一定的比例，如1999—2003年（9.33%）、2004—2008年（11.56%）、2009—2013年（14.51%）、2014—2018年（15.17%），總體呈小幅上升趨勢；其它研究方法的論文總共只有38篇，其中，2009—2013年、2014—2018年分別只有4篇（2.07%）、10篇（5.62%），說明其它研究方法的運用還有很大的發展空間。

通過理論應用與研究方法的交叉分析（如圖4），發現三種常用理論都90%以上運用問卷調查法，其中，技術接受模型、創新擴散理論和計劃行為理論分別為91.63%、96.25%、100%。除5.98%（15篇）的技術接受模型論文外，只有1篇創新擴散理論論文運用了案例研究法，沒有1篇計劃行為理論論文運用案例研究法。其它研究方法在三種常用理論中的運用更是很少，這說明技術采納與實現研究論文高度集中在三種常用理論和問卷調查法上，缺乏多樣性。

1.2.3分析單元

從分析單元來看，409篇（68.97%）以“個人”為分析單元，151篇（25.46%）以“組織”為分析單元，8篇（1.35%）以“行業”為分析單元，25篇（4.22%）以其它為分析單元。分析單元的分析結果表明（圖5），1999—2003年，以“組織”為分析單元的研究（45.33%）僅比以“個人”為分析單元的研究（48.00%）少2篇論文。但是，以“組織”為分析單元的研究比例在“1999—2003年”后明顯下降，2004—2008年、2009—2013年和2014—2018年分別為26.53%、19.69%和22.47%；而以“個人”為分析單元的研究比例明顯上升，2004—2008年、2009—2013年和2014—2018年分別為71.43%、76.16%和67.98%；以“行業”為分析單元的研究則大致維持在1%的水平；以其它為分析單元的研究比例也很有限，2004—2008年、2009—2013年和2014—2018年分別為0.68%、3.11%和7.86%，呈現增長趨勢。

1.2.4研究主題

根據文中出現的技術類別，采用歸納法對論文進行編碼和分類，得到三個主要的研究主題：（1）“電子商務”研究主題，348篇（58.68%），相關議題包括電子銀行、網絡購物、在線支付、金融信息系統、商務網站等；（2）“傳統組織MIS”研究主題，154篇（25.97%），相關議題包括CRM系統、ERP系統、知識管理系統、供應鏈管理系統、成本管理系統等；（3）“新興信息技術”研究主題，79篇（13.32%），相關議題包括人工智能、區塊鏈、大數據、云計算、物聯網、即時通訊等。研究主題的分析結果表明（圖6），電子商務的研究比例持續增長，1999—2003年、2004—2008年、2009—2013年和2014—2018年分別為45%、56.46%、61.10%和64.61%；新興信息技術的研究比例在1999—2003年僅為5.33%，而在2004—2008年、2009—2013年和2014—2018年分別為13.61%、14.51%和15.17%，表明新興信息技術近年來備受關注；傳統組織MIS的研究比例在1999—2003年高達41.33%，而在2004—2008年、2009—2013年和2014—2018年分別為27.89%、23.73%和20.22%，保持了一定的比例，并隨著電子商務和新興信息技術研究的增加而下降。

通過研究主題與研究方法的交叉分析（圖7），發現問卷調查是三大研究主題中應用最為廣泛的研究方法，其中，分別占電子商務、傳統組織MIS和新興信息技術研究論文的91.09%、73.38%和53.16%。與研究方法高度集中在問卷調查的電子商務相比，傳統組織MIS和新興信息技術都有一定的案例研究及其它研究方法，其中，新興信息技術研究中使用案例研究法的有27篇，占34.18%。

2討論

2.1研究的特點

（1）理論應用較為集中。技術采納與實現研究主要集中在技術接受模型、創新擴散理論及計劃行為理論，實際應用中較多地結合了管理學、經濟學和心理學的知識[13]。之所以成為最常用的理論，可能是因為技術接受模型提供了一套理論模型、數據采樣工具與數據分析方法，為國內學者所推崇。學者們可能會接受與技術接受模型相關的訓練，并在科研過程中繼續將這一理論模型社會化，因此，有大量的文獻是關于對技術接受模型的修正與調整[14]。不過，技術與組織的互動與嵌入、創新與組織的配適、協同合作以及知識與技術轉移等提高組織能力的新視角也在增多。技術相互作用的環境因素，如工作實踐、產品/服務、顧客等逐漸受到重視，并引入了心流理論、承諾信任理論、概念整合理論、制度理論、動機理論、自我認同理論等。

（2）研究方法與分析單元沒有隨著信息系統的發展而增加。以問卷調查為研究方法的論文高達80.27%，以“個人”為分析單元的論文占68.97%，說明技術采納與實現的研究方法和分析單元的多樣性不足。研究方法與分析單元的多樣性之所以沒有因為信息系統的快速發展而增加，卻呈現出比以往更加集中于問卷調查法和“個人”分析單元的趨勢，是因為（理論應用與研究方法交叉分析的結果）技術接受模型帶來了研究工具、方法和技術的同質化[15]。排第二的研究方法是案例研究，保持一定的比例，總體呈小幅上升趨勢；排第二的分析單元是“組織”，研究比例保持在20%左右。不過，隨著信息技術商業價值和企業流程的變革，學者們更多選擇了“組織”層面和“混合”層面的研究，做更多的定性研究（如案例研究、詮釋取向研究等）或運用更多樣化的研究方法（如仿真分析、實驗法等）[16]。

（3）研究主題隨著信息系統的發展而演化。技術采納與實現的研究主題隨著信息系統的發展而演化的脈絡非常清晰：近20年來，電子商務逐漸走向普及，人工智能、大數據、區塊鏈、云計算等新興信息技術發展迅速，相應地，電子商務研究持續增長，新興信息技術研究備受關注[17]；傳統組織MIS的研究比例雖然有所下降，但仍保持一定的比例。許多電子商務研究的重點是幫助企業投資信息技術，發揮企業的作用，其研究方法高度集中于問卷調查，是因為問卷調查在數據收集的及時性上優于其他方法；而傳統組織MIS和新興信息技術的研究方法更加多樣化。相關研究內容正逐漸從“技術接受”的有用性和易用性向公司的適宜解決方案、企業組織的內部應用以及競爭市場對信息系統開發和應用的影響等轉變[18]。

2.2存在的問題

通過研究，可以看到目前技術采納與實現研究中存在的一些問題：

（1）理論思考相對欠缺。在技術采納與實現的研究中，結合組織學、社會學的相關知識，對常用理論進行修正和拓展的研究較少。雖然應用技術接受模型的研究很多，但研究的重點和視角都過于狹窄——大多數研究只是增加了模型的不同構面，但對使用者接受信息技術的解釋和預測能力并沒有得到提高。由于制度理論、交易成本理論、動機理論、自我認同理論等的應用相對較少，使得研究側重于狹隘的技術設計、經濟規則或心理影響，而忽略了技術采納與實現中更為重要的社會、文化和政治等方面。

（2）研究方法單一，分析單元有限。除問卷調查和案例研究外，其他研究方法的應用非常有限，使得研究往往依賴于企業經濟中的計量方法，或計算機、通信工程領域的標準方法，難以實現不同研究與分析的平衡。經濟、工程技術和社會科學等是技術采納與實現的主要研究分支，這些分支之間需要對話，顯然，技術采納與實現的研究高度集中于三種常用理論和問卷調查方法與此相悖。個人、組織以外的分析單元所占比例很低，影響了技術采納與實現研究目的的實現。而且，沒有全面考慮技術、制度和歷史等的背景，缺乏一個統一的理論框架來考察各種因素，沒有探索“組織”對技術的使用或抵制，忽視了技術創新的影響。

（3）研究主題相對集中。在研究方法的選擇上，電子商務的研究方法高度集中于問卷調查，而傳統組織MIS和新興信息技術的研究方法更加多樣化，其中，新興信息技術研究的三分之一是案例研究。研究缺乏整體視角，有待關注技術采納后的行為研究，從不同層面思考平臺整合、區域整合等研究主題。

3研究的未來展望

3.1理論研究不斷加強

對于技術采納的理解，心理接受應該是多方面的，使用者行為與技術在一段時間內相互作用，其心理理解與意愿、抵制與接受是一體的，因此應該在特定的社會/環境/組織背景下拓展理論應用。從更廣闊的信息技術創新領域出發，協調微觀研究與宏觀研究的不平衡，更多地探索技術、制度與歷史的脈絡和狀況，結合信息技術創新的過程進行研究。組織內部和組織之間的技術采納與實現值得進一步研究，進一步拓展組織內干預、可能的權變和其他更廣泛的社會心理的理論視角，外部環境對技術采納與實現的影響也可能成為一個新的研究方向。重視組織理論和制度理論是一種趨勢，有助于理解組織內部或跨組織的制度對系統設計、使用和技術的影響。

3.2研究方法和分析單元多樣化

加強經濟、技術和社會科學三個信息管理研究分支的對話，是突破研究方法和分析單元缺乏多樣性局面的必要條件之一。為了豐富組織情境與技術采納與實現之間的關系，有必要重新界定和區分企業內部個人或組織之間、產業層面企業之間的研究。要重視微觀個體層面與宏觀組織、產業層面研究不均衡的問題，更多地融入組織層面的理論和產業層面的技術、制度和歷史等。鼓勵和支持更加多樣化的方法論、研究設計（如實驗法、多重混合方法、民族志研究、行動研究等）和認識論方法（如詮釋導向研究、批判導向研究等）。

3.3進一步拓展研究主題

突破過去把系統、人和管理作為獨立的研究對象，在個人、組織和產業等不同層面上進行多層面、相互關聯的分析。從歷史的角度，回顧技術采納與實現所呈現的多元面貌，如智慧城市、數字金融、物聯網、網絡安全等；反思技術與社會在時間推進過程中的相互塑造、交織與作用，更加關注以互聯、嵌入為特征的技術發展現象，及其可能產生的非預期后果。未來的研究主題應考慮新興信息技術的社會性、互聯性和信任性等，關注不同的前因（如信息技術設計等）和不同的后果（如采納行為、學習行為等），運用更加多樣化的研究方法（如實驗法、二次數據分析等）。

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Review of Technology Adoption and Implementation in Information System Research in China

YUE Yujun，ZHANG Leilei（College of Management， Nanjing University of Posts and Telecommunications， Nanjing 210003， China）

Abstract： Technology adoption and implementation is one of the important branches in the field of information system research. Its theoretical application， research methods， analysis units and research topics are modified and enriched in the process of continuous reflection and criticism. In the paper， 593 papers on technology adoption and implementation published in CSSCI from 1999 to 2018 are counted， summarized and reviewed from four aspects： theoretical application， research methods， analysis units and research topics. It is found that the theoretical application is relatively concentrated， most of the research is based on "individual" questionnaire survey， lacking diversity， and the research topic evolves with the development of information system. Based on the research review， this paper summarizes the characteristics and existing problems of the research， and puts forward the future research prospects.

Keywords： information system；technology adoption；technology acceptance model