新型企業(yè)智庫(kù)概念、屬性與轉(zhuǎn)型路徑研究

王樂 沈高鋒 張敏

[摘 ? ?要] 企業(yè)智庫(kù)的內(nèi)涵與外延眾說紛紜，理論和實(shí)踐也存在著一定的脫節(jié)。傳統(tǒng)企業(yè)智庫(kù)最根本的特征是把服務(wù)企業(yè)的決策研究咨詢作為主要甚至全部職能，而新型企業(yè)智庫(kù)則注重研究全行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）的宏觀中觀經(jīng)濟(jì)問題，是具有公共服務(wù)職能的、不以營(yíng)利為主要目的的研究咨詢機(jī)構(gòu)，因此新型企業(yè)智庫(kù)應(yīng)當(dāng)具備公共性、科學(xué)性、行業(yè)性、外部性和透明性的特征屬性。推動(dòng)傳統(tǒng)企業(yè)智庫(kù)向現(xiàn)代企業(yè)智庫(kù)轉(zhuǎn)型，就應(yīng)按照提高理念認(rèn)知、創(chuàng)新體制機(jī)制、創(chuàng)新智庫(kù)產(chǎn)品研發(fā)體系和提高智庫(kù)運(yùn)營(yíng)能力的路徑，引導(dǎo)新型企業(yè)智庫(kù)走向成熟。

[關(guān)鍵詞] 智庫(kù);新型企業(yè)智庫(kù);智庫(kù)屬性;智庫(kù)理念

[中圖分類號(hào)] C932.4 ?[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A ?[文章編號(hào)] 1002-8129（2020）01-0018-08

一、企業(yè)智庫(kù)概念

（一）傳統(tǒng)企業(yè)智庫(kù)內(nèi)涵與特征

從傳統(tǒng)企業(yè)管理的視角考察，智庫(kù)性質(zhì)的研究一部分屬于企業(yè)行政工作，一部分屬于企業(yè)研發(fā)（R&D）工作。一般大型企業(yè)的辦公室除了負(fù)責(zé)文稿撰寫，還負(fù)責(zé)企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃，這部分工作就是智庫(kù)研究工作。大型央企一般會(huì)設(shè)置政策研究室從事發(fā)展規(guī)劃研究，但據(jù)調(diào)查，一些央企政策研究室百分之七十的時(shí)間用于領(lǐng)導(dǎo)文稿服務(wù)，弱化了政策研究工作;對(duì)于沒有政策研究部門的國(guó)企來說，往往把發(fā)展規(guī)劃等職能分配給計(jì)劃財(cái)務(wù)部門;還有部分企業(yè)會(huì)把發(fā)展規(guī)劃等企業(yè)智庫(kù)工作納入企業(yè)研發(fā)（R&D）范疇通盤考慮。比如，1995年華為設(shè)置了“中央研究部”，下屬的機(jī)構(gòu)中就有干部部、計(jì)劃處、總體辦等發(fā)展規(guī)劃部門。

從以上簡(jiǎn)單的梳理來看，企業(yè)智庫(kù)與企業(yè)智庫(kù)性質(zhì)的工作有聯(lián)系又有區(qū)別，如果說企業(yè)智庫(kù)傳統(tǒng)工作主要是指服務(wù)企業(yè)重大決策的計(jì)劃規(guī)劃發(fā)展，那么主要承擔(dān)這項(xiàng)工作的政策研究或者計(jì)劃部門，就是企業(yè)的智庫(kù)部門。一些科技型企業(yè)的研發(fā)體系中也有計(jì)劃規(guī)劃發(fā)展部門，比如華為的中央研究部，也屬于企業(yè)的智庫(kù)部門。無(wú)論哪種形態(tài)、哪種性質(zhì)，這些部門都屬于傳統(tǒng)的企業(yè)智庫(kù)。

傳統(tǒng)企業(yè)智庫(kù)最根本、最主要的特征是把服務(wù)企業(yè)的決策研究咨詢作為主要職能甚至全部職能。傳統(tǒng)企業(yè)智庫(kù)認(rèn)為自己是企業(yè)的計(jì)劃發(fā)展機(jī)構(gòu)，應(yīng)立足于為企業(yè)提供決策支撐與運(yùn)營(yíng)管理支持。中海石油技術(shù)檢測(cè)有限公司的牛溪和泛海控股股份有限公司泛海研究院的李君臣就持這種觀點(diǎn)[1] 44-50。他們是企業(yè)內(nèi)部人士，這一觀點(diǎn)無(wú)疑反映了傳統(tǒng)企業(yè)智庫(kù)對(duì)其職能定位的最直接看法，認(rèn)為企業(yè)智庫(kù)為企業(yè)自身服務(wù)是首要任務(wù)。這樣的觀點(diǎn)并非“想當(dāng)然”，而是企業(yè)智庫(kù)建設(shè)實(shí)踐中的普遍做法。筆者曾調(diào)研東部省份某研究院，該研究院為該省智庫(kù)管理部門認(rèn)定的唯一一家省級(jí)重點(diǎn)企業(yè)智庫(kù)，系該省金融信托行業(yè)最大國(guó)有企業(yè)的內(nèi)部研究機(jī)構(gòu)，其管理辦法中明確智庫(kù)的中心工作是切實(shí)有效地服務(wù)公司發(fā)展，為公司決策、戰(zhàn)略規(guī)劃提供參考，而把服務(wù)政府決策定義為附加功能。近3年來，該機(jī)構(gòu)共產(chǎn)生100多份研究報(bào)告，其中63%供內(nèi)部傳閱和使用，報(bào)告內(nèi)容雖然涉及行業(yè)分析等內(nèi)容，但均為服務(wù)企業(yè)建設(shè)與發(fā)展，向上報(bào)送的比例十分有限。該機(jī)構(gòu)甚至沒有一份公開發(fā)布或出版的研究報(bào)告，以機(jī)構(gòu)身份發(fā)表的期刊論文和報(bào)紙文章、出版的圖書等成果也非常缺乏，公眾既不知曉該機(jī)構(gòu)的存在，也難以從公開渠道獲得該企業(yè)智庫(kù)產(chǎn)出的成果。該企業(yè)智庫(kù)沒有獨(dú)立建設(shè)的網(wǎng)站和新媒體等信息發(fā)布和交流平臺(tái)，宣傳意識(shí)不足，公眾知名度亟需提升。智庫(kù)也不設(shè)理事會(huì)和學(xué)術(shù)委員會(huì)等現(xiàn)代智庫(kù)治理和管理機(jī)構(gòu)，管理團(tuán)隊(duì)成員大部分是集團(tuán)內(nèi)部人員。這家機(jī)構(gòu)關(guān)起門來建設(shè)智庫(kù)，認(rèn)為智庫(kù)主要任務(wù)是服務(wù)大型國(guó)企戰(zhàn)略決策，此類認(rèn)知和實(shí)踐十分具有代表性。或者說，現(xiàn)在大部分企業(yè)智庫(kù)的定位和功能認(rèn)知現(xiàn)狀就是如此。

（二）新型企業(yè)智庫(kù)定義與內(nèi)涵

關(guān)于新型企業(yè)智庫(kù)，在2014年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳的第65號(hào)文件——《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見》（以下簡(jiǎn)稱“65號(hào)文”）中有這么一段論述：“支持國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)興辦產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合的新型智庫(kù)，重點(diǎn)面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)，圍繞國(guó)有企業(yè)改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)技術(shù)方向、產(chǎn)業(yè)政策制定、重大工程項(xiàng)目等開展決策咨詢研究。”[2] 1-3該觀點(diǎn)既肯定了企業(yè)智庫(kù)需要服務(wù)企業(yè)決策的內(nèi)部視角，也強(qiáng)調(diào)了企業(yè)智庫(kù)建設(shè)必須從國(guó)家層面完善決策咨詢體系建設(shè)的外部視角進(jìn)行考慮。這一觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)企業(yè)智庫(kù)的功能在于積極發(fā)出智庫(kù)聲音、服務(wù)黨和國(guó)家的科學(xué)民主決策;研究重點(diǎn)在于國(guó)企改革、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工程咨詢。可以看出，企業(yè)智庫(kù)研究?jī)?nèi)容和服務(wù)對(duì)象不能局限于企業(yè)自身，過于關(guān)注短期的、內(nèi)部的發(fā)展規(guī)劃，還要站在更高的行業(yè)的角度進(jìn)行研究，把企業(yè)和所在行業(yè)的發(fā)展聯(lián)系在一起，調(diào)研行業(yè)發(fā)展情況，針對(duì)行業(yè)未來發(fā)展提供先進(jìn)、科學(xué)、前瞻性、儲(chǔ)備性建議，服務(wù)公共決策。

綜上所述，可以為新型企業(yè)智庫(kù)下一個(gè)定義——新型企業(yè)智庫(kù)是企業(yè)創(chuàng)辦，面向現(xiàn)代企業(yè)制度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)技術(shù)方向、產(chǎn)業(yè)政策制定、重大工程項(xiàng)目，產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合，不以營(yíng)利為主要目的的研究咨詢機(jī)構(gòu)。

新型企業(yè)智庫(kù)概念有以下幾個(gè)要素：第一，必須是企業(yè)創(chuàng)辦、尤其大型國(guó)企和國(guó)有控股企業(yè)創(chuàng)辦的。這是由于我國(guó)許多大型國(guó)企都承擔(dān)著許多政策性職能和社會(huì)公共產(chǎn)品供給功能，它們本身就是高度社會(huì)化企業(yè)，是預(yù)防市場(chǎng)失靈時(shí)國(guó)家調(diào)節(jié)市場(chǎng)的主要載體;第二，研究主要方向是現(xiàn)代企業(yè)制度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)技術(shù)方向、產(chǎn)業(yè)政策制定、重大工程項(xiàng)目等全行業(yè)、全產(chǎn)業(yè)的關(guān)系宏觀中觀經(jīng)濟(jì)的問題，而非企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理等微觀問題;強(qiáng)調(diào)研究對(duì)象要具備戰(zhàn)略性和政策層次;第三，組織形式上新型企業(yè)智庫(kù)是現(xiàn)代智庫(kù)，不是純粹的學(xué)術(shù)機(jī)關(guān)，是以產(chǎn)業(yè)實(shí)踐為基礎(chǔ)，學(xué)以致用、研以致用的新型智庫(kù)，是產(chǎn)、學(xué)、研、用相結(jié)合的組織;第四，新型企業(yè)智庫(kù)和其他類型智庫(kù)不同，可以營(yíng)利，但是不以營(yíng)利為目的，嵌入企業(yè)職能體系和研發(fā)體系的企業(yè)智庫(kù)不應(yīng)該是利潤(rùn)考核部門，不應(yīng)該有利潤(rùn)考核指標(biāo)。

二、新型企業(yè)智庫(kù)的基本屬性

（一）公共性是新型企業(yè)智庫(kù)的重要屬性

新型企業(yè)智庫(kù)之所以稱為智庫(kù)而不是“咨詢公司”或者“企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展部”，是因?yàn)樗蜖I(yíng)利性的公司或者純粹服務(wù)企業(yè)內(nèi)部的戰(zhàn)略制定與支撐部門之間有明顯的區(qū)別，即智庫(kù)具有“公共性”。現(xiàn)代智庫(kù)史一般把布魯金斯學(xué)會(huì)誕生之年——1916年作為起點(diǎn)，那么智庫(kù)作為一種現(xiàn)代組織機(jī)構(gòu)已經(jīng)有100多年歷史，現(xiàn)代智庫(kù)從誕生之日就把改善政府決策、改善公共管理和形成“善治”等作為自己的首要目標(biāo)和初心。也就是說，增進(jìn)公共福祉是現(xiàn)代智庫(kù)的主要使命。當(dāng)然現(xiàn)代公共性組織很多，公立中小學(xué)、高校、各種非營(yíng)利性群眾性團(tuán)體等合法的非政府組織（NGO）都是公共組織。那么，為什么說我國(guó)的企業(yè)智庫(kù)也具備公共性呢？“65號(hào)文”明確指出，我國(guó)的企業(yè)智庫(kù)主要是國(guó)企或國(guó)有控股企業(yè)設(shè)立的決策咨詢機(jī)構(gòu)。國(guó)有企業(yè)作為一種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織形式，同時(shí)具有商業(yè)類和公益類的特點(diǎn)，其商業(yè)性體現(xiàn)為追求國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值，其公益性體現(xiàn)為國(guó)有企業(yè)的設(shè)立通常是為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，起著調(diào)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)方面發(fā)展的作用。因此，由于國(guó)企自身的公共性質(zhì)，決定了企業(yè)智庫(kù)也必然具備公共性“基因”。忽視“65號(hào)文”對(duì)企業(yè)智庫(kù)設(shè)立主體的隱含規(guī)定，把所有類型企業(yè)設(shè)立的政策研究機(jī)構(gòu)都看成是智庫(kù)是有一定偏頗的。當(dāng)然，也不能說私營(yíng)企業(yè)成立的政策研究機(jī)構(gòu)就一定缺乏公共性，就不是智庫(kù)。但是，國(guó)有企業(yè)智庫(kù)的公共性“基因”是天然具備的。

現(xiàn)代企業(yè)智庫(kù)作為公共組織的獨(dú)特性在于通過自己專業(yè)的研究生產(chǎn)新知識(shí)，為黨和政府決策提供咨詢，為相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供輿論引導(dǎo)，為社會(huì)其他組織提供服務(wù)，有時(shí)候也積極開展國(guó)際交往，增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。企業(yè)智庫(kù)的公共性就體現(xiàn)在智庫(kù)相當(dāng)一部分工作內(nèi)容必須是履行“面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)，圍繞國(guó)有企業(yè)改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)技術(shù)方向、產(chǎn)業(yè)政策制定、重大工程項(xiàng)目”的咨政建言、理論創(chuàng)新、輿論引導(dǎo)、社會(huì)服務(wù)和公共外交等功能。

企業(yè)智庫(kù)要為公共利益服務(wù)，不是說智庫(kù)只能服務(wù)公共利益，不意味著智庫(kù)不能為企業(yè)自身服務(wù)。一是這有違企業(yè)的營(yíng)利性目標(biāo)，企業(yè)智庫(kù)作為政策研究和傳播機(jī)構(gòu)，有能力、有條件為企業(yè)建設(shè)提供智力支撐，如果強(qiáng)調(diào)企業(yè)智庫(kù)只能為公共利益服務(wù)，那么就有“矯枉過正”的嫌疑。二是企業(yè)智庫(kù)與企業(yè)自身難以分割，不管企業(yè)智庫(kù)作為獨(dú)立法人存在還是作為企業(yè)設(shè)置的內(nèi)部研究機(jī)構(gòu)，企業(yè)智庫(kù)的運(yùn)營(yíng)無(wú)疑要受到母公司或者總公司的管轄。從“實(shí)質(zhì)大于形式”的角度看，兩者完全獨(dú)立、互不交流和溝通是不現(xiàn)實(shí)的，也是“強(qiáng)企所難”。三是企業(yè)智庫(kù)為自身和行業(yè)發(fā)展提供有力支撐，這樣智庫(kù)才能不斷積累行業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，為公共研究提供知識(shí)積累，企業(yè)本身的發(fā)展也利于為智庫(kù)提供資金支持，反哺企業(yè)智庫(kù)發(fā)展。但需要著重強(qiáng)調(diào)的是，企業(yè)智庫(kù)必須重視為公共利益服務(wù)的智庫(kù)屬性，平衡好智庫(kù)研究屬性與服務(wù)企業(yè)內(nèi)部和營(yíng)利性研究等非智庫(kù)屬性之間的關(guān)系，不可以將為黨和國(guó)家提供決策支持、引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展當(dāng)成“副業(yè)”或者可有可無(wú)的順帶性工作，否則很容易淪為名不副實(shí)的“掛名智庫(kù)”。

一些國(guó)外企業(yè)智庫(kù)較好地平衡了服務(wù)公共政策和從事營(yíng)利研究之間的關(guān)系，可為我國(guó)企業(yè)智庫(kù)提供經(jīng)驗(yàn)借鑒，而其中尤以日本的企業(yè)智庫(kù)更為成功和典型。日本的企業(yè)智庫(kù)通常是政策研究、管理咨詢、IT系統(tǒng)集成服務(wù)三位一體、共同發(fā)展的。例如，三菱綜合研究所（Mitsubishi Research Institute， MRI）創(chuàng)辦之初就以服務(wù)國(guó)家利益和社會(huì)發(fā)展為志向，堅(jiān)持把參與公共政策制定作為研究所開展事業(yè)的核心目標(biāo)，以政策性研究為主，其他營(yíng)利性研究為輔[3] 56。可見，三菱綜合研究所的定位首先就著眼于“公共性”，強(qiáng)調(diào)參與公共研究、服務(wù)國(guó)家決策與發(fā)展，而不是“企業(yè)優(yōu)先”。這就形成了即使是MRI開展了管理咨詢和信息系統(tǒng)服務(wù)等營(yíng)利性業(yè)務(wù)，它仍然得到廣泛認(rèn)可，成為業(yè)界參考和學(xué)習(xí)的模版。

企業(yè)智庫(kù)提供公眾可見的研究成果、發(fā)表智庫(kù)觀點(diǎn)，體現(xiàn)其公共屬性，這也是與提供有償性咨詢意見的咨詢公司的一大區(qū)別，包括發(fā)布具有企業(yè)和行業(yè)特色的研究報(bào)告，以專業(yè)視角解讀政策、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等。咨詢公司是不需要提供此類成果、信息的，它們?yōu)榭蛻籼峁┒ㄖ苹姆?wù)。但如果他們發(fā)布了公開性成果，引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展，為政府提供決策咨詢參考，那么就具有了智庫(kù)性質(zhì)。如普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所，它為客戶提供審計(jì)、咨詢等業(yè)務(wù)，是國(guó)際知名企業(yè)，屬營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。加利福尼亞大學(xué)麥甘團(tuán)隊(duì)發(fā)布的《全球智庫(kù)報(bào)告》所列營(yíng)利型智庫(kù)（Best for Profit Think Tanks）中，普華永道戰(zhàn)略部[PricewaterhouseCoopers （PwC）， Strategy &]榜上有名。筆者登錄其官網(wǎng)[4]調(diào)查，發(fā)現(xiàn)PwC不定期發(fā)布有關(guān)行業(yè)發(fā)展與洞察的報(bào)告，頻繁公開對(duì)外發(fā)表觀點(diǎn)，因此其被列入智庫(kù)不足為奇。需要反思的是，PwC極少?gòu)?qiáng)調(diào)其智庫(kù)屬性，但實(shí)質(zhì)卻有智庫(kù)職能，并為智庫(kù)專家團(tuán)隊(duì)承認(rèn)為優(yōu)秀智庫(kù);而一些宣稱自身是智庫(kù)的機(jī)構(gòu)，反而不被業(yè)界認(rèn)同，就是因?yàn)檫@些機(jī)構(gòu)本身的“公共性”不足。因此企業(yè)智庫(kù)必須強(qiáng)調(diào)公共屬性，才能為自身建設(shè)和發(fā)展指明方向。

（二）科學(xué)性是新型企業(yè)智庫(kù)本質(zhì)要求

公信力是現(xiàn)代智庫(kù)的生命線。沒有公信力，智庫(kù)就無(wú)法形成自己的決策影響力、學(xué)術(shù)影響力、行業(yè)影響力、公共影響力。企業(yè)智庫(kù)更是如此。雖然國(guó)企設(shè)立的智庫(kù)有天然的公共性基因，但是企業(yè)畢竟也還是營(yíng)利性商業(yè)組織，人們會(huì)自然地懷疑企業(yè)智庫(kù)是否只代表企業(yè)利益和行業(yè)利益，或多或少會(huì)損害公共利益。因此，企業(yè)智庫(kù)建立公信力遠(yuǎn)比非營(yíng)利性的智庫(kù)要困難許多。

智庫(kù)的公信力很大程度上源自政府和公眾對(duì)其研究立場(chǎng)、方法、依據(jù)、過程、結(jié)論是否科學(xué)的評(píng)估和判斷。因此，企業(yè)智庫(kù)只有將嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)性貫穿于研究咨詢等一切工作環(huán)節(jié)，才能形成自己的公信力。智庫(kù)是專門從事基于數(shù)據(jù)和事實(shí)的政策分析機(jī)構(gòu)，這就是智庫(kù)的科學(xué)性所在。政策分析有許多維度，有些維度與科學(xué)性關(guān)系不大，甚至是違反科學(xué)性的。有的是從政治維度出發(fā)的，例如歐洲有些政黨附屬型智庫(kù)，主要是服務(wù)于政黨競(jìng)選的，那些不利于自己黨派的話他們緘口不言。有的是從價(jià)值觀出發(fā)的，比如一些有宗教背景的智庫(kù)，它的話語(yǔ)完全遵循自己的教義。有的是從自身利益出發(fā)的，比如美國(guó)的長(zhǎng)槍協(xié)會(huì)，從來都反對(duì)禁槍主張。