河北省新型研發機構建設的關鍵因素研究

文/李 婷 鄧學來 邢 敏（.河北地質大學 .河北省科技情報研究院）

2018 年河北省政府印發《河北省科技創新三年行動計劃（2018—2020年）》（冀政發〔2018〕6 號），提出到 2020年重點支持打造100 家以上新型研發機構。新型研發機構建設對促進河北科技成果轉化、加速科技與產業融通發展、支撐經濟高質量發展具有重要意義。

一、新型研發機構內涵

我國學者從不同角度闡述新型研發機構涵義。

從功能定位與體制機制的角度。夏太壽等（2014）提出新型研發機構具有功能定位體現政府導向、治理模式去行政化、體制機制靈活創新、政產學研高度合作等特點[1]。章熙春（2017）提出新型研發機構采用“企業化運作”模式和“非營利機構管理”模式；采用的管理機制、激勵機制和創新機制更趨向于市場化和企業化[2]。

從發揮作用的角度。曾國屏和林菲(2014)認為新型研發機構以研究成果的應用、產業化和商業化，直接以衍生發展、創造新興產業或新型企業為導向[3]。周文魁等（2014）認為新型研發機構是連接科技與經濟的重要樞紐，能夠推進產業結構調整和升級[4]。丁明磊、陳寶明（2015）提出新型研發機構是以知識探索和技術創新作為主要活動，開展科技研發、加速成果轉化、培育創新人才、建設創新文化等[5]。

從綜合性的角度。趙遠亮、敖敦（2014）認為新型研發機構是瞄準國際前沿、集聚國際人才和團隊、具有一流創新平臺，目標在于推動產業化、支撐引領戰略性新興產業發展，以企業化運作為運行模式，集科技創新與產業化為一體的多元所有制形式的創新機構[6]。吳衛、銀路（2016）認為新型研發機構是科學研究與產業轉化活動之間的融合組織，由一個或多個主體方投資，采取多樣化模式組建和企業化機制運作，以技術創新和技術成果產業化為導向，從事區域大力發展的相關產業的科技研發工作，致力技術成果的產業轉化，在引領產業、衍生創新企業方面發揮作用[7]。

以上關于新型研發機構描述，可總結為從體制機制、定位目標、運行模式、功能作用等方面進行界定。基于此，本文認為新型研發機構是提升區域和產業技術創新整體水平，從事技術研發、成果轉化、技術服務、企業孵化等創新創業活動，采用多主體投資、多模式組建、企業化管理、市場化運行，自主經營、自負盈虧、可持續發展，政產學研用實質性緊密結合的獨立法人機構。

二、新型研發機構典型案例

新型研發機構典型案例選取依據: 一是選擇我國新型研發機構起步早、發展好的地區；二是選擇影響力大、知名度高、取得顯著社會和經濟效果的成功案例。據此，選擇了5 家新型研發機構，對其基本情況、特性、創新模式與機制進行分析。

表1 典型新型研發機構基本情況表

表2 典型新型研發機構的特性情況表

1.基本情況

新型研發機構為非盈利的獨立法人，可以是事業單位，或民辦、公助的社團及民辦機構等，一般為理事會領導下院長負責制，采用企業化運作模式，領域涉及戰略新興產業、地方主導產業或高尖端技術（詳見表1）。

2.特性

（1）投資主體。多元化投資主體，政府、企業、大學、科研機構和社會組織都能夠成為投資主體。

（2）定位。服務產業、推進區域科技經濟社會發展。

（3）功能。包括研發活動、企業技術服務、研發成果市場化及衍生新興產業、國際合作、企業孵化育成、人才與團隊培養引進。具體特征情況見表2。

表3 典型新型研發機構的創新模式與機制情況表

3.創新模式與機制

在模式上，治理模式去行政化，機構擁有自主決策能力；實施以市場為導向的協同創新模式。在機制上，圍繞企業、面向市場，搭建平臺、實施專利戰略、建立引導基金等；面向全球公開競聘，吸引高端人才，采取靈活的、市場化人才引培機制（詳見表3）。

三、河北省新型研發機構建設的影響因素與基礎條件分析

1.影響因素構成

基于新型研發機構涵義和實踐案例確定影響因素，包括研發條件、承擔項目能力、研發投入及產出水平、科技成果轉化能力、創業孵化能力、產學研合作、人才團隊、新型管理體制與制度建設以及市場化運作9 項一級指標，31 項二級指標（見表4）。其中6 個定性指標，25 個定量指標。

表4 河北省新型研發機構建設的影響因素指標構建

續表4

為分析河北省新型研發機構建設的基礎情況和關鍵因素，通過問卷調查形式獲得一手數據。調查對象為基本符合新型研發機構條件的機構，調查內容為31 項指標涉及的內容。截至2017 年底，回收有效問卷58份，并基于該調查結果完成后續分析研究。

2.河北省新型研發機構建設的基礎條件分析

（1）基本情況。機構性質方面，為企業、民辦非企業、事業單位和轉制科研院所；領域方面，為戰略新興產業和河北主導產業；功能定位方面，為科技研發、成果轉化和咨詢服務，檢測中試和人才培訓方面機構數較少。

（2）規模情況。資金規模總體偏小且分布不均。單位資產總額平均為5.3569 億元，資產在1000 萬以下機構占比35%，資產超過億元的占比24%。

人員數量基本合適，部分機構人數偏少。平均職工人數96 人，20 人以下的占19%，200 人以上的僅占12%。

具備開展研發活動的必備場地和設備。科研場所面積平均為6000平方米，研發儀器設備原值平均為1.7億元。

（3）投入情況。投資主體呈現多元化。投資主體為政府、高校、投資機構、自然人和企業等，部分機構具有兩個及以上投資主體。研發經費投入偏低。研究開發經費支出占年收入總額比例小于20%的機構占比53%。研發隊伍具有一定規模。在職研發人員占在職員工總數比例的平均值為54%。

（4）產出情況。高層次人才引培仍需加強。40%的機構沒有博士,38%的機構高級職稱人員占研發人員比例不足10%。企業孵化效果初顯。在創業與孵化企業方面，有3 家機構設立扶持基金，創辦企業數量3～14 家。基礎條件平臺建設具有一定實力。有30 家機構搭建了各類基礎條件平臺。成果轉化水平需要提高。2016 年度15%的機構沒有收入，55%的機構成果轉化收入與年收入比值小于10%。

四、河北省新型研發機構建設關鍵因素分析

1.基于熵權法的關鍵因素分析

熵權法基本思路是根據指標變異性大小確定權重。一般來說，若某個指標信息熵小，表明指標值變異程度大且提供信息量多，在綜合評價中發揮作用大，即權重大。相反，信息熵越小，指標值的變異程度小且提供信息量少，在綜合評價中發揮作用小，權重小。

通過熵權法確定影響因素權重時，是以58 家被調查的新型研發機構為數據來源，對25 個定量因素的熵權值計算。采用R 語言編程，按照熵權法賦權步驟進行，結果見表5。

熵權排名前十的影響因素包括研發人員占職工總數比重，市場化收入占總收入比重，新產品、新技術、新服務占總收入比重，博士及高級職稱人員數占研發人員總數比重，產學研合作科技創新平臺數，萬元以上科研設備原值，發明專利擁有量，職工總數，基礎條件平臺個數，擁有高層次人才數量。說明河北省新型研發機構建設的重點應在于人才團隊、市場化運行、基礎條件平臺和科技成果轉化等幾方面。

2.基于典型省份新型研發機構申報條件進行關鍵因素分析

對廣東省、河南省、福建省和江蘇省新型研發機構的申報條件整理（見表6）。對比得出關鍵因素：獨立法人資格、年度研發經費支出占總收入比重、研發人員數占職工總數比重、博士或高級職稱人數占研發人員總數比重、辦公與科研場所面積、研發設備原值、新型管理體制、市場化運作機制。

3.河北省新型研發機構建設的關鍵因素

（1）機構性質。具有企業、事業單位或民辦非企業等性質的獨立法人資格，以科技研發活動為主，面向區域科技與經濟發展服務，面向產業發展服務，在開展研發活動、企業技術服務、科技成果市場化、國際合作、企業孵化育成、人才與團隊培養引進等方面發揮功能。

表5 熵權法計算結果

表6 廣東省、河南省、福建省和江蘇省新型研發機構申報條件對比

（2）基礎條件。具有開展科技活動必備的研發場所、儀器設備、基礎條件平臺數；研發經費占總收入比重不少于20%；職工總數大于10 人，研發人員占職工總數比重不少于30%，擁有高層次人才。

（3）體制機制。實行理事會領導下的院長負責制，采取企業化管理，建立適應市場化的科研管理制度、人員激勵制度、知識產權管理制度以及科技成果轉化制度等。政府，企業、大學、科研機構和社會組織都可成為投資主體；實行治理模式去行政化，機構擁有自主決策能力，產學研政協同創新。

（4）其他。當新型研發機構處于成長和成熟期時，還應綜合考量市場化收入占總收入比，新產品、新技術、新服務收入占總收入比，發明專利擁有量等方面的指標。