高校科技成果轉化機制研究及啟示

(大連理工大學知識產權學院 遼寧 盤錦 124221)

一、引言

高校作為我國知識產權創造主力，科研水平不斷進步，但科研成果轉化率亟待提高，2018年科技成果轉化率在10%以下高校占比高達80.1%。相比之下，美國自《拜杜法案》確立大學保留聯邦政府資助的科技成果所有權之后，科技成果轉化率顯著提升。如今，美國高校科技成果轉化率超過40%，位列全球第一[1]。美國各高校均制定了規范科技成果使用的體系，保證高校科技成果投產。本文將通過對美國斯坦福大學等高校科技成果轉化制度進行研究，總結對我國的建議。

二、美國高校科技成果轉化機制及數據分析

(一)OTL制度——斯坦福大學

美國斯坦福大學技術許可辦公室(OTL)自成立以來，專利許可收入逐年上升，建立了供各國高校學習的經典模式。

斯坦福OTL主要工作是接受大學教職工和學生的發明披露，評估其商業價值，并授權給企業。技術許可成功后，將現金專利費或股份按比例分配給發明人、發明人所在學院[2]。在整個流程中，許可專員和許可聯絡員團隊是OTL的核心，團隊專注于市場營銷，而專利申請和保護則由內部專利代理人或律師處理，每個團隊同時管理200-400件發明。

斯坦福OTL作為科技成果轉化部門，主要有以下幾點特色：

1.專業人員配置

核心團隊中的許可專員必須受過工程的本科訓練，擁有在市場營銷、技術許可領域4年以上的工作經驗，對項目全程管理，且OTL并硬性設定許可數量任務，保證許可質量；許可聯絡是輔助許可專員，需要受過本科訓練，并有很強口頭和書面交流技能，能與學界、產業界和政府部門良好溝通。除此之外，OTL有自己的法務、數據庫技術人員，整個部門高度自治，環環相扣。

2.平衡市場營銷和許可策略

斯坦福大學作為公共機構和科技成果轉化市場主體，在雙重角色下，其科技成果轉化活動既要運用市場機制，又要兼顧公益性，發揮科技成果的社會價值。

首先OTL把是市場營銷作為工作重心，從申請專利開始與企業洽談，由專門網站發布專利信息，企業發現感興趣技術；或者由企業指出感興趣的領域，由OTL提供專門聯系；對于許可專員，OTL還舉辦營銷培訓會，提高營銷能力。

其次OTL始終堅持最大程度推動技術轉化，而非追求最大利益的理念。如OTL通常會對多家企業非獨占許可或限制領域許可，不以價高者定奪。授權中小型企業是近年來OTL的趨勢，盡管許可收益不高，但OTL會青睞其投入生產積極性。

(二)科技成果收益分配制度

1.固定比例現金分配——哈佛大學、MIT等

固定比例分配是指對不同主體按規定比例分配許可收益的制度。收入包括總收入和凈收入(除技術轉移部門的必要運營費用外)；如康奈爾大學采用總收入固定比例分配制，發明人和技術許可辦公室占比最高。哈佛大學、麻省理工學院和斯坦福大學采用凈收入固定比例分配制，除去技術許可辦公室運營費用后，再進行分配，其中斯坦福大學采取平分制，凈收入在發明人、發明人所在部門及所在學院間平分(“三三三制”)。

賓夕法尼亞大學采用雙重標準固定比例分配制，先將總收入分配給發明人和其研究活動分別30%和12.5%，再扣除技術許可辦公室運營費用，將凈收入在發明人所在部門、所在學院和學校三方分配。

2.累計遞減現金分配——哥倫比亞大學等

累計遞減制是隨著收益的增加，部分主體獲得收益的分配比例逐級遞減的分配制度。如哥倫比亞大學采用是二級累計遞減制，對于小科研成果發明人較低收入，按較高比例分配，鼓勵其繼續研發熱情。另外，累計遞減制根據收益自動調節分配比例，相當于“自動調節器”，保證收益分配更加合理。

3.股權收益分配——康奈爾大學等

近年來，隨著各高校與中小企業股權交易量增加，股權分配制度成為必須解決的問題。如賓夕法尼亞大學和康奈爾大學規定，發明人可以從股權中獲得30%的比例。MIT則明確股權歸屬學校或技術許可部門，不與發明人共享，但會在股權清算后，分配給發明人相應現金收益。

采取股權交易的大多是中小型企業，具有一定市場風險，不適合研究資金緊張的情況，但優勢是可以增強發明人對科技成果的產業化的參與度，促進發明人持續深入研究，提高產業化成功率。

三、美國高校科技成果轉化機制對中國高校的啟示

(一)建立專業的科技成果轉化部門

我國大多高校以科研人員為科技成果轉化主要力量，導致成果轉化率低。因此，我國高校應著手建立科技成果轉化部門，并由營銷、談判、法律和計算機專業人員，提供科技成果轉化服務，并鼓勵社會中介力量參與其中，提供技術和資金支持；另外，科技成果轉化部門要建立自己的數據庫，促進信息傳播。

我國科技成果轉化尚不成熟，國家可以率先建立高校技術管理協會，類似于美國AUTM，為科技成果轉化提供統一平臺，起帶頭示范作用。之后逐步在高校內建立自己的科技成果轉化部門。需要強調，國家適當放權是設立科技成果轉化部門的根本保證。國家應逐步給予高校自主許可權，同時通過高校技術管理協會宏觀調控，防止亂授權現象。

(二)保障發明人權益

美國高校專利許可收益分配機制，將發明人權益為第一原則。我國高校以小科研成果為主，建議采取凈收入固定比例分配制度，在扣除管理費用后，將收益在發明人、所在院系以及學校之間進行科學分配，分配比例由學校酌情決定。轉化制度逐步成熟后，可以向中小企業靠攏，以股權分配許可收益。

結語

筆者通過分析美國斯坦福OTL的專利運營模式，以及各大美國高校的科技成果收益分配制度，對我國高校提出兩點建議：

首先，建立專業的科技成果轉化部門，由國家先為科技成果轉化建立統一平臺，起帶頭示范作用，之后逐步在各高校內建立自己的科技成果轉化部門，聘請專業人才，吸引社會投資。

其次，建立以發明人為第一位的專利收益分配制度。由于我國高校科研成果多為小發明，建議從固定比例分配制開始，逐步轉向股份收益分配制。