從企業(yè)視角看中國外貿(mào)政策對技術(shù)進(jìn)步的影響及啟示

(廣西大學(xué) 廣西 南寧 530004)

一、中國外貿(mào)政策的觀點(diǎn)及演變

外貿(mào)政策分為貿(mào)易總政策和具體實(shí)施的外貿(mào)政策，對于貿(mào)易總政策而言，國內(nèi)學(xué)者有些沿著時(shí)間軸，由遠(yuǎn)及近的進(jìn)行比較分析；有些學(xué)者則以理論依據(jù)為基礎(chǔ)，立足于中國外貿(mào)總政策在制定中的分歧焦點(diǎn)。相比于貿(mào)易總政策的研究方法，分門別類的對具體貿(mào)易政策進(jìn)行分析和比較就更為科學(xué)合理。

(一)中國外貿(mào)總政策的相關(guān)觀點(diǎn)

關(guān)于中國外貿(mào)總政策所參考的理論學(xué)說，在中國加入世貿(mào)組織之前，洪銀興(1997)將一個(gè)國家的發(fā)展戰(zhàn)略和國際競爭力置于全球化的背景之下，因?yàn)閭鹘y(tǒng)理論指導(dǎo)下的要素稟賦優(yōu)勢、資源稟賦優(yōu)勢所起的效果已經(jīng)微乎其微。隨后便有學(xué)者提出了例如比較優(yōu)勢陷阱(2002)、趕超戰(zhàn)略(2006)、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策(2009)等理論學(xué)說。

另一個(gè)關(guān)于中國外貿(mào)政策選擇方向的分歧焦點(diǎn)發(fā)生在中國加入WTO之后，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新的階段，快速的節(jié)奏也使中國經(jīng)濟(jì)面臨的問題展露出來。“適度增長論”是在中國出口貿(mào)易發(fā)展迅猛的情況下提出的，這個(gè)理論為一個(gè)國家對外貿(mào)易增長率和規(guī)模設(shè)定了一個(gè)合理的范圍，在這一范圍內(nèi)貿(mào)易增長和擴(kuò)張不會帶來負(fù)面影響，但是一旦超過合理的額度，就會產(chǎn)生增長過度等問題。在2008年國際金融危機(jī)時(shí)期，對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用受到一些學(xué)者的質(zhì)疑，針對這一現(xiàn)象，裴長洪(2009)給出了回應(yīng)：應(yīng)對金融危機(jī)，僅僅靠出口減速增長，或者限制加工貿(mào)易的發(fā)展來使的出口貿(mào)易增長方式發(fā)生改變的做法是有待商榷的，他所提供的另一種思路是通過進(jìn)行貿(mào)易救助來提升出口產(chǎn)品的國際競爭力，以緩解金融危機(jī)給國內(nèi)經(jīng)濟(jì)帶來的沖擊。也有一些學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該不斷提高對外開放水平，有利于在國際分工中更充分發(fā)揮中國的比較優(yōu)勢，更有效的實(shí)現(xiàn)資源配置，再進(jìn)一步通過引入、學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平、生產(chǎn)能力質(zhì)的飛躍，久而久之可以使發(fā)展速度大幅度提升，與發(fā)達(dá)國家的差距也會逐漸縮短。

(二)中國外貿(mào)具體政策的實(shí)施及觀點(diǎn)

中國具體實(shí)施的對外貿(mào)易政策大致可以分為：出口退稅政策、國別政策、匯率制度政策和外資政策。

由于國際重復(fù)征稅問題不斷發(fā)生，為了實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的公平，各國逐漸建立了出口退稅政策，一方面遵循了WTO約定的規(guī)則，另一方面出口退稅這一外貿(mào)政策也收到國際上普遍認(rèn)可和運(yùn)用。國內(nèi)許多學(xué)者亦通過實(shí)證分析證實(shí)：在促進(jìn)中國出口增長的因素中，出口退稅政策起了相當(dāng)大的作用。國別政策的興起可以追溯到改革開放初期，出口市場國際化、多元化使得出口市場走勢不斷攀升，這一類別政策的實(shí)施也很多程度上收到政治因素的影響。關(guān)于匯率制度的實(shí)施和評價(jià)，國內(nèi)學(xué)者爭論的焦點(diǎn)圍繞人民幣匯率水平展開，但因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與人民幣匯率之間有著千絲萬縷的聯(lián)系，所以被低估的匯率水平限制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和調(diào)整。外資政策主要指導(dǎo)外商直接投資的進(jìn)入形式和份額限制，已有許多學(xué)者驗(yàn)證了外商直接投資除了使技術(shù)和出口有明顯的正增長而且對我國經(jīng)濟(jì)增長起到了促進(jìn)作用，但站在企業(yè)的角度而言，國內(nèi)企業(yè)所期待的技術(shù)外溢效應(yīng)并沒有達(dá)標(biāo)，所以我國實(shí)際施行的外資政策有從前的“引進(jìn)來”轉(zhuǎn)變?yōu)椤白叱鋈ァ保瑥膶ν馔顿Y中獲取的真正切實(shí)有效的技術(shù)外溢效應(yīng)，仍然需要落實(shí)到企業(yè)的政策需求和企業(yè)運(yùn)作。

二、外貿(mào)政策對技術(shù)進(jìn)步影響理論分析

一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不竭動力始終由最先進(jìn)的生產(chǎn)力所決定——科技所決定，技術(shù)進(jìn)步的速度影響著一國經(jīng)濟(jì)增速，十八世紀(jì)六十年代的英格蘭中部地區(qū)刷新掌握了當(dāng)時(shí)最先進(jìn)的科技，引發(fā)了轟動歐洲乃至世界的工業(yè)革命，率先贏得了發(fā)展機(jī)遇，在這之后美國同樣借“科技”之力成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。

(一)技術(shù)進(jìn)步影響因素分析

在已有的研究中，技術(shù)進(jìn)步主要受到技術(shù)發(fā)明、資源稟賦、制度保障、技術(shù)外溢和文化觀念這些因素的影響。

所謂的技術(shù)發(fā)明理論指的是技術(shù)的發(fā)明是科技進(jìn)步的主要來源，這種方式也稱作試錯(cuò)改錯(cuò)的科技創(chuàng)新。林毅夫(1995)基于中國經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用“試錯(cuò)改錯(cuò)”解釋了中國的發(fā)明能在一千多年內(nèi)持續(xù)領(lǐng)先其他文明，也用同樣的方法詮釋了歐洲率先開始工業(yè)革命的原因。相對而言這里的“資源稟賦結(jié)構(gòu)理論”就更加悲觀，由于受到高水平均衡陷阱理論的影響，人與地的比例很大程度上決定著資源的分配和使用效率，人口的不斷增加會加速資源的消耗，這樣就很難有剩余資源用來服務(wù)于科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，現(xiàn)如今考慮到中國的實(shí)際情況，傳統(tǒng)勞動密集型主導(dǎo)的模式隨著東南亞國家普遍偏低的勞動力成本，迫使中國進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)增長模式、動力的變遷，這就勢必成為影響技術(shù)進(jìn)步的重要因素。另一個(gè)更加現(xiàn)實(shí)的影響因素就來源于制度，稱之為：制度保障因素。這一理論觀點(diǎn)的提出要建立在人們對專利和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀念之上，因?yàn)榧夹g(shù)的進(jìn)步與文明是分不開的，中國長期受到中央集權(quán)制度政策的影響，進(jìn)而使得科技的進(jìn)步受到官僚主義的阻撓，而這些正是成為中國在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)落后于西方工業(yè)及科技的原因。由“制度保障理論”引申出的“文化觀念理論”指的是文化差異對技術(shù)進(jìn)步的影響作用，這就包括正反兩方面的作用。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的開放，企業(yè)面臨技術(shù)外溢的問題也越發(fā)嚴(yán)峻，近些年一些后發(fā)國家的技術(shù)發(fā)展水平飛躍似的發(fā)展很大程度上得益于開放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

(二)宏微觀理論分析

在宏觀理論方面，根據(jù)新古典增長理論中提及的，投資拉動經(jīng)濟(jì)增長的幅度是有限的，隨后經(jīng)濟(jì)將收斂于一個(gè)穩(wěn)定的區(qū)間，如果進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長唯一的途徑就是技術(shù)進(jìn)步。

中國在創(chuàng)新驅(qū)動的背景下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和外貿(mào)政策的調(diào)整亟需轉(zhuǎn)變，但是對于如何調(diào)配市場與政府之間關(guān)于對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，一直是在討論中的話題。從古典貿(mào)易學(xué)說到貿(mào)易保護(hù)主義的興起，提倡運(yùn)用政策來干預(yù)市場的主張，這種觀點(diǎn)認(rèn)為帕累托最優(yōu)狀態(tài)是需要條件的，完全競爭市場是很難實(shí)現(xiàn)的，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級需要依賴外力的干預(yù)，最直接的方法就是進(jìn)行政策調(diào)整。

微觀方面，相關(guān)研究主要集中在當(dāng)今比較優(yōu)勢的來源，資源稟賦、技術(shù)差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是比較優(yōu)勢最主要的三個(gè)基礎(chǔ)，這三者之間也有主次之分，其中源于技術(shù)的差異最為關(guān)鍵。這里就要提到關(guān)于取得技術(shù)進(jìn)步的三個(gè)主要方式：R&D投入、“干中學(xué)”和技術(shù)外溢。對于發(fā)展中國家而言技術(shù)外溢帶來的效應(yīng)可以為技術(shù)帶來更快的提升，“干中學(xué)”則可能拉大發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平差距，甚至使發(fā)展中國陷入比較優(yōu)勢陷阱，R&D投入為企業(yè)和國家?guī)淼挠绊戨S產(chǎn)業(yè)的不同而不用。

三、現(xiàn)行外貿(mào)政策對技術(shù)進(jìn)步影響的績效分析及問題

中國對外開放的步伐依然邁開，帶來的效應(yīng)是中國參與國際分工的程度逐漸加深，起初僅是依照比較優(yōu)勢、資源稟賦理論進(jìn)行貿(mào)易進(jìn)出口，隨著改革開放的推進(jìn)，逐層打開外貿(mào)的大門也弱化了國別差異對外貿(mào)政策實(shí)施的影響。20世紀(jì)90年代，我國開始進(jìn)一步開放市場，開始拓展與其他發(fā)展中國家，特別是周邊國家的貿(mào)易往來，在加入WTO之后，中國在國際上的分工進(jìn)一步深入，市場多元化的勢頭也越來越猛。入世后的中國外貿(mào)政策也在面臨新的挑戰(zhàn)：需要逐漸弱化貿(mào)易國別政策，在面對經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，中國也給出了自己的應(yīng)對之策，從自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略的提出到落實(shí)，我國已經(jīng)對外簽署16個(gè)自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，涉及24個(gè)國家。

(一)技術(shù)扶持與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一國會為獲取經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展而在獲取高新技術(shù)方面施行較為激進(jìn)的貿(mào)易進(jìn)出口政策。對于發(fā)展中國家而言，外貿(mào)政策有自由貿(mào)易政策和保護(hù)貿(mào)易政策兩種。在一定程度上，中國目前的外貿(mào)政策偏向于較為出口導(dǎo)向政策且程度較大，國家支持高新技術(shù)產(chǎn)品及設(shè)備的進(jìn)口，因?yàn)榭梢栽诮档推髽I(yè)生產(chǎn)成本的同時(shí)提升競爭力，從另一個(gè)角度而言，進(jìn)口原材料或零件(加工貿(mào)易)也是在為出口提供支持。其實(shí)較為激進(jìn)的出口導(dǎo)向政策是為了減輕世界經(jīng)濟(jì)形勢波動為本國帶來的影響，扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)也是自主創(chuàng)新的有利途徑。

(二)阻礙技術(shù)進(jìn)步的貿(mào)易政策效應(yīng)

較為激進(jìn)的出口導(dǎo)向政策確實(shí)可帶來貿(mào)易順差，在世界范圍內(nèi)帶來的影響就是國際收支平衡調(diào)整，因?yàn)橐粐馁Q(mào)易順差必然會帶來另一國的貿(mào)易逆差，其實(shí)還可能對技術(shù)進(jìn)步帶來消極甚至阻礙的影響。

用財(cái)政收入抵補(bǔ)(或扶持)貿(mào)易政策正如其字面意思，出口補(bǔ)貼的保障是國內(nèi)巨額財(cái)政收入，扶持的資本就是資金。為了扶持本國主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的成長，國家會采用增稅的方法來增加財(cái)政收入，企業(yè)有對外貿(mào)易往來時(shí)在通過出口退稅的形勢“還給”企業(yè)。

另一種是降低中間環(huán)節(jié)收入，補(bǔ)貼買進(jìn)、賣出的環(huán)節(jié)的方式，這種方法自然會使涉及中間環(huán)節(jié)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到限制。具體來講，發(fā)展中國家的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)普遍為勞動密集型產(chǎn)業(yè)，而這一產(chǎn)業(yè)也正好是發(fā)展中國家參與國際分工中的比較優(yōu)勢所在，如果貿(mào)易政策長期傾向于這些產(chǎn)業(yè)，很容易陷入比較優(yōu)勢陷阱。從企業(yè)軟實(shí)力的角度來說，這種模式下也在很大程度上壓制了企業(yè)家精神的發(fā)揮。

限制中間產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實(shí)際上是有待商榷的做法，因?yàn)槿绻虚g產(chǎn)業(yè)不能得到很好的培養(yǎng)，那處于“兩端”產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效應(yīng)的等同于無源之水。

四、啟示

(1)外貿(mào)政策導(dǎo)向方面。將外貿(mào)政策中較為激進(jìn)的部分轉(zhuǎn)為偏中性的做法，減少過度的高新技術(shù)扶持政策傾向，對民營等中小企業(yè)減少稅收，與此同時(shí)增強(qiáng)對基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、規(guī)范企業(yè)扶持內(nèi)容的制定。打造技術(shù)進(jìn)步“內(nèi)生化”、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“升級化”的局面，減輕傳統(tǒng)出口行業(yè)的負(fù)擔(dān)，為企業(yè)技術(shù)自力更生的本領(lǐng)保駕護(hù)航。

(2)參與國際分工方面。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，產(chǎn)業(yè)鏈的升級已經(jīng)成為大趨勢，新形勢下中國參與國際分工的方向發(fā)生了變化，有學(xué)者提出中國在世界市場范圍內(nèi)的分工是有所傾向的，因此政策導(dǎo)應(yīng)該引領(lǐng)國際分工向區(qū)域化、全球化的方向變動，一方面中國經(jīng)濟(jì)影響力可以得到充分的發(fā)揮，有助于“一帶一路”戰(zhàn)略的布局和實(shí)施，另一方面可以促進(jìn)自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，深化區(qū)域一體化的建設(shè)。

(3)人才支撐政策方面。引進(jìn)人才可以彌補(bǔ)發(fā)展中國家面臨的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)缺口，有利于發(fā)揮發(fā)展中國家后發(fā)優(yōu)勢的實(shí)施。人才國際化戰(zhàn)略有助于進(jìn)一步提升一國企業(yè)在世界市場上的國家競爭力，人才流動機(jī)制的建立亦是要兼顧國內(nèi)和國外兩個(gè)方面。