從企業視角看中國外貿政策對技術進步的影響及啟示

(廣西大學 廣西 南寧 530004)

一、中國外貿政策的觀點及演變

外貿政策分為貿易總政策和具體實施的外貿政策，對于貿易總政策而言，國內學者有些沿著時間軸，由遠及近的進行比較分析；有些學者則以理論依據為基礎，立足于中國外貿總政策在制定中的分歧焦點。相比于貿易總政策的研究方法，分門別類的對具體貿易政策進行分析和比較就更為科學合理。

(一)中國外貿總政策的相關觀點

關于中國外貿總政策所參考的理論學說，在中國加入世貿組織之前，洪銀興(1997)將一個國家的發展戰略和國際競爭力置于全球化的背景之下，因為傳統理論指導下的要素稟賦優勢、資源稟賦優勢所起的效果已經微乎其微。隨后便有學者提出了例如比較優勢陷阱(2002)、趕超戰略(2006)、戰略性貿易政策(2009)等理論學說。

另一個關于中國外貿政策選擇方向的分歧焦點發生在中國加入WTO之后，因為經濟發展進入新的階段，快速的節奏也使中國經濟面臨的問題展露出來。“適度增長論”是在中國出口貿易發展迅猛的情況下提出的，這個理論為一個國家對外貿易增長率和規模設定了一個合理的范圍，在這一范圍內貿易增長和擴張不會帶來負面影響，但是一旦超過合理的額度，就會產生增長過度等問題。在2008年國際金融危機時期，對外貿易對經濟增長的拉動作用受到一些學者的質疑，針對這一現象，裴長洪(2009)給出了回應：應對金融危機，僅僅靠出口減速增長，或者限制加工貿易的發展來使的出口貿易增長方式發生改變的做法是有待商榷的，他所提供的另一種思路是通過進行貿易救助來提升出口產品的國際競爭力，以緩解金融危機給國內經濟帶來的沖擊。也有一些學者認為應該不斷提高對外開放水平，有利于在國際分工中更充分發揮中國的比較優勢，更有效的實現資源配置，再進一步通過引入、學習先進技術來實現技術水平、生產能力質的飛躍，久而久之可以使發展速度大幅度提升，與發達國家的差距也會逐漸縮短。

(二)中國外貿具體政策的實施及觀點

中國具體實施的對外貿易政策大致可以分為：出口退稅政策、國別政策、匯率制度政策和外資政策。

由于國際重復征稅問題不斷發生，為了實現貿易的公平，各國逐漸建立了出口退稅政策，一方面遵循了WTO約定的規則，另一方面出口退稅這一外貿政策也收到國際上普遍認可和運用。國內許多學者亦通過實證分析證實：在促進中國出口增長的因素中，出口退稅政策起了相當大的作用。國別政策的興起可以追溯到改革開放初期，出口市場國際化、多元化使得出口市場走勢不斷攀升，這一類別政策的實施也很多程度上收到政治因素的影響。關于匯率制度的實施和評價，國內學者爭論的焦點圍繞人民幣匯率水平展開，但因為產業結構與人民幣匯率之間有著千絲萬縷的聯系，所以被低估的匯率水平限制了產業結構的升級和調整。外資政策主要指導外商直接投資的進入形式和份額限制，已有許多學者驗證了外商直接投資除了使技術和出口有明顯的正增長而且對我國經濟增長起到了促進作用，但站在企業的角度而言，國內企業所期待的技術外溢效應并沒有達標，所以我國實際施行的外資政策有從前的“引進來”轉變為“走出去”，從對外投資中獲取的真正切實有效的技術外溢效應，仍然需要落實到企業的政策需求和企業運作。

二、外貿政策對技術進步影響理論分析

一個國家經濟發展的不竭動力始終由最先進的生產力所決定——科技所決定，技術進步的速度影響著一國經濟增速，十八世紀六十年代的英格蘭中部地區刷新掌握了當時最先進的科技，引發了轟動歐洲乃至世界的工業革命，率先贏得了發展機遇，在這之后美國同樣借“科技”之力成為世界經濟強國。

(一)技術進步影響因素分析

在已有的研究中，技術進步主要受到技術發明、資源稟賦、制度保障、技術外溢和文化觀念這些因素的影響。

所謂的技術發明理論指的是技術的發明是科技進步的主要來源，這種方式也稱作試錯改錯的科技創新。林毅夫(1995)基于中國經驗運用“試錯改錯”解釋了中國的發明能在一千多年內持續領先其他文明，也用同樣的方法詮釋了歐洲率先開始工業革命的原因。相對而言這里的“資源稟賦結構理論”就更加悲觀，由于受到高水平均衡陷阱理論的影響，人與地的比例很大程度上決定著資源的分配和使用效率，人口的不斷增加會加速資源的消耗，這樣就很難有剩余資源用來服務于科技創新和技術進步，現如今考慮到中國的實際情況，傳統勞動密集型主導的模式隨著東南亞國家普遍偏低的勞動力成本，迫使中國進行產業轉型和經濟增長模式、動力的變遷，這就勢必成為影響技術進步的重要因素。另一個更加現實的影響因素就來源于制度，稱之為：制度保障因素。這一理論觀點的提出要建立在人們對專利和知識產權保護的觀念之上，因為技術的進步與文明是分不開的，中國長期受到中央集權制度政策的影響，進而使得科技的進步受到官僚主義的阻撓，而這些正是成為中國在相當長的時間內落后于西方工業及科技的原因。由“制度保障理論”引申出的“文化觀念理論”指的是文化差異對技術進步的影響作用，這就包括正反兩方面的作用。隨著市場經濟的發展和經濟環境的開放，企業面臨技術外溢的問題也越發嚴峻，近些年一些后發國家的技術發展水平飛躍似的發展很大程度上得益于開放的經濟環境。

(二)宏微觀理論分析

在宏觀理論方面，根據新古典增長理論中提及的，投資拉動經濟增長的幅度是有限的，隨后經濟將收斂于一個穩定的區間，如果進一步促進經濟增長唯一的途徑就是技術進步。

中國在創新驅動的背景下，產業結構的升級和外貿政策的調整亟需轉變，但是對于如何調配市場與政府之間關于對產業發展的關系，一直是在討論中的話題。從古典貿易學說到貿易保護主義的興起，提倡運用政策來干預市場的主張，這種觀點認為帕累托最優狀態是需要條件的，完全競爭市場是很難實現的，產業結構的升級需要依賴外力的干預，最直接的方法就是進行政策調整。

微觀方面，相關研究主要集中在當今比較優勢的來源，資源稟賦、技術差異和規模經濟是比較優勢最主要的三個基礎，這三者之間也有主次之分，其中源于技術的差異最為關鍵。這里就要提到關于取得技術進步的三個主要方式：R&D投入、“干中學”和技術外溢。對于發展中國家而言技術外溢帶來的效應可以為技術帶來更快的提升，“干中學”則可能拉大發展中國家和發達國家的技術水平差距，甚至使發展中國陷入比較優勢陷阱，R&D投入為企業和國家帶來的影響隨產業的不同而不用。

三、現行外貿政策對技術進步影響的績效分析及問題

中國對外開放的步伐依然邁開，帶來的效應是中國參與國際分工的程度逐漸加深，起初僅是依照比較優勢、資源稟賦理論進行貿易進出口，隨著改革開放的推進，逐層打開外貿的大門也弱化了國別差異對外貿政策實施的影響。20世紀90年代，我國開始進一步開放市場，開始拓展與其他發展中國家，特別是周邊國家的貿易往來，在加入WTO之后，中國在國際上的分工進一步深入，市場多元化的勢頭也越來越猛。入世后的中國外貿政策也在面臨新的挑戰：需要逐漸弱化貿易國別政策，在面對經濟全球化的大背景下，中國也給出了自己的應對之策，從自貿區戰略的提出到落實，我國已經對外簽署16個自由貿易區協定，涉及24個國家。

(一)技術扶持與經濟發展

一國會為獲取經濟的快速發展而在獲取高新技術方面施行較為激進的貿易進出口政策。對于發展中國家而言，外貿政策有自由貿易政策和保護貿易政策兩種。在一定程度上，中國目前的外貿政策偏向于較為出口導向政策且程度較大，國家支持高新技術產品及設備的進口，因為可以在降低企業生產成本的同時提升競爭力，從另一個角度而言，進口原材料或零件(加工貿易)也是在為出口提供支持。其實較為激進的出口導向政策是為了減輕世界經濟形勢波動為本國帶來的影響，扶持高新技術產業也是自主創新的有利途徑。

(二)阻礙技術進步的貿易政策效應

較為激進的出口導向政策確實可帶來貿易順差，在世界范圍內帶來的影響就是國際收支平衡調整，因為一國的貿易順差必然會帶來另一國的貿易逆差，其實還可能對技術進步帶來消極甚至阻礙的影響。

用財政收入抵補(或扶持)貿易政策正如其字面意思，出口補貼的保障是國內巨額財政收入，扶持的資本就是資金。為了扶持本國主導產業的成長，國家會采用增稅的方法來增加財政收入，企業有對外貿易往來時在通過出口退稅的形勢“還給”企業。

另一種是降低中間環節收入，補貼買進、賣出的環節的方式，這種方法自然會使涉及中間環節產業的發展受到限制。具體來講，發展中國家的基礎產業普遍為勞動密集型產業，而這一產業也正好是發展中國家參與國際分工中的比較優勢所在，如果貿易政策長期傾向于這些產業，很容易陷入比較優勢陷阱。從企業軟實力的角度來說，這種模式下也在很大程度上壓制了企業家精神的發揮。

限制中間產業的發展實際上是有待商榷的做法，因為如果中間產業不能得到很好的培養，那處于“兩端”產業的技術效應的等同于無源之水。

四、啟示

(1)外貿政策導向方面。將外貿政策中較為激進的部分轉為偏中性的做法，減少過度的高新技術扶持政策傾向，對民營等中小企業減少稅收，與此同時增強對基礎設施的建設、規范企業扶持內容的制定。打造技術進步“內生化”、產業結構“升級化”的局面，減輕傳統出口行業的負擔，為企業技術自力更生的本領保駕護航。

(2)參與國際分工方面。在經濟全球化的背景下，產業鏈的升級已經成為大趨勢，新形勢下中國參與國際分工的方向發生了變化，有學者提出中國在世界市場范圍內的分工是有所傾向的，因此政策導應該引領國際分工向區域化、全球化的方向變動，一方面中國經濟影響力可以得到充分的發揮，有助于“一帶一路”戰略的布局和實施，另一方面可以促進自貿區的建設，深化區域一體化的建設。

(3)人才支撐政策方面。引進人才可以彌補發展中國家面臨的產業和技術缺口，有利于發揮發展中國家后發優勢的實施。人才國際化戰略有助于進一步提升一國企業在世界市場上的國家競爭力，人才流動機制的建立亦是要兼顧國內和國外兩個方面。