股東優先購買權的概念界定

(昆明理工大學法學院 云南 昆明 650500)

一、股東優先購買權的立法意旨

(一)有限責任公司的人合性特質

有限責任公司的人合性特質對于其股東之間的基礎關系要求非常高，雖然股東的基礎關系對于股份有限責任公司亦有積極的意義，但是相較于有限責任公司，股份有限責任公司股東基礎關系好壞與否對于其影響并沒有有限責任公司那樣大。具體而言，當股東基礎關系有了瑕疵之后，股份有限責任公司的資本多數決原則可以幾乎完全消化這種瑕疵關系；在有限責任公司中，若股東基礎關系有瑕疵，其“人頭數”多數決原則決定了此種瑕疵關系并不能被消化，進而對公司的生產經營產生重大的影響。為了維系有限責任公司的人合性特質，立法上必須設計相關制度。

(二)股東優先購買權制度之設計系維系有限責任公司的人合性

在公司實踐中，公司的股東通常不是永恒不變的，而在有限責任公司中股東的加入或者退出通常是以股權流轉的方式完成的。股權的流轉分為對內流轉和對外流轉。在對內流轉的時候，由于購買該股權的主體依然是有限責任公司的原股東，因此有限責任公司的人合性和封閉性沒有被打破。在對外流轉的時候，購買該股權的主體是有限責任公司以外的人，這意味著有限責任公司的人合性和封閉性會被打破。

為了盡量維系有限責任公司的人合性，《公司法》第七十一條第二款和第三款針對股權對外流轉設計了“同意權”規則和“優先購買權”規則，該條又被稱為股東優先購買權制度。因此，股東優先購買權制度的設計實質上是為了維系有限責任公司的人合性。

二、優先購買權的特征

(一)主體特征

優先購買權所涉及的主體通常是三方。第一方主體和第二方主體為“促成法律事實成立的主體”，即在此二方主體實施了相關法律行為后，其他主體方能行使權利。在承租人的優先購買權中，出租人和買受房屋的人為第一方和第二方主體；在按份共有人的優先購買權中，轉讓份額的按份共有人和買受人為第一方和第二方主體；在合伙人的優先購買權中，第一方主體為公權力機關——人民法院，第二方主體為買受人；在股東優先購買權的中，第一方主體為對外轉讓股權的股東，第二方主體為買受股權人。第三方主體為優先購買權的權利享有主體，詳言之，在承租人的優先購買權中權利享有主體為承租人；在按份共有人的優先購買權中權利享有主體為其他共有人；在合伙人的優先購買權中權利享有主體為其他合伙人；在股東優先購買權中權利享有主體為其他股東。因此，優先購買權的主體范圍是特定的。

(二)法律關系特征

優先購買權所涉之法律關系主要有三：第一個法律關系為優先購買權所依據的基礎法律關系。此基礎法律關系是指優先購買權能夠成就的前提，其只涉及出賣人與優先購買權人。如，合伙人的優先購買權的基礎法律關系為合伙關系，按份共有人的優先購買權的基礎法律關系為共有關系。第二個法律關系為優先購買權的本體法律關系，此法律關系是指出賣人和優先購買權人以優先購買權為核心而所發生的法律關系。[2]第三個法律關系為優先購買權引發的雙重法律關系，如在承租人的優先購買權中，出租人與第三人成立一個房屋買賣合同之后，此時承租人得知后行使其優先購買權與出租人又成立一個房屋買賣合同，此時因優先購買權人行使其權利而引發雙重法律關系。

(三)權利行使特征

在優先購買權的權利行使之中，通常有三方面的內容：法律事實的發生、期限的限制及達到同等條件。

法律事實的發生是優先購買權的行權之前提，無法律事實的發生優先購買權則不能行使。民法上的法律事實包括狀態、事件及行為，而放之于優先購買權之中，法律事實通常是法律行為。如，在承租人的優先購買權中，其法律事實為出租人與第三人訂立房屋買賣合同。在股東的優先購買權中，其法律事實為轉讓股東對外轉讓股權。

法諺云：“法律不保護在權利上睡覺的人。”在優先購買權的情形中亦是如此，權利的享有者——優先購買權人行使權利的期限是有限制的，并不是可以無時間限制的行使權利。在《公司法解釋(四)》中，法律規定股東須得在一定的期限行使其權利，否則權利將歸于消滅。

鑒于優先購買權的特殊性，法律賦予了權利享有主體具有優先購買的特性，該優先購買并不是沒有任何條件的，權利享有主體須以同等條件購買該標的物。

三、股東優先購買權的概念界定

股東優先購買權的制度價值在于維系有限責任公司的人合性，其著重所要維系的關系是有限責任公司股東之間的關系，因而其所傾斜保護的主體是有限責任公司的股東。

有限責任公司的對外轉讓股權的股東和買受該股權的外部第三人為“促成法律事實成立的主體”；其“行使主體”為有限責任公司的原來即已經為股東事實狀態的股東，即有限責任公司的原股東。引發股東優先購買權的動因是轉讓股東對外轉讓股權的法律事實。由于股東優先購買權制度傾斜保護有限責任公司的原股東，因此優先購買權實際上打破了債之平等性，但是為了維護轉讓股東的利益，對于原股東之權利行使條件必須加以規范。因此原股東須以“同等條件”行使權利，其條件須等同于轉讓股東和非股東第三人之間所達成合同之條件。而權利的行使不是沒有時間之限制的，“法律不保護躺在權利上睡覺的人”，股東優先購買權必須得在合理的期限內行使。同時，我們國家的優先購買權都是法律明文之規定。

根據股東優先購買權的制度價值和不同類型的優先購買權的特征，為股東優先購買權進行概念界定。股東優先購買權是指，有限責任公司的轉讓股東在與非股東第三人簽訂了股權轉讓協議時，原股東在同等條件之下依法在合理期限之內得主張優先購買該對外轉讓股權之權利。