國外高校知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)移的發(fā)展簡析

◎尹巍巍

高校已成為我國科技創(chuàng)新的主體，擁有大量的專利技術。但我國高校的專利技術轉(zhuǎn)化能力卻明顯不足，大量專利技術處于閑置狀態(tài)。高校專利技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作很大程度上得益于國家相關政策的引導和推動，通過研究國外高校專利技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關政策，借鑒國外高校專利技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策的成功經(jīng)驗，為我國相關政策法規(guī)的制定提供一些啟發(fā)。

為了適應當前國際競爭新形勢和國內(nèi)發(fā)展新常態(tài)，國家大力推動科技創(chuàng)新，更加注重知識產(chǎn)權的保護和運用。2008年我國發(fā)布了《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》，提出了知識產(chǎn)權發(fā)展的國家戰(zhàn)略。我國政府高度重視知識產(chǎn)權，重視鼓勵創(chuàng)新，積極制定知識產(chǎn)權政策措施來增強我國自主創(chuàng)新能力，從根本上推動經(jīng)濟和社會發(fā)展。近年來，我國科技創(chuàng)新能力大幅提升，專利申請量隨之增長，高等院校作為科研、教育的核心機構(gòu)，不僅承擔大量國家科技計劃、科學基金支持的研究工作，還積極參與各類企業(yè)的研發(fā)工作。高校已成為我國科技創(chuàng)新的主體，掌握了大量具有市場應用價值的科技成果。截至2018年年底，我國專利的總授權量達2561336件，其中高校專利的總授權量達555874件，而在發(fā)明專利申請中，高校持有的有效發(fā)明專利367545件，占全國有效發(fā)明專利總數(shù)的21.9%。但相比于突出的技術創(chuàng)新能力，我國高校的專利技術轉(zhuǎn)化能力卻明顯不足，大量專利技術處于閑置狀態(tài)，未能進入市場創(chuàng)造社會價值。因此，促進高校知識產(chǎn)權的轉(zhuǎn)化，成為我國高校亟需解決的關鍵問題，也成為國家實施知識產(chǎn)權發(fā)展戰(zhàn)略，建設知識產(chǎn)權強國道路上所面臨的一道難題。為了促進和保障我國的知識產(chǎn)權的轉(zhuǎn)化運用，支持科技創(chuàng)新，2015年我國對《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》進行修訂。2016年國務院又出臺了《實施<促進科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》、《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》等相關政策，完善科技成果轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化的活動，激發(fā)創(chuàng)新主體積極性，完善支撐服務體系，建設國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)，多措并舉，積極推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

美、日、歐等發(fā)達國家高度重視高校的科研成果產(chǎn)業(yè)化的立法和政策調(diào)整工作。研究國外高校專利技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關政策以及研究現(xiàn)狀，借鑒國外高校專利技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策的成功經(jīng)驗，對我國制定相關政策法規(guī)具有一定的啟發(fā)意義。

一、美國

自上世紀80年代起，美國政府就積極制定和完善相關法律加強技術轉(zhuǎn)移活動。1980年的《史蒂文森－威德勒創(chuàng)新技術法案》是第一部促進美國技術移轉(zhuǎn)的法律，明確了聯(lián)邦政府具有將聯(lián)邦實驗室的技術成果進行技術轉(zhuǎn)移的工作職責，建立合作研究中心來促進技術開發(fā)，要求各聯(lián)邦實驗室設立研究及技術應用辦公室以推動技術移轉(zhuǎn)活動，規(guī)定預算超過兩千萬美元的聯(lián)邦實驗室都要成立技術轉(zhuǎn)移辦公室，各個聯(lián)邦機構(gòu)至少劃撥研究預算的5%用于下級實驗室研究和成果轉(zhuǎn)化。1980年的《大學和小企業(yè)專利程序法案》（即《拜杜法案》），這是對美國高校技術轉(zhuǎn)移的一項最重要激勵政策，該法案重新確定了聯(lián)邦政府資助的科研成果所有權的歸屬，美國大學成為所有權的持有人，各大學開始設立專門機構(gòu)管理相關事務，明確了大學在技術轉(zhuǎn)移過程中所享有的權利和義務。對科技成果的放權讓利，極大地激發(fā)了大學科研人員和管理人員對科研成果的管理和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等事務的熱情。1986年的《聯(lián)邦技術轉(zhuǎn)移法》，明確了聯(lián)邦實驗室技術轉(zhuǎn)移的任務，允許聯(lián)邦實驗室通過合作開發(fā)協(xié)議（CRADA）與外界合作。該法規(guī)定對于職務發(fā)明專利的技術轉(zhuǎn)移收入，聯(lián)邦政府的科研人員個人所得不少于15%。對參與聯(lián)邦實驗室合作研究的企業(yè)，該企業(yè)可以享有成果權，激發(fā)了企業(yè)投資應用聯(lián)邦實驗室科研成果的積極性。1989年的《國家競爭力技術轉(zhuǎn)移法案》將技術轉(zhuǎn)移上升到國家競爭力的高度，1995年的《國際技術轉(zhuǎn)移和提升法案》和2000年的《技術轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》放寬了CRADA的許可權，對聯(lián)邦實驗室、科學家和私營企業(yè)更有吸引力，2011年的《美國發(fā)明法案》提出一系列促進科技成果向市場轉(zhuǎn)化的舉措。

30多年來，美國聯(lián)邦政府通過立法確定了政府、大學和研究機構(gòu)在技術轉(zhuǎn)移中的責任，激勵高校的創(chuàng)新活動和技術轉(zhuǎn)移。而且隨著時代的發(fā)展不斷修改、完善關于技術轉(zhuǎn)移的法律法規(guī)，為美國大學的技術轉(zhuǎn)移活動提供持續(xù)有力的法律制度保障。

二、日本

日本在20世紀90年代初就確立了技術創(chuàng)新立國的發(fā)展戰(zhàn)略，陸續(xù)制定頒布了一系列的法律法規(guī)和政策制度，極大地促進推動高校的科研成果向市場的轉(zhuǎn)化。

1998年日本頒布了《大學等技術移轉(zhuǎn)促進法》（簡稱TLO法），旨在推進大學的科技成果以專利許可授權的方式向企業(yè)轉(zhuǎn)移，鼓勵大學建立專利技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)管理知識產(chǎn)權事務和推動大學技術轉(zhuǎn)移，同時規(guī)定政府有責任從制度和資金方面對專利技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)給予支持。此外，日本還相應地制定了技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)（TLO）的運作規(guī)則和監(jiān)督準則。日本大學技術轉(zhuǎn)移由過去私人和企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)變?yōu)橛蒚LO專業(yè)化組織進行，激發(fā)了日本大學實施研究開發(fā)的積極性，促進了大學科研成果的市場化。1999年出臺的《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措置法》規(guī)定高校利用政府經(jīng)費完成的科研項目，其成果開發(fā)獲得的專利所有權完全歸學校所有，極大地促進了具有獨立法人資格的私立大學和公立大學開展科技成果轉(zhuǎn)化、技術創(chuàng)新和技術轉(zhuǎn)讓。但由于國立大學不具有法人資格，大學教師等研發(fā)人員完成的科研成果歸個人所有，而個人又缺乏對研發(fā)成果轉(zhuǎn)化所需要的資金和能力，因此并不利于國立大學對科研成果的轉(zhuǎn)化積極性。2004年成立了國立大學公司，使國立大學獲得了獨立法人資格，大學擁有學校里的職務發(fā)明的所有權，憑借大學在資金、技術、人才等方面的優(yōu)勢，通過對研究機構(gòu)施行規(guī)范專業(yè)的管理，有組織有計劃地將科研成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，極大促進了日本國立大學的科技成果轉(zhuǎn)化開發(fā)和向企業(yè)的技術轉(zhuǎn)讓。2006年，日本對《教育の基本法》進行了修訂，倡導高校積極轉(zhuǎn)讓自己的科研成果，將科研成果盡早轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，創(chuàng)造現(xiàn)實的經(jīng)濟價值，為企業(yè)發(fā)展和社會進步做出貢獻。高校不僅是科技創(chuàng)新的前沿陣地，還應當切實發(fā)揮起為社會經(jīng)濟發(fā)展服務的作用。另外，促進了高校與企業(yè)的技術合作和交流，形成穩(wěn)定的產(chǎn)學研聯(lián)盟，激勵科研人員研究開發(fā)時注重科研成果的市場價值，促進了高校科研成果的有效轉(zhuǎn)化與轉(zhuǎn)讓。隨著社會發(fā)展適時進行立法改革，日本政府掃除了科研成果技術轉(zhuǎn)移中的制度障礙，為高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化技術轉(zhuǎn)移鋪平了道路。

三、歐洲

英國政府制定了一系列的法律法規(guī)和政府項目來支持大學技術轉(zhuǎn)移活動。1965年頒布的《英國科學技術法》是英國科學技術發(fā)展的基本法，進一步規(guī)范有關科學研究的責任和權力，有關技術部長、國務大臣、某些經(jīng)特許的機構(gòu)和其他組織在科學研究中的權力。1967年頒布的《發(fā)明開發(fā)法》、1972年頒布的《應用研究合同法》、1978年頒布的《不公正合同條款法》和1980年頒布的《競爭法》的目的都在于暢通科學技術轉(zhuǎn)移的渠道，維護研究開發(fā)合同的秩序，限制非法壟斷技術等阻礙大學知識產(chǎn)業(yè)化的不利因素。此外，英國政府還推行了一系列的旨在鼓勵大學和其他高等教育機構(gòu)進行技術轉(zhuǎn)移的項目實踐計劃，包括1975年實施的教學公司計劃、1992年法拉第的合作伙伴計劃、1993年的科技前瞻計劃、連接方案計劃、1996年的共同研究設備方案、1998年發(fā)起的大學挑戰(zhàn)計劃、2001年設立高等教育創(chuàng)新基金計劃等。

法國政府非常重視從法律政策方面推進科技成果的轉(zhuǎn)化。1982年頒布的《科研方針和指導法》和1984年頒布的《高等教育法》，確立了國內(nèi)公共科研院所和高校在促進科研成果轉(zhuǎn)化、發(fā)揮科研成果作用以及推動工業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展中的責任。1999年出臺的《技術創(chuàng)新與科研法》，促進了公共科研院所和企業(yè)間的交流合作與聯(lián)系，加快科技成果的轉(zhuǎn)化進程。法國政府還采取對創(chuàng)新型企業(yè)進行資助、建立企業(yè)孵化器和啟動基金、鼓勵申請知識產(chǎn)權等多種措施來促進科技成果的轉(zhuǎn)化。近年來，為了推進科研成果的技術轉(zhuǎn)移，法國政府采取了諸如建立伙伴研究計劃來推進公共研究機構(gòu)與高校和企業(yè)開展聯(lián)合研究，實施“卡諾研究所”計劃來促進學術界與企業(yè)的技術合作，引導企業(yè)對研發(fā)的投入，加快科研成果向企業(yè)的技術轉(zhuǎn)移進程，組建技術成果加速轉(zhuǎn)化公司等多種措施。

四、小結(jié)

在知識經(jīng)濟時代，美日歐等發(fā)達資本主義國家在推進高校知識產(chǎn)業(yè)化過程中都做出了巨大的努力。政府積極發(fā)揮在高校產(chǎn)業(yè)化進程中的宏觀調(diào)控作用，通過不斷修訂和完善促進科技轉(zhuǎn)化的法律，營造促進高校知識產(chǎn)業(yè)化的法律政策環(huán)境；明確高校對知識產(chǎn)權的所有權，高?？梢砸宰灾鲗嵤⒃S可、轉(zhuǎn)讓、作價入股等方式獲得相應收益；保障科研人員享有科研成果的知識產(chǎn)權收益，肯定科研成果的價值，對研發(fā)人員進行獎勵，充分激發(fā)高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情；建立技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)，開展技術轉(zhuǎn)移人才的培訓和強化知識產(chǎn)權管理，建立技術評估的監(jiān)督體系；增強高校與產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的合作與交流，以市場為導向，科研成果產(chǎn)業(yè)化市場化為目標，建立穩(wěn)固的產(chǎn)學研聯(lián)盟；提高高校通過科技創(chuàng)新造福社會的責任意識，有效推動了高校知識產(chǎn)業(yè)化的進程。