國有企業招投標領域風險分析與防控

國家電網有限公司物資部 胡東

全面梳理招投標領域存在的潛在風險和表現形式，詳細介紹所采取的“三不腐、信息公開、流程管控、監督檢查、違規處罰”等五項機制，著力從體制、機制、制度上全面提升招投標領域風險防控管理水平。

物資管理尤其是招標采購工作是政策性很強的一項管理工作。自2000年1 月1 日《中華人民共和國招標投標法》和 2012 年 2 月1 日《中華人民共和國招標投標法實施條例》的頒布施行，我國招標投標相關法規體系更加健全，全社會依法招投標意識顯著增強。在依法治國理念不斷深化，國資監管日趨嚴格的背景下，深入分析與防控國有企業，特別是中央企業招投標領域風險，對于完善央企合規管理體系，建設“法治央企”具有極大促進作用。現以國家電網有限公司（簡稱“公司”）招投標領域風險防控經驗和做法作簡要分析與介紹。

風險點分析與梳理

1.在招標采購準備工作中，應依法公開的信息未公開，以不合理的條件限制或排斥潛在投標人，利用信息不對稱，為個人謀取利益。

一是在招標文件編制及審查過程中，為個別供應商量身定制資格業績條件、評分標準等。

二是違規獲取打分明細表、評標專家名單、潛在投標人名單等涉密信息，協助部分供應商圍獵評標專家或相互串標。

三是向個別供應商泄露以往評標信息、未中標原因等保密內容，幫助其提高投標文件編制水平，增大中標概率。

2.在招標采購評審工作中，利用職務便利，以直接或者間接、明示或者暗示等方式，非法干涉采購活動，影響中標結果。

一是依法必須進行招標的項目，通過拆分項目、變更屬性等方式規避公開招標。

二是未嚴格執行招標文件規定，臨時修改評分規則、技術條款、關鍵參數等。

三是評標專家未按招標文件予以客觀、公正評審打分，或者利用某些領域技術權威性影響其他專家打分。

3.在供應商管理中，為個別潛在投標人不真實反映其實際生產制造能力提供幫助，獲取投標資格，謀取個人利益。

一是在供應商資質能力核實中，利用篡改現場核實結果等手段，幫助“代理人”及“空殼公司”獲得投標資格。

二是在對供應商績效評價中，偏袒個別供應商，提高產品質量、合同履約、售后服務等方面的評價結果。

三是在供應商不良行為管理中，未按規定對不良供應商進行處罰，幫助個別供應商躲避黑名單處罰。

風險防控重要舉措

針對防范招投標領域風險，公司著重強化“三不腐（不敢腐、不能腐、不想腐）、信息公開、流程管控、監督檢查、違規處罰”等五項機制建設，細化落實18項重點舉措，從體制、機制、制度上全面提升風險防控管理水平。

1.鞏固“不敢腐、不能腐、不想腐”工作機制

一是從行為上不敢腐。制定《物資從業人員廉潔守則》《與供應商接觸“八不準”》實行與供應商接觸公示，開展集體、專項廉政談話，邀請中紀委、檢察院領導以案說法作專題講座，簽訂《廉潔保密承諾書》，實現廉潔教育全覆蓋，時刻高懸“警示之劍”。

二是從制度上不能腐。制定覆蓋全面、統一通用管理制度體系，發布29 項制度規范，開發應用電子商務平臺，實現招標采購全程在線操作，依托信息系統固化121 項物資管理業務流程，把權力關在制度的籠子里。

三是從思想上不想腐。引導從業人員算好“六本賬”（政治賬、健康賬、經濟賬、名譽賬、自由賬、家庭賬），自覺接受廉潔警示教育，深刻剖析典型案例，營造不想腐文化氛圍。

2.推行招標信息全面公開工作機制

一是將依法要求必須公開的事項全部公開，法律沒有強制規定公開的盡可能公開，公開物資采購標準、年度采購計劃、資格條件、評審規則、授標原則等重要事項，全面接受外部監督。

二是對中標結果設置三日公示期，接受投標人質疑和投訴，并一對一告之對方廢標原因，督促其提升投標質量。

三是定期召開供應商座談會，通報常見問題，講解注意事項，宣講政策導向，引導供應商理性參與投標。四是在各級供應商服務中心設置咨詢服務窗口，提供400 客服電話，在電子商務平臺設置專欄，多渠道接受供應商咨詢和投訴。

3.強化招標流程嚴格管控工作機制

一是在招標采購中全面應用109卷、2998 冊、3860 萬字、涵蓋 13 大類的物資采購標準體系，全部結構化部署在信息系統中，杜絕人為設置技術壁壘，排斥或偏袒特定投標人。

二是組建7.1 萬名評標專家庫，隨機抽取并一對一通知專家，限制專家參加評標次數。依法組建評標委員會，商務、技術專家“背靠背”獨立完成評標，計算機自動生成中標候選人排序，由招投標領導小組集體決策定標，實現招標、評標、定標“三分離”。

三是建設智能化評標基地，實現評標現場全封閉管理，音視頻在線監控，確保評標現場信息阻斷、全程受控、永久追溯。全程旁站式監督，限定技術專家自由裁量權，實時預警與檢測業務合規性。

四是在電子商務平臺上固化招標文件審查、發標、投標、開標、評標各環節工作流程，推行遠程異地評標，打破地域限制，防范人為干預。

4.深化物資管理監督檢查工作機制

一是建立“三全三化”（核心業務全覆蓋、關鍵流程全管控、管理崗位全監督，監督機構責任化、監督隊伍專業化、管控手段信息化）物資監督體系，健全“事前預防、事中監督、事后改進”長效機制，有效銜接紀檢監察部門“三轉”后監督工作正常開展。

二是實行“五項監督”，針對關鍵業務環節開展專業、專項、現場監督，協同職能部門開展協同監督，自覺接受社會監督，以“監督”推動“規范”，以“整改”促進“提升”。

三是突出問題導向，以“負面問題清單管理”為抓手，定期開展風險分析與研究，向責任單位發出《風險預判提示單》，對147 個關鍵節點實現智能在線監控。

四是梳理監督檢查發現典型問題，常態化組織開展通報、約談和考核，嚴肅查處違規違紀行為，逐級傳遞問責壓力，堅決維護黨紀政紀嚴肅性。

5.實行不良行為違規處罰工作機制

一是修訂完善《供應商不良行為處理管理細則》，進一步明確細化供應商不良行為處理的認定標準、處理措施和工作流程。

二是通過多種宣傳方式，引導投標人依法、依規參與投標活動，禁止賄賂招標人、評標專家或通過中間人、關系人采取不正當手段謀取利益。

三是嚴格供應商不良行為處理，凡有質量、履約、圍獵、誠信等方面問題的供應商，采取扣分、暫停中標資格、列入黑名單等手段，營造“重質量、講誠信”的良好風尚。

取得的成效

通過強化“五個機制”建設，不斷夯實招標采購規范化管理基礎，做到了招投標領域風險的“可控、能控、在控”，主要體現在：

1. 有效防控物資廉潔風險。近年來，公司物資部通過實施廉政建設“學習教育、承諾踐諾、談話談心、風險防控”四項機制，壓緊壓實“兩個責任”（主體責任、監督責任），設立處室黨風廉政建設監督員，在評標現場組建臨時黨支部，充分發揮黨員干部率先垂范作用，開展關鍵崗位輪崗交流和全員覆蓋廉潔教育，各級物資從業人員廉潔自律及風險防控意識得以顯著提升。

2.招標管理規范效應顯著。自2015年以來，通過一級部署的電子商務平臺共完成集中采購規模2.1 萬億元，完成電子商務平臺與國家公共服務平臺對接，實現信息公開、共享，接受社會監督。2018 年公司榮獲“全國十佳公共集中采購機構和采購平臺”等4 個獎項，連續4 年在國資委中央企業采購管理對標中蟬聯能源行業第1 名。

3.樹立責任中央企業良好形象。通過集中規模招標，打破了不合理的技術壁壘、區域保護、行業壟斷，為廣大供應商提供了一個公平競爭的平臺和環境，對促進電工裝備制造行業采用先進技術、淘汰落后產能、實現產業升級、提高關鍵設備國產化水平起到了積極促進作用。認真落實民企降稅減負政策，應用投標保證金保險替代，支持民營經濟和實體經濟發展，彰顯了責任中央企業良好風范。