省屬綜合類高校“三評(píng)”體制機(jī)制改革的創(chuàng)新模式

張仙鋒，韓曉龍

（海南師范大學(xué)，海南海口 571158）

0 引言

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是國(guó)家命運(yùn)所系，創(chuàng)新強(qiáng)則國(guó)運(yùn)昌，創(chuàng)新弱則國(guó)運(yùn)殆。黨的十九大報(bào)告提出，創(chuàng)新是“引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”。《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》明確指出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要堅(jiān)持“兩輪驅(qū)動(dòng)”，即科技創(chuàng)新和體制機(jī)制創(chuàng)新的協(xié)調(diào)發(fā)展和持續(xù)發(fā)力。而體制機(jī)制創(chuàng)新就是要“破除一切制約創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新活力和創(chuàng)造潛能”。近年來，黨中央、國(guó)務(wù)院出臺(tái)了相關(guān)政策和意見，其中2018年印發(fā)的《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》（以下簡(jiǎn)稱“‘三評(píng)’改革意見”）以構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠(chéng)信的科技評(píng)價(jià)體系為目標(biāo)，旨在從根本上發(fā)揮評(píng)價(jià)指揮棒和風(fēng)向標(biāo)作用，已成為一個(gè)標(biāo)志性文件。

“三評(píng)”改革意見作為綱領(lǐng)性文件，要求政府管理部門、專業(yè)機(jī)構(gòu)、法人單位、學(xué)術(shù)共同體、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)、科研人員等多主體要明確責(zé)任，結(jié)合實(shí)際適時(shí)制定具體方案。地方省屬高校作為基層法人單位，如何在改革中融合國(guó)家部委新舉措、地方改革新辦法、項(xiàng)目主管部門新要求、第三方機(jī)構(gòu)及學(xué)術(shù)共同體的新約定，將各項(xiàng)改革要點(diǎn)貫穿在本校制度建設(shè)中值得深入思考。

本研究在回顧“三評(píng)”體制機(jī)制改革要點(diǎn)的基礎(chǔ)上，旨在厘清高校改革的指導(dǎo)思想和核心目標(biāo)，明確改革基本原則，提出項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估、誠(chéng)信體系建設(shè)等具體改革舉措。本研究作為基層法人單位對(duì)“三評(píng)”改革意見的深入思考，可為指導(dǎo)單位提供生動(dòng)案例，為兄弟高校提供改革借鑒。

1 “三評(píng)”體制機(jī)制改革要點(diǎn)

“三評(píng)”改革意見以“營(yíng)造潛心研究、追求卓越、風(fēng)清氣正的科研環(huán)境”和構(gòu)建“中國(guó)特色評(píng)價(jià)體系”為目標(biāo)，旨在通過“優(yōu)化科研項(xiàng)目評(píng)審管理、改進(jìn)科技人才評(píng)價(jià)方式、完善科研機(jī)構(gòu)評(píng)估制度、加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)估和科研誠(chéng)信體系建設(shè)”等核心改革內(nèi)容，形成有效的科研創(chuàng)新指揮棒，堅(jiān)定推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的落地實(shí)施。

1.1 項(xiàng)目評(píng)審管理要點(diǎn)

在優(yōu)化科研項(xiàng)目評(píng)審管理方面，“三評(píng)”改革意見從完善項(xiàng)目指南編制和發(fā)布機(jī)制、保證項(xiàng)目評(píng)審公開公平公正、完善評(píng)審專家選取使用、提高項(xiàng)目評(píng)審質(zhì)量和效率、嚴(yán)格項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)驗(yàn)收、加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)估等方面提出針對(duì)性指導(dǎo)意見，進(jìn)而指出要根據(jù)自然科學(xué)、哲學(xué)社會(huì)科學(xué)、軍事科學(xué)等不同學(xué)科門類特點(diǎn)，建立分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)程序規(guī)范。

1.2 人才評(píng)價(jià)要點(diǎn)

在人才評(píng)價(jià)改革方面，“三評(píng)”改革意見從統(tǒng)籌科技人才計(jì)劃、科學(xué)的人才評(píng)價(jià)指標(biāo)、正確的人才評(píng)價(jià)使用導(dǎo)向、強(qiáng)化單位主體地位、加大穩(wěn)定支持力度等5個(gè)方面展開，提出的“克服唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)傾向”、“使人才稱號(hào)回歸學(xué)術(shù)性、榮譽(yù)性本質(zhì)”等意見成為高校破除“唯”論之頑瘴痼疾的重點(diǎn)。

1.3 機(jī)構(gòu)評(píng)估改革

“三評(píng)”機(jī)構(gòu)改革從章程管理、法人自主權(quán)、中長(zhǎng)期績(jī)效評(píng)價(jià)、國(guó)家級(jí)基地評(píng)價(jià)考核4 個(gè)方面展開，在重點(diǎn)突出主管部門管辦分離，賦予科研事業(yè)單位充分自主權(quán)的同時(shí)，也強(qiáng)調(diào)章程管理在保障各項(xiàng)事務(wù)有章可循的基礎(chǔ)性地位。在績(jī)效評(píng)價(jià)方面，強(qiáng)調(diào)要根據(jù)科研活動(dòng)類型分類建立相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方式。

2 明確“三評(píng)”目標(biāo)，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)

省屬綜合類高校隸屬于當(dāng)?shù)厥≌噍^教育部直屬高校、中央其他部門所屬高校、發(fā)達(dá)地區(qū)高校而言，欠發(fā)達(dá)地區(qū)高校受到當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平的嚴(yán)重制約，存在綜合體量小、學(xué)科水平弱、團(tuán)隊(duì)建設(shè)差等問題。2020 年，海南全省的高等教育預(yù)算總計(jì)僅23億元［1］，而 75 所部署院校 2017 年的預(yù)算投入就達(dá)到3 500 億元，其中僅清華大學(xué)就超過了 200 億元［2］，廣東省屬深圳大學(xué)2020年的預(yù)算也高達(dá)60億元［3］。

因此，省屬綜合類高校的“三評(píng)”改革意見落實(shí)需要在地方財(cái)政支持與政策規(guī)定的限制條件下，密切結(jié)合學(xué)校特色，探索出最適合學(xué)校發(fā)展的創(chuàng)新方案。綜合而言，要以如何構(gòu)建高效的科研資源配置體系和提升綜合科研管理績(jī)效為重點(diǎn)，逐步形成面向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、符合科研創(chuàng)新規(guī)律的學(xué)校特色創(chuàng)新制度，激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性，服務(wù)本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。改革的基本原則集中在激勵(lì)與引導(dǎo)、規(guī)范與管理、監(jiān)督與保障3個(gè)層次。

2.1 以構(gòu)建符合學(xué)科規(guī)律的激勵(lì)機(jī)制為導(dǎo)向

了解、遵守、尊重學(xué)科規(guī)律是核心指揮棒，深刻把握以學(xué)科建設(shè)規(guī)律為前提的科研活動(dòng)規(guī)律則是重點(diǎn)，這樣才能制定出有效的激勵(lì)機(jī)制。首先，要針對(duì)自然科學(xué)（數(shù)理、化學(xué)、生命、地球、工程、材料、信息、醫(yī)學(xué)等）、人文科學(xué)（哲學(xué)、歷史學(xué)、文學(xué)，藝術(shù)等）、社會(huì)科學(xué)（經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等）等不同學(xué)科門類特點(diǎn)，了解其科研活動(dòng)的主要內(nèi)涵和科研產(chǎn)出的主要形式。其次，分析不同類科研產(chǎn)出的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，推行差異化的評(píng)價(jià)導(dǎo)向。最后，融合學(xué)科規(guī)律、科研規(guī)律、產(chǎn)出規(guī)律，構(gòu)建差異化的評(píng)價(jià)體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)各領(lǐng)域科研工作者的有效激勵(lì)，營(yíng)造潛心研究、追求卓越的科研氛圍。

2.2 以制定提升管理效能的規(guī)范機(jī)制為抓手

“三評(píng)”改革意見的具體落實(shí)需多管齊下，聚焦“三評(píng)”工作中存在的突出問題，剖析具體的管理流程，找準(zhǔn)破除體制機(jī)制障礙的突破口，以制度化的規(guī)范機(jī)制建設(shè)為前提，流程化的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)為支撐，建立具體的管理規(guī)范。在此過程中，要注意優(yōu)化管理與服務(wù)，提升管理效能。《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》強(qiáng)調(diào)要建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，推行“簡(jiǎn)政放權(quán)”。因此，高校在管理部門“放得下”的背景下，如何高效能地“管得住”“接得好”，放出活力與效率，管好底線與秩序，是改革總抓手。

2.3 以培育弘揚(yáng)科學(xué)家精神的監(jiān)督機(jī)制為保障

監(jiān)督評(píng)估管理與誠(chéng)信體系建設(shè)相輔相成，監(jiān)督是誠(chéng)信建設(shè)的戒尺，而誠(chéng)信是監(jiān)督評(píng)估的靈魂。“全過程監(jiān)督評(píng)估機(jī)制”“預(yù)警監(jiān)測(cè)制度”“調(diào)查核實(shí)、公開公示、懲戒處理等制度”都是營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研誠(chéng)信環(huán)境的鞭策措施，而《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》提到的“愛國(guó)精神”“創(chuàng)新精神”“求實(shí)精神”“奉獻(xiàn)精神”“協(xié)同精神”“育人精神”則是監(jiān)督評(píng)估管理的終極目標(biāo)。因此，監(jiān)督機(jī)制的建設(shè)要以服務(wù)科學(xué)家為核心，以信任為前提，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督與培育的雙保障。

3 以優(yōu)化管理成效為前提，推進(jìn)項(xiàng)目評(píng)價(jià)改革

省屬綜合類高校承接各級(jí)各類科研項(xiàng)目，是具體落實(shí)項(xiàng)目評(píng)價(jià)改革的“最后一公里”；同時(shí)，也獨(dú)立設(shè)置校級(jí)培育項(xiàng)目，可推行項(xiàng)目評(píng)價(jià)創(chuàng)新改革。在此過程中，優(yōu)化管理、提升績(jī)效至關(guān)重要，主要體現(xiàn)在兩方面。

3.1 推行流程標(biāo)準(zhǔn)化，優(yōu)化管理

作為項(xiàng)目的承接單位，高校要落實(shí)各級(jí)各類項(xiàng)目主管部門的評(píng)審管理改革舉措，具體貫穿在項(xiàng)目指南征集、必要的內(nèi)部評(píng)審、專家遴選與推薦、科研成果審查、績(jī)效評(píng)估反饋等全過程。在此期間，高校要平衡共性管理和特定要求的關(guān)系，公開競(jìng)爭(zhēng)性申請(qǐng)與內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)性遴選的關(guān)系。如不同層級(jí)的項(xiàng)目指南征集存在內(nèi)容模塊差異，有的高級(jí)別項(xiàng)目要求限項(xiàng)申報(bào)，這就為高校提出管理優(yōu)化的要求。針對(duì)此問題，可采用管理制度化、制度流程化、流程標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)表單化的改革思路。管理制度化，即將具體的管理改革思路用制度和規(guī)范進(jìn)行固化，一旦發(fā)布，可成為后期工作指南；制度流程化是指將文字性的制度按照過程、角色、行為節(jié)點(diǎn)等進(jìn)行分解，勾勒出辦事流程；不同的項(xiàng)目管理存在差異化要求，怎樣尋找差異化流程中的共性節(jié)點(diǎn)，又如何體現(xiàn)差異化要求的軌跡，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化的流程，是提升管理效能的關(guān)鍵；標(biāo)準(zhǔn)化流程的表單化建設(shè)則以信息化為保障，以數(shù)據(jù)流動(dòng)為載體實(shí)現(xiàn)跨部門、跨系統(tǒng)的對(duì)接，有效保障管理效能的提升。基于這一改革思路，高校可在階段性推進(jìn)過程中，結(jié)合本校管理能力水平和管理資金投入，準(zhǔn)確把握改革步伐。

3.2 突出研究特色化，提升績(jī)效

省屬高校作為本省高層次人才匯集的地方，在貫徹落實(shí)省委省政府重大戰(zhàn)略布局，促進(jìn)本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展上要起到積極帶動(dòng)作用。因此，校級(jí)項(xiàng)目的設(shè)立要能引導(dǎo)不同學(xué)科結(jié)合自身特點(diǎn)，挖掘研究特色，產(chǎn)出對(duì)本省發(fā)展有突出貢獻(xiàn)的成果。限于財(cái)政投入限制，一些省屬高校缺乏專項(xiàng)的基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)，只能從校級(jí)事業(yè)發(fā)展經(jīng)費(fèi)中做少量預(yù)算。針對(duì)此現(xiàn)狀，省屬高校可采用分類培育、分類設(shè)置的改革思路。分類培育要緊扣不同學(xué)科的差異化科研活動(dòng)規(guī)律，基于“鼓勵(lì)探索、突出原創(chuàng)；聚焦前沿、獨(dú)辟蹊徑；需求牽引、突破瓶頸；共性導(dǎo)向、交叉融通”4 類科學(xué)問題屬性，分別設(shè)置原創(chuàng)探索計(jì)劃、基礎(chǔ)培育計(jì)劃、戰(zhàn)略保障計(jì)劃、交叉共融計(jì)劃、品牌提升計(jì)劃5 類項(xiàng)目。前兩類屬于基礎(chǔ)研究，分別聚焦原創(chuàng)性學(xué)術(shù)思想和繼承性學(xué)術(shù)創(chuàng)新；品牌提升計(jì)劃聚焦文體類表演、展演及比賽，以賽促研、以賽促教，旨在展示形象、提升品牌；其余兩個(gè)屬于應(yīng)用性研究，服務(wù)戰(zhàn)略布局，創(chuàng)新項(xiàng)目形成機(jī)制。分類設(shè)置的核心是針對(duì)不同學(xué)科、不同辦學(xué)層次設(shè)置差異化項(xiàng)目。如對(duì)一流學(xué)科主要設(shè)置重大原創(chuàng)探索計(jì)劃、戰(zhàn)略保障計(jì)劃和交叉共融計(jì)劃，而對(duì)于藝術(shù)類普通學(xué)科則以基礎(chǔ)培育計(jì)劃、品牌提升計(jì)劃為主。

4 以構(gòu)建多元視角為目標(biāo)，建立人才評(píng)價(jià)機(jī)制

人才是高校的核心競(jìng)爭(zhēng)力，正確的人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)的人才評(píng)價(jià)方法能有效激勵(lì)人才干事創(chuàng)業(yè)的積極性。長(zhǎng)期以來，省直管部門未將職稱評(píng)審權(quán)、收入分配自主權(quán)等有效下放，導(dǎo)致省屬高校存在人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)單一、分類評(píng)價(jià)不足、評(píng)價(jià)手段趨同等問題［4］，需要在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法上做改革。

4.1 異化評(píng)價(jià)思路，規(guī)范相對(duì)標(biāo)尺

人才評(píng)價(jià)要突出品德、能力、業(yè)績(jī)導(dǎo)向。品德重在考核人才秉承高尚的科學(xué)精神、恪守嚴(yán)謹(jǐn)?shù)穆殬I(yè)道德，承擔(dān)應(yīng)有的從業(yè)操守等綜合表現(xiàn)。能力指標(biāo)根據(jù)人才類別不同需差異化對(duì)待：科研型科技人才重在考察其解決科學(xué)問題的原創(chuàng)能力，應(yīng)用型科技人才則著重其技術(shù)創(chuàng)新與自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)突破的能力，實(shí)驗(yàn)員等服務(wù)型科技人才需重點(diǎn)關(guān)注其技術(shù)支持能力。哲學(xué)社科科研型人才主要衡量其推動(dòng)理論創(chuàng)新、傳承文明的能力，哲學(xué)社科應(yīng)用型人才主要表現(xiàn)在咨政服務(wù)能力上。藝術(shù)表演創(chuàng)作人才的能力體現(xiàn)在表演與創(chuàng)作滿足人民精神文化需求上，教學(xué)型人才的能力則通過教書育人成效予以體現(xiàn)。高校人才評(píng)價(jià)以品德為根本、能力為導(dǎo)向，具體比較還得靠業(yè)績(jī)。而業(yè)績(jī)的衡量指標(biāo)體系則是在核心能力的指揮棒下建立的。因此，在多元化的視角下，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)體系不僅要對(duì)業(yè)績(jī)產(chǎn)出進(jìn)行分類，還需對(duì)不同類業(yè)績(jī)產(chǎn)出做出分級(jí)，有了這一相對(duì)標(biāo)尺，能在同類中展開絕對(duì)比較，也能在跨類中進(jìn)行相對(duì)比較。

高校科研人員業(yè)績(jī)產(chǎn)出通常分為科研項(xiàng)目、科研獲獎(jiǎng)、論文、專著、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、藝術(shù)創(chuàng)作等；成果轉(zhuǎn)化的范圍也隨著學(xué)科發(fā)展在逐漸擴(kuò)展，包括科技成果轉(zhuǎn)化、決策咨詢研究的批示和采納、標(biāo)準(zhǔn)制定、科普應(yīng)用等；隨著新媒體的發(fā)展，優(yōu)秀網(wǎng)絡(luò)文章也開始納入范疇。高校在制定業(yè)績(jī)分級(jí)分類辦法時(shí)應(yīng)以差異化類型的等效評(píng)價(jià)為基本原則，尊重不同學(xué)科屬性研究人員的智力貢獻(xiàn)和應(yīng)用績(jī)效。比如一篇國(guó)際高質(zhì)量論文和一場(chǎng)高水平展演不能絕對(duì)比較，只能面向不同人才類別，基于其相應(yīng)業(yè)績(jī)類別內(nèi)的絕對(duì)地位開展相對(duì)比較。

4.2 創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法，明確使用范疇

地方高校人才的評(píng)價(jià)方法也需改革，一成不變的評(píng)價(jià)制度與不恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用只會(huì)加速學(xué)校在人才競(jìng)爭(zhēng)白熱化環(huán)境下的人才流失。首先，學(xué)校要針對(duì)不同學(xué)科、不同崗位、不同層次的人才，展開定性與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合、同行與社會(huì)（企業(yè)）評(píng)價(jià)相結(jié)合、研究產(chǎn)出和社會(huì)效益相結(jié)合、學(xué)術(shù)聲譽(yù)和領(lǐng)域影響力相結(jié)合、以往業(yè)績(jī)和發(fā)展?jié)摿ο嘟Y(jié)合的多元化評(píng)價(jià)方法。針對(duì)不同學(xué)科類型，區(qū)別對(duì)待科研型、科研教學(xué)型、教學(xué)型、社會(huì)服務(wù)型、科研服務(wù)型、教學(xué)服務(wù)型、表演展演型人才的適用性，進(jìn)而根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)和人才的不同崗位職責(zé)，構(gòu)建差異化的人才評(píng)價(jià)方法。如化學(xué)學(xué)科適用于前5種人才類型，其中對(duì)社會(huì)服務(wù)型人才的評(píng)價(jià)要突出企業(yè)評(píng)價(jià)和社會(huì)效益。其次，針對(duì)不同應(yīng)用場(chǎng)景要堅(jiān)持差異化評(píng)價(jià)的應(yīng)用口徑。高校人才評(píng)價(jià)的應(yīng)用場(chǎng)景包括學(xué)位授予、職稱評(píng)審、崗位聘任、績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先等，應(yīng)用口徑的差異可通過時(shí)間維度、度量維度、特色維度等展開。如年度績(jī)效評(píng)價(jià)是衡量一年期的工作產(chǎn)出，與績(jī)效收入分配掛鉤，可采用寬泛的度量范疇；而職稱評(píng)審是衡量一段時(shí)期的業(yè)績(jī)產(chǎn)出，與競(jìng)爭(zhēng)性職稱崗位掛鉤，一般采用相對(duì)較窄的度量范疇。同時(shí)，各學(xué)科還可以加入學(xué)科特殊能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

5 以凝聚團(tuán)隊(duì)力量為中心，探索機(jī)構(gòu)評(píng)估改革

“三評(píng)”改革意見所指機(jī)構(gòu)評(píng)估主要是科研事業(yè)單位，省屬高校雖不在此范疇，但機(jī)構(gòu)改革的思想可用于高校內(nèi)設(shè)科研機(jī)構(gòu)的管理。省屬綜合類高校一般具有多層級(jí)科研平臺(tái)，且在機(jī)構(gòu)設(shè)置上具有獨(dú)立建制運(yùn)營(yíng)、掛靠學(xué)院運(yùn)營(yíng)及校地合作共建等多種模式。高校的科研機(jī)構(gòu)評(píng)估改革要以推行自治和監(jiān)督相結(jié)合、評(píng)估與檢查相結(jié)合、定位與任務(wù)相結(jié)合的思路。

5.1 明確團(tuán)隊(duì)方向，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)評(píng)估

高校科研機(jī)構(gòu)建設(shè)要以學(xué)科發(fā)展為引領(lǐng)，通過科研能力提升與科研團(tuán)隊(duì)組建的兩個(gè)抓手，面向?qū)W術(shù)前沿，圍繞國(guó)家及省市重大戰(zhàn)略需求展開工作。高校對(duì)科研機(jī)構(gòu)的管理應(yīng)突出統(tǒng)籌布局和創(chuàng)新導(dǎo)向，實(shí)行分類設(shè)置和分層管理，鼓勵(lì)交叉合作和協(xié)同創(chuàng)新，采取擇優(yōu)重點(diǎn)扶持和優(yōu)勝劣汰的管理方式；在管理格局上，要基本形成科研平臺(tái)自主管理、掛靠學(xué)院統(tǒng)籌管理、主管和協(xié)管部門監(jiān)督管理、上級(jí)主管單位歸口管理（校級(jí)以上涉及此項(xiàng)）的四層管理制度。首先，給予科研機(jī)構(gòu)充分自主權(quán)。機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在建立健全機(jī)構(gòu)規(guī)章制度的前提下，可自主決定研究焦點(diǎn)、研究人員、工作規(guī)劃等事項(xiàng)。學(xué)校在財(cái)政投入允許時(shí)，給予科研機(jī)構(gòu)穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持。其次，明確各級(jí)主體監(jiān)管責(zé)任。對(duì)國(guó)家、教育部及省屬科研機(jī)構(gòu)而言，要有效區(qū)分掛靠學(xué)院的行政管理和科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)委員會(huì)的學(xué)術(shù)管理界限，要分清學(xué)校自主管理和上級(jí)部門歸口管理的職責(zé)，促進(jìn)形成有序科學(xué)的管理體系。最后，加強(qiáng)過程性監(jiān)督評(píng)估。對(duì)于給予常規(guī)性經(jīng)費(fèi)支持的科研機(jī)構(gòu)，學(xué)校要實(shí)行年度檢查和定期評(píng)估相結(jié)合的形式。年度檢查以過程管理為主、成果導(dǎo)向?yàn)檩o，定期評(píng)估以主管部門的要求為準(zhǔn)，主管部門不組織的學(xué)校可定期開展。過程管理應(yīng)衡量科研機(jī)構(gòu)凝聚團(tuán)隊(duì)、營(yíng)造學(xué)術(shù)氛圍、打造學(xué)術(shù)聲譽(yù)的成效，成果導(dǎo)向是衡量科研機(jī)構(gòu)核心競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)，以科研機(jī)構(gòu)取得的科研業(yè)績(jī)?yōu)橹鳌?/p>

5.2 凝聚團(tuán)隊(duì)力量，培育“三重”高點(diǎn)

學(xué)科建設(shè)重在齊頭并進(jìn)、厚積薄發(fā)，機(jī)構(gòu)培育則為養(yǎng)精蓄銳、蓄勢(shì)待發(fā)。科研機(jī)構(gòu)要以學(xué)科建設(shè)為中心，在資源調(diào)配、團(tuán)隊(duì)組建等方面與學(xué)科建設(shè)有效對(duì)接；以科學(xué)研究為重點(diǎn)，持續(xù)提升科研項(xiàng)目和科研成果的質(zhì)量；以品牌提升為抓手，組建學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)、營(yíng)造學(xué)術(shù)氛圍；通過聚焦科研方向，凝聚科研團(tuán)隊(duì)，以培育重大項(xiàng)目、產(chǎn)出重大成果、榮獲重大獎(jiǎng)項(xiàng)等形式占據(jù)“三重”高點(diǎn)。因此，凝聚團(tuán)隊(duì)力量是關(guān)鍵。

高校要加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)引領(lǐng)工程建設(shè)，具體包括團(tuán)隊(duì)建設(shè)與人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)活動(dòng)組織、項(xiàng)目輔導(dǎo)與檢查、高級(jí)別項(xiàng)目凝練與培育等。團(tuán)隊(duì)組建與人才培養(yǎng)主要衡量科研機(jī)構(gòu)吸納科研人員、碩博士、本科生進(jìn)團(tuán)隊(duì)（實(shí)驗(yàn)室）的成效，旨在落實(shí)科研與教學(xué)緊密結(jié)合，構(gòu)建合理成員梯隊(duì)；學(xué)術(shù)活動(dòng)組織主要衡量成員在校內(nèi)外講座、邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外學(xué)者來校講座、舉辦各類學(xué)術(shù)會(huì)議或小型學(xué)術(shù)沙龍的成效，旨在增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的凝聚力，提高科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)品牌；項(xiàng)目輔導(dǎo)與檢查主要衡量科研機(jī)構(gòu)圍繞各級(jí)各類項(xiàng)目展開申報(bào)輔導(dǎo)與答疑、中期檢查與推進(jìn)等活動(dòng)的成效，旨在提升科研機(jī)構(gòu)內(nèi)外部成員的學(xué)術(shù)水平；高級(jí)別項(xiàng)目凝練與培育主要衡量團(tuán)隊(duì)緊抓領(lǐng)域前沿，瞄準(zhǔn)國(guó)家和省級(jí)重大、重點(diǎn)項(xiàng)目聚焦優(yōu)勢(shì)，凝練特色的綜合能力，旨在實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)緊密合作，提升學(xué)校高級(jí)別項(xiàng)目的凝練能力，形成對(duì)高級(jí)別項(xiàng)目的長(zhǎng)期培育工程。

6 以學(xué)術(shù)管理制度為載體，營(yíng)造誠(chéng)信氛圍

學(xué)術(shù)管理制度是高校倡導(dǎo)學(xué)術(shù)自由、激發(fā)科研活力，形成學(xué)術(shù)規(guī)范、保障科研誠(chéng)信，踐行學(xué)術(shù)不端零容忍、加強(qiáng)學(xué)術(shù)懲戒的綜合化體制機(jī)制。省屬地方高校存在建校歷史短、綜合實(shí)力弱、高層次人才少、梯隊(duì)建設(shè)缺等問題，學(xué)術(shù)底蘊(yùn)不足，“生態(tài)主體”參與度不夠［5］。因此，學(xué)校仍要以學(xué)術(shù)管理制度為載體，逐漸營(yíng)造潛心科研、淡泊名利的誠(chéng)信科研氛圍。

6.1 強(qiáng)化學(xué)術(shù)委員會(huì)建設(shè)

學(xué)術(shù)委員會(huì)是高校制度建設(shè)的利器［6］，也是大學(xué)精神之本。學(xué)術(shù)委員會(huì)作為高校的最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌行使學(xué)術(shù)事務(wù)的決策、審議、評(píng)定和咨詢等職權(quán)。首先，要形成崇尚學(xué)術(shù)民主的氛圍，在學(xué)校重點(diǎn)項(xiàng)目規(guī)劃布局、重大項(xiàng)目征集過程中，要能公開、公平、公正地遴選；要嘗試在學(xué)校層面培育推行原創(chuàng)探索計(jì)劃，鼓勵(lì)年輕人展開探索性、風(fēng)險(xiǎn)性強(qiáng)的原創(chuàng)基礎(chǔ)研究，激發(fā)年輕人的創(chuàng)新動(dòng)力。其次，根據(jù)最近改革精神，組建學(xué)術(shù)倫理與科研誠(chéng)信等專門委員會(huì)，監(jiān)督、鞭策科研人員遵守科研規(guī)范，守住學(xué)術(shù)底線。形成學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度，發(fā)揮各學(xué)院分委員會(huì)的能動(dòng)性，定期發(fā)布學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單和黑名單；組建學(xué)校的科研誠(chéng)信檔案及失信行為記錄系統(tǒng)，健全科研數(shù)據(jù)匯交制度，對(duì)科研人員學(xué)術(shù)成長(zhǎng)軌跡和學(xué)術(shù)水平進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)，對(duì)失信行為責(zé)任主體實(shí)行“一票否決”。最后，構(gòu)建覆蓋科研人員、科研服務(wù)人員、評(píng)審專家、學(xué)術(shù)委員會(huì)委員等各層級(jí)的誠(chéng)信承諾制度，使各主體準(zhǔn)確把握相應(yīng)的職責(zé)與邊界，在項(xiàng)目征集與遴選評(píng)價(jià)、人才評(píng)價(jià)與聘任、制度制定與規(guī)劃布局等核心環(huán)節(jié)都能恪守嚴(yán)謹(jǐn)、守信的品德。

6.2 推行二級(jí)管理權(quán)限下沉

誠(chéng)信教育的開展和誠(chéng)信氛圍的營(yíng)造是長(zhǎng)期的，更是隨時(shí)隨地的，因此，學(xué)校要推行二級(jí)管理權(quán)限下沉工作，讓學(xué)院和科研單位充分發(fā)揮主體責(zé)任，構(gòu)建具有自身特色的誠(chéng)信氛圍。如實(shí)驗(yàn)學(xué)科會(huì)以追求真理、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的求真精神為主，體育學(xué)科會(huì)以頑強(qiáng)拼搏、團(tuán)隊(duì)合作的協(xié)同精神為主。首先，要構(gòu)建符合學(xué)科發(fā)展規(guī)律的監(jiān)督體系，以本學(xué)科典型失信案例為主展開科研誠(chéng)信教育。如要建設(shè)學(xué)術(shù)研究軌跡記錄庫(kù)，將科研人員已發(fā)表成果所涉及的實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等原始數(shù)據(jù)資料予以留存；重點(diǎn)關(guān)注短期內(nèi)成果產(chǎn)出超過常規(guī)邏輯的科研人員，展開核實(shí)核查。其次，要推進(jìn)公開制度的常規(guī)化，引導(dǎo)科研人員養(yǎng)成科研誠(chéng)信的習(xí)慣。二級(jí)學(xué)院要落實(shí)改革精神，在項(xiàng)目預(yù)算調(diào)整、項(xiàng)目績(jī)效提取、項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告、重大儀器設(shè)備采購(gòu)、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)先等重要事項(xiàng)上實(shí)行事前公開制度，逐漸養(yǎng)成誠(chéng)信習(xí)慣。最后，通過傳幫帶的方式實(shí)現(xiàn)誠(chéng)信意識(shí)傳遞，導(dǎo)師要強(qiáng)化對(duì)學(xué)生科研內(nèi)容和科研數(shù)據(jù)真實(shí)性的審核把關(guān)。

7 結(jié)語

本研究是省屬綜合類高校結(jié)合自身發(fā)展困境和應(yīng)用實(shí)踐，對(duì)國(guó)家、省市及相關(guān)項(xiàng)目主管部門有關(guān)深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革意見的初步思考。目前雖形成了基本框架，但仍需繼續(xù)細(xì)化、落實(shí)。在此過程中，應(yīng)持續(xù)關(guān)注國(guó)家層面對(duì)“三評(píng)”改革的下一步舉措和各管理部門有關(guān)“三評(píng)”改革的落實(shí)方案，進(jìn)而不斷指導(dǎo)學(xué)校的具體實(shí)踐工作，助推科研事業(yè)發(fā)展。