溯源體系在跨境電商產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)測(cè)中的運(yùn)用

●周寧宇 魏依琳 裘 慧 趙曉荔

一、引言

2010 年至今，我國(guó)跨境電商交易額保持30%以上的復(fù)合增速。但隨著交易金額的不斷擴(kuò)大，參與其中的市場(chǎng)主體越來(lái)越多，隨即暴露出的產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)、信用評(píng)價(jià)缺位、產(chǎn)品來(lái)源不明等諸多問(wèn)題已成為公眾的普遍疑慮，也是質(zhì)量安全監(jiān)管部門(mén)亟待解決的當(dāng)務(wù)之急。根據(jù)跨境電商國(guó)家監(jiān)測(cè)中心2018 年度報(bào)告顯示，該機(jī)構(gòu)共線上抽樣監(jiān)測(cè)905 批，監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)安全及品質(zhì)不合格批次121 批，不合格率為13.4%；開(kāi)展線下跨境出口商品抽檢102 批，發(fā)現(xiàn)安全及品質(zhì)不合格8 批，不合格率為7.84%。進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量安全隱患較為嚴(yán)重，假冒偽劣現(xiàn)象已成為行業(yè)的痛點(diǎn)，而虛假宣傳更是成為跨境電商行業(yè)的頑疾。因此，我們急需對(duì)跨境電商交易全流程的質(zhì)量安全進(jìn)行追溯，實(shí)現(xiàn)來(lái)源可溯、去向可究，從而在產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)精準(zhǔn)發(fā)布預(yù)警通報(bào)或有效召回，提高監(jiān)管部門(mén)的工作效率。

二、溯源體系在國(guó)內(nèi)外的應(yīng)用發(fā)展

溯源，本意為探求本源，在質(zhì)量管理中意為保障產(chǎn)品質(zhì)量安全、確保責(zé)任追究的重要手段。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）在質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)⑺菰矗↖SO 9000:2015）定義為追溯客體的歷史、應(yīng)用情況或所處位置。國(guó)際食品法典委員會(huì)（CAC）將溯源定義為追溯食品在生產(chǎn)、加工和分銷(xiāo)某個(gè)特定階段，以保持食品供應(yīng)鏈信息流的完整性和持續(xù)性。

在歷史上，發(fā)達(dá)國(guó)家從20 世紀(jì)90 年代開(kāi)始就已在食品安全監(jiān)管領(lǐng)域建立溯源體系。歐盟為了應(yīng)對(duì)1997 年爆發(fā)的“瘋牛病”，逐步建立并完善了食品安全管理制度。西班牙政府對(duì)牲畜的養(yǎng)殖、屠宰、加工等全過(guò)程建立了一套嚴(yán)格的識(shí)別和追蹤機(jī)制，利用牲畜耳上釘?shù)淖R(shí)別牌，在屠宰時(shí)調(diào)查原檔案，并進(jìn)行嚴(yán)格檢疫。日本在2001 年實(shí)行了食品溯源制度，已覆蓋肉類、水產(chǎn)養(yǎng)殖及蔬菜產(chǎn)業(yè)。澳大利亞建立了“國(guó)家畜禽識(shí)別系統(tǒng)”，全國(guó)1.15 億只羊打上了產(chǎn)地標(biāo)簽。此外，美國(guó)的食品安全現(xiàn)代化法案（FSMA）、歐盟的《通用食品法》（EC178/2002）和日本的《食品安全基本法》都對(duì)溯源體系有著墨，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)食品跟蹤追溯和記錄保存。目前全球已有40 多個(gè)國(guó)家利用溯源體系進(jìn)行食品安全監(jiān)管，取得了顯著成效。

我國(guó)從1995 年至今，先后在《中華人民共和國(guó)食品衛(wèi)生法》《中華人民共和國(guó)食品安全法》等法律體系中逐步完善和建立溯源體系。就現(xiàn)階段而言，溯源體系主要集中在食品質(zhì)量溯源方面，目前國(guó)內(nèi)比較成熟的溯源做法有恒大冰泉在國(guó)內(nèi)瓶裝飲用水行業(yè)首家應(yīng)用二維碼溯源技術(shù)，用手機(jī)APP 掃描恒大冰泉瓶蓋內(nèi)獨(dú)有的二維碼，可以立即獲取水源地、身份編號(hào)、生產(chǎn)批次、產(chǎn)品規(guī)格等信息，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品信息追溯、防偽、推廣等功能。

三、溯源體系在跨境電商產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)測(cè)中運(yùn)用的現(xiàn)狀及問(wèn)題

放眼于跨境電商產(chǎn)業(yè)，多年爆發(fā)式增長(zhǎng)一面帶來(lái)了產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，一面暴露出大量跨境電商產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題，新業(yè)態(tài)參與各方也已意識(shí)到建立溯源體系的重要性，也對(duì)都對(duì)溯源體系有了一定的概念。但與一般貿(mào)易方式下的食品農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)溯源體系建設(shè)相比，跨境電商產(chǎn)品的溯源體系如襁褓中的嬰兒，尚處于起步和摸索階段，未經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的檢驗(yàn)和論證。

（一）運(yùn)用現(xiàn)狀

原廣東檢驗(yàn)檢疫局于2016 年推出了“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)” 跨境電商溯源體系，率先對(duì)跨境電商進(jìn)口產(chǎn)品和進(jìn)境預(yù)包裝食品實(shí)施二維碼溯源，消費(fèi)者只需使用手機(jī)APP 即可掃描查詢跨境產(chǎn)品的全流程狀態(tài)，同時(shí)還可以通過(guò)該渠道實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題的投訴和維權(quán)；杭州跨境電商綜試區(qū)聯(lián)合浙江電子口岸開(kāi)發(fā)“反饋建議平臺(tái)”，提供二維碼溯源和消費(fèi)者投申訴渠道。2017 年，該平臺(tái)與中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證（集團(tuán)）有限公司和阿里巴巴簽訂協(xié)議開(kāi)展合作，給消費(fèi)者及監(jiān)管部門(mén)提供更為全面更為準(zhǔn)確的全球商家與商品溯源信息；天貓國(guó)際應(yīng)用“區(qū)塊鏈”創(chuàng)新技術(shù)來(lái)建設(shè)可信的跨境食品追溯體系，區(qū)塊鏈具有去中心化、開(kāi)放性、自治性、信息不可篡改等特性，跨境食品生產(chǎn)地和消費(fèi)地距離較遠(yuǎn)，傳統(tǒng)模式下消費(fèi)者對(duì)食品生產(chǎn)者生產(chǎn)信息以及運(yùn)輸、儲(chǔ)存過(guò)程信息根本無(wú)從了解，消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的信任度降低，基于區(qū)塊鏈技術(shù)的跨境零售食品追溯系統(tǒng)能夠打通整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，使得信息更加透明，目前天貓國(guó)際已經(jīng)針對(duì)巴氏殺菌乳等乳制品建立了有效的溯源體系；沃爾瑪與IBM合作，運(yùn)用區(qū)塊鏈對(duì)芒果建立了供應(yīng)鏈溯源，實(shí)現(xiàn)了追溯一袋芒果（包含產(chǎn)地、批號(hào)、生產(chǎn)日期、加工商、安全證書(shū)等信息）只需要2秒；京東聯(lián)合海關(guān)總署、工信部、商務(wù)部及眾多品牌商，成立了品質(zhì)溯源防偽聯(lián)盟，并發(fā)布了區(qū)塊鏈防偽追溯開(kāi)放平臺(tái)。可見(jiàn)目前，溯源體系主要集中在食品質(zhì)量溯源方面。

（二）跨境電商溯源體系的構(gòu)建

跨境電商溯源體系即是從源頭溯源，從最重要的生產(chǎn)端開(kāi)始納入溯源體系，包括產(chǎn)品生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)的過(guò)程以及產(chǎn)品的質(zhì)量是否過(guò)關(guān)等，溯源體系還應(yīng)包括產(chǎn)品儲(chǔ)存地點(diǎn)的條件、物流的跟蹤及配送過(guò)程是否會(huì)造成破損及其他風(fēng)險(xiǎn)因素，一旦發(fā)生安全問(wèn)題，全程可追溯、可監(jiān)督，有利于明確責(zé)任主體并追責(zé)。原廣東出入境檢驗(yàn)檢疫局建立的溯源體系包含生產(chǎn)端、物流端、倉(cāng)儲(chǔ)端、銷(xiāo)售端、消費(fèi)端五個(gè)過(guò)程，并從用戶層、展示層、應(yīng)用層、支撐服務(wù)層、數(shù)據(jù)層、設(shè)備層等層面構(gòu)建跨境電商溯源體系系統(tǒng)架構(gòu)。天貓國(guó)際跨境商品品質(zhì)溯源流程分為生產(chǎn)企業(yè)品質(zhì)溯源、海外商品品質(zhì)溯源、國(guó)際物流及進(jìn)口申報(bào)溯源三個(gè)階段，并從用戶層、技術(shù)服務(wù)層及數(shù)據(jù)層三個(gè)層次建立溯源體系。

（三）面臨的問(wèn)題

1.法律缺位。就跨境電商溯源體系而言，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)跨境電子商務(wù)健康快速發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》中沒(méi)有涉及溯源內(nèi)容；原質(zhì)檢總局發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)跨境電子商務(wù)進(jìn)出口消費(fèi)品檢驗(yàn)監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出了“努力構(gòu)建跨境電商追溯調(diào)查工作體系，切實(shí)將工作重心轉(zhuǎn)向質(zhì)量安全追溯調(diào)查和責(zé)任追究”，但并未要求強(qiáng)制實(shí)施。因此，現(xiàn)階段溯源體系面臨無(wú)法可依的狀態(tài)。而溯源體系建設(shè)主要通過(guò)試點(diǎn)方式開(kāi)展，碎片化、區(qū)域性色彩較濃，流程化、規(guī)范化追溯標(biāo)準(zhǔn)尚未建立。

2.信息不對(duì)稱。跨境電商業(yè)務(wù)具有超越傳統(tǒng)貿(mào)易模式下的時(shí)空限制的特點(diǎn)，涉及境外企業(yè)、國(guó)際物流等全球化復(fù)雜業(yè)務(wù)，在生產(chǎn)商、供應(yīng)商及消費(fèi)者之間存在信息不對(duì)稱的現(xiàn)象，這也為跨境電商業(yè)務(wù)鏈條上諸多成員企業(yè)之間的溝通交流制造了障礙，使得產(chǎn)品質(zhì)量追溯過(guò)程中出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)上下游跨度大、協(xié)調(diào)難的情況。在跨境電商業(yè)務(wù)中采取產(chǎn)品質(zhì)量溯源系統(tǒng)有助于跨境電商企業(yè)對(duì)產(chǎn)品原材料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、物流運(yùn)輸、產(chǎn)品銷(xiāo)售單全流程產(chǎn)品信息進(jìn)行監(jiān)控，但這要以跨境電商企業(yè)整合整條產(chǎn)業(yè)鏈成員企業(yè)的信息為前提，而跨境電商業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈成員往往具有獨(dú)立的商業(yè)利益訴求，各成員企業(yè)對(duì)于分享其他企業(yè)的商業(yè)信息更有積極性，而不愿分享己方企業(yè)的商業(yè)信息。

3.溯源技術(shù)障礙。目前，世界各國(guó)在溯源體系上借助的技術(shù)手段主要依靠條形碼和射頻識(shí)別（RFID）技術(shù)。但由于利益和其它原因，各國(guó)在這些技術(shù)手段標(biāo)準(zhǔn)制定和統(tǒng)一上各執(zhí)己見(jiàn)，并沒(méi)有形成統(tǒng)一的產(chǎn)品標(biāo)簽及產(chǎn)品質(zhì)量追溯技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。就RFID 而言，目前制定標(biāo)準(zhǔn)主要有三大組織，分別為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/IEC、EPC Global、日本Ubiquitous ID。三大標(biāo)準(zhǔn)體系相互之間并不兼容，主要差別在通訊方式、防沖突協(xié)議和數(shù)據(jù)格式這三個(gè)方面，在技術(shù)上差距其實(shí)并不大。標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一使得跨境電商信息互聯(lián)互通造成了不必要的障礙，直接妨礙跨境電商產(chǎn)業(yè)鏈條成員企業(yè)順利地錄入、查詢、跟蹤及追溯指定產(chǎn)品，同時(shí)也降低了監(jiān)管部門(mén)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)測(cè)的效能。

四、對(duì)策與建議

（一）完善跨境電商溯源體系架構(gòu)

結(jié)合目前主流國(guó)際組織對(duì)溯源的定義，我們認(rèn)為溯源是為快速、有效地識(shí)別產(chǎn)品品質(zhì)，基于產(chǎn)品安全風(fēng)險(xiǎn)分析和質(zhì)量控制，以產(chǎn)品全產(chǎn)業(yè)鏈客觀記錄為核心而進(jìn)行的可追溯活動(dòng)。因此，構(gòu)建一個(gè)有效的溯源體系，應(yīng)解決防偽、質(zhì)量、物流、記錄、可信這五個(gè)方面的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)這五個(gè)方面的功能。因此，筆者認(rèn)為，跨境電商產(chǎn)品質(zhì)量溯源體系架構(gòu)可基于產(chǎn)品生產(chǎn)、物流、倉(cāng)儲(chǔ)、銷(xiāo)售和售后五個(gè)環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)庫(kù)的服務(wù)支持，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)、物流、倉(cāng)儲(chǔ)、銷(xiāo)售和消費(fèi)端的溯源。產(chǎn)品質(zhì)量溯源體系流程上，可采用分段溯源和流程溯源的思路，各溯源模塊既獨(dú)立又串聯(lián)。在生產(chǎn)、物流、倉(cāng)儲(chǔ)和銷(xiāo)售端，都各有產(chǎn)品質(zhì)量是否合格的判定，只有合格產(chǎn)品才能流轉(zhuǎn)到下一環(huán)節(jié)。在消費(fèi)者端，通過(guò)第三方獨(dú)立平臺(tái)的參與，消費(fèi)者可以將產(chǎn)品質(zhì)量信息反饋給平臺(tái)，通過(guò)平臺(tái)倒推溯源。最終，通過(guò)獨(dú)立于跨境電商產(chǎn)業(yè)鏈有關(guān)企業(yè)之外的第三方溯源體系平臺(tái)實(shí)現(xiàn)政府監(jiān)管部門(mén)、跨境電商企業(yè)、終端消費(fèi)者的溯源需求。

（二）建立溯源體系標(biāo)準(zhǔn)

跨境電商商品由于是境外采購(gòu)，消費(fèi)者無(wú)法到境外進(jìn)行實(shí)地核查，溯源信息對(duì)于消費(fèi)者鑒別跨境商品質(zhì)量就顯得尤為重要。一旦溯源信息數(shù)據(jù)被篡改，就會(huì)對(duì)消費(fèi)者造成不可估量的損失，因此，如何確?？缇畴娚趟菰葱畔⒌恼?zhèn)问强缇畴娚趟菰大w系的根本。從根本上說(shuō)，政府應(yīng)該牽頭制定相關(guān)管理辦法，從法律與制度層面入手，明確溯源信息數(shù)據(jù)生產(chǎn)與流通的責(zé)任主體，統(tǒng)一管理模式，確保數(shù)據(jù)生成的每一個(gè)環(huán)節(jié)的信息真實(shí)有效，做到正本清源，讓溯源信息從生產(chǎn)、制作，再到流通和使用都有法可依、有章可循。還應(yīng)建立一套我國(guó)各環(huán)節(jié)和口岸適用的跨境電商產(chǎn)品質(zhì)量安全溯源標(biāo)準(zhǔn)體系，包括溯源信息采集和交換標(biāo)準(zhǔn)等，保證不同主體平臺(tái)數(shù)據(jù)分類與編碼一致，確保數(shù)據(jù)資源互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量溯源全過(guò)程的通查通識(shí)。跨境電商產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管部門(mén)可以在監(jiān)測(cè)過(guò)程中根據(jù)追溯情況第一時(shí)間排查產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，向消費(fèi)者及時(shí)發(fā)布信息，應(yīng)對(duì)輿情。

（三）正確定位溯源體系平臺(tái)

產(chǎn)品質(zhì)量溯源體系需要實(shí)體機(jī)構(gòu)為依托，承擔(dān)具體的跨境電商產(chǎn)品質(zhì)量溯源工作。因此，為保證體系的公正性，溯源體系平臺(tái)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)政府監(jiān)管部門(mén)認(rèn)證的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)，獨(dú)立于跨境電商產(chǎn)業(yè)鏈有關(guān)企業(yè)之外，能夠獨(dú)立開(kāi)展溯源工作，不受任何官方機(jī)構(gòu)、企業(yè)的影響，確保公正獨(dú)立，以獲得各方尤其是跨境電商產(chǎn)品終端消費(fèi)者的認(rèn)可。

（四）加強(qiáng)第三方技術(shù)機(jī)構(gòu)評(píng)估采信

實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)結(jié)果是產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)測(cè)的重要依據(jù)，也是溯源體系科學(xué)運(yùn)轉(zhuǎn)的重要支撐。隨著政府部門(mén)的改革深入，采信第三方機(jī)構(gòu)的檢測(cè)結(jié)果將成為未來(lái)趨勢(shì)。因此完善第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的采信考核標(biāo)準(zhǔn)，在擴(kuò)大采信產(chǎn)品規(guī)模、項(xiàng)目規(guī)模的同時(shí)，強(qiáng)化對(duì)采信結(jié)果第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)事中監(jiān)管和事后追責(zé)，將更加有利于溯源體系在跨境電商產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)測(cè)中發(fā)揮作用。