強制性產品認證自我聲明評價方式的探索與分析

鄒意華

摘? 要：隨著自我聲明評價方式的普及和強制實施，不少企業會心存疑問，到底什么是自我聲明評價方式，自我聲明評價方式和原有的第三方認證方式有哪些異同點。本文主要分析了什么是強制性產品認證自我聲明評價方式，自我聲明評價方式與第三方認證方式有哪些異同點，自我聲明評價方式的實施會為企業會帶來哪些便利和挑戰，企業應如何正確理解自我聲明評價方式并持續做好產品的質量控制工作。

關鍵詞：自我聲明? 第三方認證? CCC? 評價方式

中圖分類號：F27? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-098X（2020）08（b）-0142-03

Abstract： With the popularization and enforcement of self-assessment， many enterprises will be wondering what is self-assessment， and what are the similarities and differences between self-assessment and the original third party certification. This paper mainly analyzes what is the self declaration evaluation method of compulsory product certification， what are the similarities and differences between the self declaration evaluation method and the third-party certification method， what conveniences and challenges the implementation of the self declaration evaluation method will bring to the enterprise， and how the enterprise should correctly understand the self declaration evaluation method and continue to do a good job in product quality control.

Key Words： Self declaration; Third party certification; CCC; Evaluation method

隨著自我聲明評價方式的普及和強制實施，不少企業會心存疑問，到底什么是自我聲明評價方式，自我聲明評價方式和原有的第三方認證方式有哪些異同點，自我聲明評價方式的實施會給企業帶來哪些便利和挑戰，采取自我聲明評價方式的產品是不是意味著對企業的質保能力要求和后續的監管要求都降低了。自我聲明方式尚處于摸索階段，企業對市場監管總局力推的自我聲明評價方式可能存在認識的誤區，基于此，本文對自我聲明評價方式作出分析與歸納。

1? 什么是自我聲明評價方式

自我聲明評價方式可以理解為CCC認證模式的一種，自我聲明評價方式不需要經過第三方認證機構，由企業自行選擇適當合格的評定方式對產品符合性進行評價并完成符合性材料的報送工作。自我聲明評價方式分為自我聲明程序A和自我聲明程序B。自我聲明程序A指的是由自選實驗室進行型式試驗并出具型式試驗報告，生產者（制造商）組織對其工廠質量保證能力進行自查并出具自查報告[1]。自我聲明程序B指的是由指定實驗室進行型式試驗并出具型式試驗報告，生產者（制造商）組織對其工廠質量保證能力進行自查并出具自查報告[2]。企業也可以基于自愿性認證結果來完成產品自我聲明方式的評價工作。

2? CCC目錄中哪些產品適用于自我聲明評價方式

國家市場監督管理總局在2019.10.17號發布了市場監管總局關于調整完善強制性產品認證目錄和實施要求的公告（2019年第44號），44號公告里面明確了適用于強制性產品認證自我聲明評價方式的產品清單，該產品清單為現行有效的最新版本，所以廣大企業可以從44號公告公布的適用于強制性產品認證自我聲明評價方式產品清單里進行判斷哪些產品適用于自我聲明的評價方式。

3? 自我聲明評價方式和第三方認證方式的異同點

3.1 自我聲明評價方式和第三方認證方式的相同點

對產品的質量要求和工廠的質量保證能力要求相同。對產品后續的監督管理要求相同。

對產品CCC標識的使用要求相同。適用的法律法規、認證文件和認證制度相同。

3.2 自我聲明評價方式和第三方認證方式的相異點

產品的評價方式發生了改變，符合自我聲明評價方式的產品由企業自行完成符合性信息的報送，認證主導工作由第三方認證機構轉變為企業。以自我聲明方式完成認證的產品后續不再接受認證機構組織的工廠審查，由生產者（制造商）組織對其工廠質量保證能力進行自查并出具自查報告。不再對采用自我聲明評價方式的產品發放強制性產品認證證書。但“強制性認證產品符合性自我聲明”的效力等同于強制性產品認證證書。采取自我聲明評價方式的產品不再強制實施產品的確認檢驗工作。

4? 自我聲明評價方式的實施為企業帶來的便利

自我聲明評價方式的實施主要為企業帶來以下三點便利，一是認證流程得到簡化，二是認證周期被縮短，三是認證成本降低了。

4.1 簡化了認證流程

我們以C/D類企業進行的新申請為例，對比下實施自我聲明評價方式和實施第三方認證方式的認證流程。

以自我聲明程序B舉例，產品實施認證的流程為：企業自行聯系指定實驗室，由實驗室完成型式試驗并上傳型式試驗報告至自我聲明信息報送系統，同時企業自行準備自我聲明的符合性材料并上傳至自我聲明信息報送系統，企業和指定實驗室的工作可以并行處理，待企業和實驗室完成資料的報送后，系統自動生成“強制性認證產品符合性自我聲明”。

因企業的等級為C/D類，所以實施第三方認證采用的認證模式一般為：型式試驗+初始工廠檢查+獲證后的監督。第三方認證一般實施流程為：企業向認證機構提交申請材料發起認證申請工作，認證機構的受理工程師對企業遞交的材料進行核查，核查無誤后，認證機構向指定實驗室分派檢測任務，企業自行聯系實驗室送樣，由實驗室完成型式試驗并向認證機構報送型式試驗報告，認證機構實施工廠審查，認證機構對型式試驗報告進行評定，認證機構綜合工廠審查和報告評定結果進行認證評價與決定，評定合格的在企業繳清費用后頒發認證證書。

對比自我聲明評價方式和第三方認證方式的實施流程，可以看出自我聲明評價方式的認證實施流程相對簡化得多，因認證機構不再參與其中，減少了認證受理、實施工廠審查、報告評定、繳費、證書發放等環節。型式試驗階段為兩種認證方式共同存在的環節，雖然實施自我聲明評價方式的符合性聲明報送材料會比實施第三方認證方式的申請材料復雜一些，但實施自我聲明評價方式時企業向認證系統報送符合性聲明材料和型式試驗環節是并行處理的。

4.2 縮短了認證周期

結合本文的4.1我們可以粗略計算下自我聲明評價方式的實施為企業節約的認證周期：認證受理（2個工作日）+實施工廠審查（3個工作日）+報告評定（2個工作日）+企業繳費（0.5個工作日）+頒發證書（0.5個工作日）=8個工作日。因認證受理、實施工廠審查、報告評定、繳費、證書發放等環節所需的周期會根據實際情況存在差異，所以上述環節暫且按照常規周期進行計算。其中認證受理、工廠審查、報告評定等環節都可能存在不合格需要整改的情況，所以自我聲明評價方式的實施至少可以為企業節約8個工作日以上的認證周期。

4.3 降低了認證成本

結合本文的4.1我們可以大概計算下自我聲明評價方式的實施為企業節約的認證成本：認證申請費（500元）+證書注冊費（800元）+工廠審查費（5000元）+證書年費（500元）=6800元。其中工廠審查費按照2人一組為期1天的工廠審查標準進行計算，證書年費按照證書有效期為5年的標準進行計算，因獲得強制性認證的產品在關于工廠證書年審費、確認檢驗費和監督復查費等方面的費用會根據企業和產品的實際情況差異較大，暫未納入到上述認證成本的計算中去，考慮到后續證書的變更、派生的費用也會得到相應降低，所以實施自我聲明評價方式至少會為企業節約6800元人民幣以上的認證成本。

5? 自我聲明評價方式的實施為企業帶來的挑戰

自我聲明評價方式沒有第三方認證機構的擔保和背書，需要企業自行承擔原認證機構的一些責任和義務，自我聲明評價方式的實施主要為企業帶來以下兩個方面的挑戰。第一，企業需要熟悉相關法律法規、認證文件、認證制度方面的要求，需要對自我聲明符合性報送材料的完整性、有效性自行確認。第二，自我聲明方式的實施沒有了工廠審查環節，企業需要對建立起來的質量管理體系自行進行審查和評價。確保工廠的質量管理體系持續有效運行，確保企業具有持續生產合格產品的能力。

6? 企業如何降低實施自我聲明評價方式帶來的風險

如果企業不具備或不確認自身是否具有持續生產合格產品的能力，可通過以下幾項措施來降低企業實施自我聲明評價方式帶來的認證風險。第一，企業內部建立質量管理小組或認證工作小組，委派小組成員外出培訓，學習CCC認證相關的規章制度和工廠審查技巧，后續由該小組負責企業的認證認可相關工作。第二，尋找具有強制性產品認證業務資質的權威實驗室作為合作伙伴，在實驗室的指導下完成產品的認證認可工作。第三，聘請外部專家完成對企業質量管理體系的審查和評價工作。第四，采取基于自愿性認證結果的方式完成對產品自我聲明方式的評價工作。

7? 結語

本文對自我聲明評價方式進行了分析和歸納，闡述了自我聲明評價方式的實施對企業帶來的便利和挑戰，同時也為一些產品質量控制能力不強的企業提出了相關建議，希望可以為從事認證認可工作的企業或個人提供參考。

參考文獻

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