探究科技型企業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險的防范化解

李海娜 張寶其 張翔宇 李茗 聶鳳丹 張永皓 程林林

【摘? 要】論文主要從企業(yè)創(chuàng)新價值鏈的角度分析科技型企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險，剖析了創(chuàng)新前調(diào)研策劃、科技研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、科技成果市場化和科技創(chuàng)新成效反饋等階段的風(fēng)險要素，并從各環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險給予了相關(guān)建議，對科技型企業(yè)的創(chuàng)新有一定借鑒意義。

【Abstract】This paper mainly analyzes the innovation risks of technological enterprises from the perspective of enterprise innovation value chain， and analyzes the risk factors in the stage of pre-research planning， research and development of science and technology， transformation of scientific and technological achievements， marketization of scientific and technological achievements， and feedback of technological innovation effect， and gives relevant suggestions from the major risks that may arise in every link， which can be used for reference in the innovation of scientific and technological enterprises.

【關(guān)鍵詞】創(chuàng)新價值鏈;科技創(chuàng)新;科技風(fēng)險;科技成果

【Keywords】innovation value chain; scientific and technological innovation; scientific and technological risk; scientific and technological achievements

【中圖分類號】F276.44;F832.48? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2020）12-0127-03

1 引言

科學(xué)技術(shù)是一把雙刃劍。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：科技領(lǐng)域安全是國家安全的重要組成部分。科學(xué)技術(shù)經(jīng)歷了從確定性→風(fēng)險性→重大風(fēng)險性發(fā)展的過程，科技是一個從認(rèn)識科學(xué)到科技創(chuàng)造的過程。人類對自然認(rèn)識的局限性和不完整性帶來了巨大的風(fēng)險，科技風(fēng)險導(dǎo)致的不良后果無法用其他收益來補(bǔ)償。在新時期，企業(yè)的競爭力越來越強(qiáng)，尤其核心技術(shù)顯得尤為重要，防范化解企業(yè)科技風(fēng)險也提上日程。

2 相關(guān)理論構(gòu)架

2.1 企業(yè)創(chuàng)新價值鏈

2007年Hansen和Birkinshaw提出的創(chuàng)新價值鏈理論，即IVC（innovation value chain）。他們通過創(chuàng)新過程進(jìn)行細(xì)分，把創(chuàng)新過程分為創(chuàng)意產(chǎn)生、創(chuàng)意轉(zhuǎn)化和創(chuàng)意傳播三個環(huán)節(jié)。隨著時代的發(fā)展，價值鏈被應(yīng)用到各個領(lǐng)域，創(chuàng)新價值鏈被應(yīng)用到科技創(chuàng)新領(lǐng)域。

具有持續(xù)競爭力的科技型企業(yè)都是在創(chuàng)新前調(diào)研策劃、科技創(chuàng)新研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化（產(chǎn)品生產(chǎn)）、科技成果市場化（產(chǎn)品銷售）、成果市場化反饋（產(chǎn)品銷售及售后反饋）、再創(chuàng)新調(diào)研策劃等過程中進(jìn)行種種活動的集合體，產(chǎn)品質(zhì)量在各個企業(yè)的競爭中不斷改進(jìn)，形成良性循環(huán)，不斷提升創(chuàng)新能力，以適應(yīng)競爭日益激勵的市場環(huán)境。企業(yè)的價值創(chuàng)造是通過一系列活動構(gòu)成的，這些互不相同但又相互關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，構(gòu)成了一個創(chuàng)造價值的動態(tài)過程，即創(chuàng)新價值鏈（見圖1）。

2.2 科技創(chuàng)新風(fēng)險

風(fēng)險（risk）的現(xiàn)代概念出現(xiàn)于現(xiàn)代社會早期，指對未來危害的一種評估;《辭海》解釋為人民在生產(chǎn)建設(shè)和日常生活中遭遇能導(dǎo)致人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失及其他經(jīng)濟(jì)損失的自然災(zāi)害、意外事件和其他不測時間的可能性。隨著時代的發(fā)展，“風(fēng)險”一詞被賦予更為廣泛、更深層次的含義，如哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等領(lǐng)域均從不同的角度對風(fēng)險進(jìn)行了考察和釋義，本文把風(fēng)險引入科技型企業(yè)科技創(chuàng)新中。企業(yè)創(chuàng)新價值鏈?zhǔn)窃趹?yīng)然狀態(tài)下的理想構(gòu)架模式，現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)科技創(chuàng)新面臨內(nèi)部和外部因素的風(fēng)險。本文主要從企業(yè)科技創(chuàng)新價值鏈的視角分析科技型企業(yè)科技創(chuàng)新的風(fēng)險因素以及防范化解的相關(guān)對策。

3 科技型企業(yè)的風(fēng)險因素分析

科技型企業(yè)的特點(diǎn)是產(chǎn)品的科技含量高，但同時研發(fā)費(fèi)用也相對較高，對科技人才層次的要求也偏高，科技投資的風(fēng)險系數(shù)也加大，所以必須要把控企業(yè)創(chuàng)新價值鏈的每一個環(huán)節(jié)，才能確保科技創(chuàng)新的順利進(jìn)行。本文主要從企業(yè)科技創(chuàng)新的內(nèi)部風(fēng)險因素進(jìn)行分析。

3.1 創(chuàng)新前調(diào)研策劃

這一階段是企業(yè)創(chuàng)新的決策制定階段，科技型企業(yè)需要創(chuàng)新前調(diào)研策劃，主要包括科技創(chuàng)新客體的實(shí)用性和功能性調(diào)研、客戶需求數(shù)量和層次分析、人才配備策劃、廠房和設(shè)備籌備以及資金預(yù)算等方面的調(diào)研。企業(yè)創(chuàng)新失敗的重要原因是前期調(diào)研策劃的失誤，例如，有些企業(yè)對創(chuàng)新客體的實(shí)用性和功能性分析不夠透徹;對客戶需求數(shù)量和層次統(tǒng)計(jì)不夠明晰;對科研人才籌備的專業(yè)性和結(jié)構(gòu)性設(shè)計(jì)不夠合理等某個因素或多個因素問題出現(xiàn)。如果這個階段科技風(fēng)險沒有系統(tǒng)防范，那么將會影響到后續(xù)決策的執(zhí)行，會使決策執(zhí)行不夠順利，反復(fù)調(diào)試，甚至半路夭折，科技創(chuàng)新在策劃期就失敗了。

3.2 科技研發(fā)階段

一個創(chuàng)新型企業(yè)的核心競爭力在于科技研發(fā)，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)其競爭力肯定優(yōu)于純制造型企業(yè)。但是科技研發(fā)的風(fēng)險系數(shù)很大，往往預(yù)期目標(biāo)與實(shí)際效果有很大差距。科技研發(fā)過程中有時會出現(xiàn)資金投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于資金預(yù)算;專業(yè)人才流失嚴(yán)重并且研究能力不足;研發(fā)設(shè)備與實(shí)際需求不夠匹配，研發(fā)過程漫長曲折等。以上某個因素不夠順暢均會導(dǎo)致風(fēng)險加大，導(dǎo)致整個研發(fā)過程中斷、延長甚至終止研發(fā)。研發(fā)過程的任意一個環(huán)節(jié)都會導(dǎo)致研發(fā)成本加大，最后會減少利潤甚至虧損。

3.3 科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化具有獨(dú)特性、風(fēng)險性和一次性的特點(diǎn)，其成功與否的主要標(biāo)志是否能夠轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，科技成果轉(zhuǎn)化率低是各個研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要難題。科技成果研發(fā)后一般分為本單位成果轉(zhuǎn)化和科技成果（知識產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)讓。科技成果轉(zhuǎn)化必須考慮成本效益、市場需求量、需求群體等問題，綜合考慮成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險要素。許多企業(yè)對成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)因素評價不到位，忽視某一環(huán)節(jié)甚至多個環(huán)節(jié)，使成果無法轉(zhuǎn)化為商品或者知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓無人問津，造成轉(zhuǎn)化失敗。

3.4 科技成果市場化

科技成果轉(zhuǎn)化后必須推向市場才會實(shí)現(xiàn)其價值。推向市場，打開銷售渠道并且盈利是企業(yè)研發(fā)的目的，也是其市場競爭力的重要體現(xiàn)。銷售團(tuán)隊(duì)必須科學(xué)策劃銷售策略，合理計(jì)算成本與收益的關(guān)系，分析消費(fèi)主體的數(shù)量、地域以及層次，剖析市場分配額度，市場對成果的認(rèn)可度等因素。許多企業(yè)的產(chǎn)品銷售團(tuán)隊(duì)對成果市場化的因素分析不夠詳盡，尤其對消費(fèi)主體層次、市場需求份額和市場占有率分析不夠，導(dǎo)致產(chǎn)品銷路不暢，甚至資金鏈斷裂，市場化失敗。

3.5 科技創(chuàng)新成效反饋

一個企業(yè)如果要持續(xù)發(fā)展下去，并具有持久的市場競爭力，就必須進(jìn)行售后反饋以及創(chuàng)新鏈的信息分析，以尋求企業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)。一些企業(yè)在科技創(chuàng)新市場化后并沒有及時對各個環(huán)節(jié)進(jìn)行詳盡的統(tǒng)計(jì)細(xì)化，進(jìn)行成績總結(jié)和問題發(fā)現(xiàn)，出臺本企業(yè)更為高端的科技創(chuàng)新價值鏈決策，這樣會導(dǎo)致科技創(chuàng)新的停滯不前。

總之，科技型企業(yè)若要得到持久動力發(fā)展，就必須重視科技創(chuàng)新價值鏈的每一個環(huán)節(jié)，因?yàn)橐粋€鏈條中很小的能量就可能產(chǎn)生一系列的連鎖反應(yīng)，即“多米諾骨牌效應(yīng)”，每一個環(huán)節(jié)的失敗都可能造成科技創(chuàng)新的重大風(fēng)險。

4 科技創(chuàng)新風(fēng)險的防范化解的對策

4.1 甄選企業(yè)科技保險，提升風(fēng)險轉(zhuǎn)移能力

科技保險是對科技企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)在科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、市場推廣、產(chǎn)品售后等活動中面臨的各種現(xiàn)實(shí)風(fēng)險應(yīng)承擔(dān)的各種民事賠償責(zé)任，由相關(guān)的保險企業(yè)給予賠償或給付保險金的保險保障方式，科技保險可以分散和化解企業(yè)的研發(fā)和市場化風(fēng)險，提高科技研發(fā)的能力和動力。

科技保險制度在逐步完善，現(xiàn)階段各個省市也在完善地域性的科技保險體系，以分散科技企業(yè)的風(fēng)險，例如，2018年經(jīng)中國保監(jiān)會河北監(jiān)管局批準(zhǔn)，中國人民財(cái)產(chǎn)保險股份有限公司石家莊市高新區(qū)科技分公司在石家莊高新區(qū)成立。作為河北省第一家科技保險專營機(jī)構(gòu)，通過科技和金融保險的有效結(jié)合，提高科技型企業(yè)抗風(fēng)險能力，促進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)快速發(fā)展。企業(yè)在科技研發(fā)前可以考慮加入合適保險險種，以防范化解企業(yè)研發(fā)風(fēng)險。

4.2 加強(qiáng)人才激勵機(jī)制，重視不同層次人才培育

人才是企業(yè)間競爭的軟實(shí)力，也是科技創(chuàng)新價值鏈中極其重要的一個因素。科技型企業(yè)對高端研發(fā)人才極度渴求，這就對人才的能力和重視程度提出了新的要求。科技型企業(yè)無論從引進(jìn)人才、獎勵人才還是培育人才方面都需要細(xì)化方案，以調(diào)動人才工作的積極性。企業(yè)激勵人才體制和機(jī)制比較靈活，一個懂才、善于用才的企業(yè)絕對比一個不重視人才的企業(yè)更具有發(fā)展?jié)撃堋?/p>

要降低科技創(chuàng)新風(fēng)險，科技型企業(yè)必須要完善科技人才體系建設(shè)。無論從創(chuàng)新前調(diào)研策劃階段、科技研發(fā)階段、科技成果轉(zhuǎn)化、科技成果市場化還是科技創(chuàng)新相關(guān)因素反饋階段都要重視人才運(yùn)用，否則可能出現(xiàn)人才流失風(fēng)險、不作為風(fēng)險。各個環(huán)節(jié)的人才激勵必不可少，股權(quán)激勵機(jī)制可以讓員工充分體現(xiàn)主人翁的地位。合理調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，人才股權(quán)適當(dāng)參與，既可以籠絡(luò)人才，又可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

4.3 提高科技信息整合能力，加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度

在市場經(jīng)濟(jì)背景下，自然人和法人等主體對所涉領(lǐng)域的信息把控是有差異的，掌握信息量大的群體將處于有利地位。內(nèi)源性創(chuàng)新是指根據(jù)創(chuàng)新主體自身力量產(chǎn)生的內(nèi)部創(chuàng)新，具有自發(fā)性。這類主體具有憂患意識，善于主動創(chuàng)新，懂得如何整合科技前沿信息，如何搜索對本行業(yè)有價值的信息。科技型企業(yè)若要處于核心地位，必須加大自身信息的整合能力，對科技創(chuàng)新價值鏈的每個環(huán)節(jié)和細(xì)節(jié)的信息了如指掌并從容應(yīng)對，才能立于不敗之地。

知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新企業(yè)的無形資產(chǎn)，也是科技型企業(yè)的命脈，保護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)創(chuàng)新價值鏈的重要細(xì)節(jié)。企業(yè)在注重科技研發(fā)的過程中，也要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)意識，利用大數(shù)據(jù)科學(xué)地排查其他企業(yè)的侵權(quán)行為，學(xué)法、懂法并用法，運(yùn)用法律武器加大自身的保護(hù)力度。

4.4 注重政府決策引導(dǎo)，加大行業(yè)業(yè)內(nèi)交流

中央和地方各級政府對科技型企業(yè)的扶持導(dǎo)向和力度在逐步加大，政策出臺也更明確具體，例如，2019年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳出臺的《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》、河北省政府印發(fā)的《河北省縣域科技創(chuàng)新躍升計(jì)劃（2019-2025年）》和石家莊市政府印發(fā)《石家莊市支持中小企業(yè)獎補(bǔ)貸政策管理辦法（暫行）》的通知等。減輕科技賦稅、加大科技補(bǔ)助、減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)是政府的宗旨。企業(yè)在完成自身研發(fā)和市場化的過程中，要及時了解相關(guān)的政策信息，關(guān)注利于自身發(fā)展的相關(guān)政策，以利于自身發(fā)展。

科技型企業(yè)要時刻關(guān)注行業(yè)內(nèi)的交流平臺和最新動向，參與本行業(yè)的學(xué)術(shù)講座和研討活動，參加科技業(yè)內(nèi)會展活動，這是獲取本行業(yè)前沿信息的重要渠道。交流過程中鑒別有用信息是一種能力，如何及時、有效、快速、低成本地從海量數(shù)據(jù)，結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)中挖掘出有潛在應(yīng)用價值的數(shù)據(jù)并及時開展相應(yīng)的科技研發(fā)工作是交流的重點(diǎn)。

5 結(jié)語

科技創(chuàng)新不是簡單的研發(fā)工作，它涉及企業(yè)創(chuàng)新價值鏈的各個環(huán)節(jié)，科技風(fēng)險可能會出現(xiàn)在各環(huán)節(jié)或某個細(xì)節(jié)，所以在研發(fā)前必須做足科學(xué)合理的研發(fā)調(diào)研工作、注重研發(fā)細(xì)節(jié)、關(guān)注成果轉(zhuǎn)化、推動市場化和信息反饋能力，以促進(jìn)本企業(yè)良性循環(huán)發(fā)展。

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