我國(guó)新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用管理體系建設(shè)及發(fā)展研究

丁嘯　徐樹(shù)杰　李龍輝

摘 要：新能源汽車目前已經(jīng)成為我國(guó)重點(diǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，且國(guó)內(nèi)新能源汽車行業(yè)發(fā)展迅猛，新能源汽車市場(chǎng)保有率的不斷提升使得廢舊動(dòng)力蓄電池的回收成為社會(huì)廣泛關(guān)注的問(wèn)題，廢舊電池不能實(shí)現(xiàn)有效回收必然會(huì)給社會(huì)帶來(lái)巨大環(huán)保隱患，且汽車動(dòng)力電池中含有的鈷、鋰等屬于戰(zhàn)略資源，回收處理不當(dāng)會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重資源浪費(fèi)，對(duì)我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展也會(huì)形成極大影響。在新能源汽車動(dòng)力電池回收研究領(lǐng)域我國(guó)已經(jīng)走在世界前列。本文主要針對(duì)我國(guó)新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用管理現(xiàn)狀進(jìn)行分析，并對(duì)管理體系建設(shè)情況進(jìn)行分析，同時(shí)提出了新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用管理體系建設(shè)的一些建議。

關(guān)鍵詞：新能源汽車 動(dòng)力蓄電池 回收利用 管理體系

Research on the Construction and Development of the Management System for Recycling and Utilization of Power Battery of Guoxin Energy Vehicles

Ding Xiao Xu Shujie Li Longhui

Abstract：New energy vehicles have now become a key development project in our country， and the domestic new energy vehicle industry is developing rapidly. The continuous increase in the market retention rate of new energy vehicles makes the recycling of used power batteries a widespread concern in society， and the effective recycling of used batteries cannot be achieved. It will inevitably bring huge environmental hazards to the society， and the cobalt and lithium contained in automobile power batteries are strategic resources. Improper recycling and treatment will cause serious waste of resources and will have a great impact on the healthy development of our country's new energy automobile industry. In the field of research on the recycling of power batteries for new energy vehicles， our country is already at the forefront of the world. This article mainly analyzes the current situation of the new energy vehicle power battery recycling management， and analyzes the management system construction situation， and puts forward some suggestions for the construction of new energy vehicle power battery recycling management system.

Key words：new energy vehicle， power battery， recycling， management system

1 引言

中國(guó)具有世界最大的汽車消費(fèi)市場(chǎng)，新能源汽車目前在我國(guó)的發(fā)展和推廣力度較大，在我國(guó)全面提倡節(jié)能環(huán)保生產(chǎn)后，新能源汽車市場(chǎng)保有量也在不斷增加，截止2018年我國(guó)新能源汽車動(dòng)力蓄電池配套量已經(jīng)達(dá)到了56.9GWh，而且增長(zhǎng)速度驚人。目前市場(chǎng)中新能源汽車起火事故多數(shù)與動(dòng)力蓄電池相關(guān)，廢舊動(dòng)力蓄電池由于本身的狀態(tài)非常復(fù)雜，存在較大安全隱患，重金屬、稀有金屬、電解質(zhì)、有機(jī)溶劑等都屬于廢舊動(dòng)力蓄電池的重要組成部分[1]，回收不合理會(huì)引發(fā)嚴(yán)重環(huán)境污染事故。而國(guó)內(nèi)市場(chǎng)動(dòng)力蓄電池消費(fèi)量的不斷增加，使得鈷、鋰等稀有金屬進(jìn)口量也在不斷增加，進(jìn)一步引發(fā)了緊張的資源安全形勢(shì)。可見(jiàn)，構(gòu)建新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收管理體系具有重要實(shí)踐意義，也是促進(jìn)我國(guó)新能源汽車行業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

2 新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收現(xiàn)狀

2.1 國(guó)外現(xiàn)狀

美國(guó)在動(dòng)力蓄電池回收方面處于世界領(lǐng)先地位，在回收體系構(gòu)建以及法律框架構(gòu)建方面都比較完善，而且動(dòng)力蓄電池的生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)狀況良好，且動(dòng)力蓄電池的梯次利用從市場(chǎng)規(guī)范以及技術(shù)研發(fā)方面多比較成熟。美國(guó)目前建立起了政府部門、制造廠商、回收機(jī)構(gòu)等三級(jí)電池回收網(wǎng)絡(luò)體系，在此基礎(chǔ)上形成了三條電池回收途徑[2]。首先是通過(guò)制造商的銷售網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)回收，其次是通過(guò)政府環(huán)保及工業(yè)主管部門采取強(qiáng)制手段督促聯(lián)盟及專業(yè)機(jī)構(gòu)回收;最后是特定廢舊電池回收機(jī)構(gòu)自行進(jìn)行回收。所有回收電池都經(jīng)過(guò)專業(yè)環(huán)保企業(yè)處理，有效避免回收電池造成二次污染。

德國(guó)目前針對(duì)廢舊電池回收建立了專門的法律制度，對(duì)電池生產(chǎn)行業(yè)實(shí)施了嚴(yán)格監(jiān)督，所有與電池生產(chǎn)及進(jìn)出口相關(guān)的的企業(yè)需在政府部門進(jìn)行登記后才能開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，作為經(jīng)銷企業(yè)必須要構(gòu)建起完善的回收機(jī)制，而且消費(fèi)者也有義務(wù)按照要求移交廢舊電池。德國(guó)的電池生產(chǎn)廠商每年還需要向共同回收系統(tǒng)的基金會(huì)繳納一定管理費(fèi)，這也為廢舊電池回收網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建提供了基金支持，同時(shí)也可以為廢舊電池的再利用及拆解研發(fā)提供支持。

日本本身具有極強(qiáng)的節(jié)約能源意識(shí)，因此廢舊電池回收也始終處于世界領(lǐng)先。日本在1994年就已經(jīng)開(kāi)展對(duì)電池回收問(wèn)題展開(kāi)談?wù)摚⒂呻姵厣a(chǎn)廠商牽頭制定出了覆蓋生產(chǎn)、銷售等全過(guò)程的回收及再利用循環(huán)網(wǎng)絡(luò)，全社會(huì)的廢舊電池回收后有專業(yè)回收公司進(jìn)行分解在利用，這一舉措對(duì)日本動(dòng)力電池的回收利用形成了積極促進(jìn)作用[3]。

2.2 國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀

我國(guó)目前針對(duì)新能源動(dòng)力蓄電池回收利用已經(jīng)初步搭建起了相應(yīng)的政策框架，二期隨著新能源事業(yè)的發(fā)展，相關(guān)政策也在不斷實(shí)現(xiàn)完善，政策發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段。

第一階段是2016年以前，這一時(shí)期的廢舊電池回收利用主要是以單獨(dú)的條款形式出現(xiàn)。其中國(guó)務(wù)院在2012年出臺(tái)了《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020）年》，該規(guī)劃中首次在國(guó)內(nèi)提出了動(dòng)力蓄電池梯級(jí)利用及回收管理措施，再此規(guī)定后新能源汽車領(lǐng)域先后出現(xiàn)多項(xiàng)政策的推廣，對(duì)動(dòng)力蓄電池的回收產(chǎn)生了積極推動(dòng)作用[4]。

第二階段，從2016年開(kāi)始一直到2018年我國(guó)政府部門針對(duì)廢舊動(dòng)力蓄電池的回收利出臺(tái)了專項(xiàng)政策。《電動(dòng)汽車動(dòng)力蓄電池回收利用技術(shù)政策（2015年版）》，該政策進(jìn)一步明確動(dòng)力蓄電池回收過(guò)程中生產(chǎn)企業(yè)屬于責(zé)任主體。隨后我國(guó)工信部也對(duì)生產(chǎn)者責(zé)任制度的落實(shí)進(jìn)行明確。

第三階段是2018年以后，全國(guó)開(kāi)始對(duì)各項(xiàng)新能源動(dòng)力電池回收政策進(jìn)行大力推進(jìn)，并開(kāi)始試點(diǎn)工作。在這一階段工信部等印發(fā)了《新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用管理暫行辦法》《關(guān)于組織開(kāi)展新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用試點(diǎn)工作的通知》等多項(xiàng)關(guān)于動(dòng)力電池回收利用的管理政策，使得我國(guó)的動(dòng)力蓄電池回收利用管理體系得到進(jìn)一步完善。

3 我國(guó)新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用管理體系問(wèn)題及建議

3.1 新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用管理問(wèn)題

3.1.1 缺乏專項(xiàng)法律法規(guī)

目前我國(guó)在新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用管理方面的法律法規(guī)僅僅是一些部門出臺(tái)或者屬于一些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范，雖然這部分規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)具備了一定的針對(duì)性，而且對(duì)動(dòng)力蓄電池回收利用的各個(gè)方面都有所涉及，但是管理中沒(méi)有體現(xiàn)出強(qiáng)制性，對(duì)企業(yè)也不會(huì)形成有效約束，而且沒(méi)有從法律的層面對(duì)生產(chǎn)者及使用者的權(quán)責(zé)進(jìn)行明確;在不同部門的規(guī)章管理制度出現(xiàn)沖突的情況下，沒(méi)有一種明確的且具備統(tǒng)領(lǐng)地位的法律來(lái)進(jìn)行協(xié)調(diào)，這種現(xiàn)象必然會(huì)對(duì)管理政策的落實(shí)效果造成影響[5]。另外，集團(tuán)客戶及個(gè)體消費(fèi)者兩個(gè)影響管理政策執(zhí)行效果的主體，目前并未出現(xiàn)有效約束措施。

3.1.2 主體及監(jiān)管措施尚未完善

雖然我國(guó)目前針對(duì)新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用已經(jīng)指出生產(chǎn)企業(yè)是動(dòng)力電池回收主體，企業(yè)應(yīng)該按照規(guī)范來(lái)建立起動(dòng)力電池的回收網(wǎng)絡(luò)，也應(yīng)該在廢舊電池報(bào)廢后的各個(gè)回收環(huán)節(jié)企業(yè)應(yīng)該承擔(dān)起相應(yīng)的責(zé)任。但實(shí)際情況下，我國(guó)目前報(bào)廢新能源汽車動(dòng)力蓄電池規(guī)模相對(duì)較小，且這對(duì)廢舊動(dòng)力蓄電池的回收仍然沒(méi)有形成強(qiáng)制性措施，針對(duì)違規(guī)行為沒(méi)有形成強(qiáng)力懲罰措施，對(duì)回收過(guò)程中各責(zé)任主體并未進(jìn)行明確，主體責(zé)任也為真正實(shí)現(xiàn)落實(shí)，而且在新能源汽車的貿(mào)易以及回收過(guò)程中存在價(jià)格不合理等問(wèn)題，使得動(dòng)力蓄電池流入非法渠道的現(xiàn)象也比較普遍。種種問(wèn)題導(dǎo)致新能源動(dòng)力蓄電池回收利用各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)管難度增加。

3.1.3 標(biāo)準(zhǔn)體系有待進(jìn)一步完善

雖然我國(guó)目前在新能源汽車動(dòng)力蓄電池的管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)了很多，但是并沒(méi)有與新能源汽車行業(yè)發(fā)展形成同步，例如在新能源汽車生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中會(huì)存在企業(yè)間的合并/分立，新能源汽車出現(xiàn)為帶電池返修等一些新問(wèn)題，行業(yè)管理制度仍然有待進(jìn)一步完善。首先從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)角度看，目前針對(duì)新能源汽車動(dòng)力蓄電池生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)仍然不夠完善，對(duì)電池外觀、疊片、繞組及集成形式并未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)[6]。導(dǎo)致廢舊電池回收中出現(xiàn)時(shí)了拆解困難，回收成本也增加。其次是從回收制度方面，由于并未形成統(tǒng)一的存儲(chǔ)、回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，而且針對(duì)電力蓄電池的梯級(jí)利用標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展也比較緩慢。最后，隨著新能源汽車行業(yè)的快速發(fā)展，現(xiàn)有的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)行不斷完善，例如目前市場(chǎng)中動(dòng)力蓄電池的尺寸規(guī)格多樣等問(wèn)題。

3.2 對(duì)新能源動(dòng)力蓄電池回收利用管理制度的修訂完善建議

3.2.1 明確法律責(zé)任主體，強(qiáng)化監(jiān)管

國(guó)家應(yīng)該根據(jù)我國(guó)新能源汽車行業(yè)的快速發(fā)展，加快專項(xiàng)法律法規(guī)的構(gòu)建，對(duì)個(gè)主管部門管理職責(zé)進(jìn)行明確，針對(duì)新能源動(dòng)力蓄電池全生命周期的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過(guò)程以及設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的主體責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行明確，并聯(lián)系實(shí)際情況制定出嚴(yán)厲的懲處辦法。此外，要不斷強(qiáng)化專項(xiàng)法律法規(guī)與其他法律法規(guī)治安的銜接，這樣才能為進(jìn)一步推動(dòng)動(dòng)力蓄電池回收利用管理的發(fā)展提供法律保障。此外，要針對(duì)動(dòng)力電池的非法回收、倒賣、拆解等行為加大打擊力度[7]，為動(dòng)力電池的回收營(yíng)造出公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。其次，要針對(duì)市場(chǎng)中出現(xiàn)非法現(xiàn)象采取發(fā)現(xiàn)一起、查出一起的管理措施。最后，在動(dòng)力蓄電池管理方面還需要對(duì)產(chǎn)權(quán)所有人電池的非法處置行為進(jìn)行嚴(yán)厲處罰。

3.2.2 部門聯(lián)動(dòng)管理

我國(guó)目前針對(duì)新能源動(dòng)力電池回收的相關(guān)管理制度仍然是以指導(dǎo)性為主，缺乏強(qiáng)制約束和監(jiān)督。新能源汽車動(dòng)力電池回收涉及到生產(chǎn)、銷售、消費(fèi)、梯次利用、回收利用等多個(gè)利益主體[8]，可見(jiàn)，新能源動(dòng)力蓄電池的監(jiān)管屬于一項(xiàng)復(fù)雜工作，僅僅依靠環(huán)保部門或其他職能部門的單獨(dú)管理并不能達(dá)到預(yù)期效果。在動(dòng)力蓄電池的回收中要實(shí)現(xiàn)各部門之間的協(xié)調(diào)配合，以此來(lái)保障執(zhí)行效果。因此，政府部門要結(jié)合新能源行業(yè)發(fā)展實(shí)際狀況，來(lái)構(gòu)建多部門的聯(lián)合機(jī)制，實(shí)現(xiàn)環(huán)保、工業(yè)、工商、交通等多部門的聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制。為了能進(jìn)一步促進(jìn)多部門之間實(shí)現(xiàn)動(dòng)力蓄電池回收監(jiān)督工作的協(xié)調(diào)開(kāi)展，需要聯(lián)合各部門建立專業(yè)化的管理機(jī)構(gòu)，對(duì)各方責(zé)任進(jìn)行明確。這樣不僅能實(shí)現(xiàn)職能的明確，提升管理效率，而且也能避免留下監(jiān)管空白;其次構(gòu)架專業(yè)管理機(jī)構(gòu)能夠體現(xiàn)出政府部門對(duì)動(dòng)力蓄電池回收利用的重視程度，吸進(jìn)公眾也積極參與其中，進(jìn)一步擴(kuò)大回收利用工作范圍的擴(kuò)大。此外，專業(yè)管理機(jī)構(gòu)在監(jiān)管技術(shù)以及監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)方面成熟，能提升監(jiān)管的專業(yè)化和科學(xué)化。

3.2.3 強(qiáng)化政策銜接

國(guó)家應(yīng)該快速完善新能源汽車動(dòng)力電池回收利用溯源管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各地區(qū)監(jiān)管信息的共享，促進(jìn)各地區(qū)監(jiān)管政策的互相認(rèn)可，同時(shí)也能促進(jìn)各項(xiàng)監(jiān)管政策的良好銜接。新能源汽車動(dòng)力蓄電池的回收利用監(jiān)管需要嚴(yán)格按照明確來(lái)源、明確取向的基本原則，建立動(dòng)力蓄電池產(chǎn)品的編碼標(biāo)準(zhǔn)，并以此來(lái)構(gòu)建管理辦法，實(shí)現(xiàn)電離全生命周期資源的高效利用協(xié)同管理。進(jìn)一步促進(jìn)新能源汽車信息資源的高度匹配和動(dòng)態(tài)化協(xié)同管理。

4 結(jié)束語(yǔ)

新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用管理屬于一項(xiàng)復(fù)雜管理工作，我國(guó)要進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，促進(jìn)各部門的協(xié)調(diào)管理，同時(shí)重視各項(xiàng)管理政策之間的協(xié)同，這樣才能進(jìn)一步促進(jìn)新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用的可持續(xù)發(fā)展。

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