查新新穎性評價中文獻比對思考及實例

饒曦 重慶亞利貝德科技咨詢有限公司

引言：專利審查中新穎性的評價與查新新穎性的評價異同研究已有多篇文章論述，此處，筆者想討論查新新穎性評價的幾個實例，借以表達作者對新穎性檢索的一些看法。

一、新穎性判定原則

（一）科技查新新穎性判定原則

根據(jù)GB/T32003-2015《科技查新技術(shù)規(guī)范》規(guī)定，新穎性判定有五個原則，即：相同主題直接否定、單一性、下位詞否定上位詞、慣用手段置換、突破傳統(tǒng)，其中前四個是否定項目新穎性的原則，突破傳統(tǒng)是肯定項目新穎性的原則。

（二）專利新穎性判定原則

專利新穎性的判斷方法也是采用單獨對比原則，將技術(shù)方案與每一項現(xiàn)有技術(shù)或申請在先公布在后的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜕暾埼募邢嚓P(guān)技術(shù)內(nèi)容單獨進行比較，主要原則有：相同內(nèi)容的發(fā)明或?qū)嵱眯滦停唧w（下位）概念否定一般（上位）概念，慣用手段的直接置換，數(shù)值和數(shù)值范圍等。但在實踐中，專利審查極少對新穎性做出判定，因為新穎性的判斷標準太嚴苛，審查員趨向于采用兩篇以上的對比文獻，或以公知常識或本領(lǐng)域慣常替代手段結(jié)合的方式否定其創(chuàng)造性，而不是新穎性。

二、查新工作實際的開展步驟

在進行查新實操之前，會將用戶提交的技術(shù)要點和查新點進行技術(shù)特征拆解，拆解原則是基于要解決的技術(shù)問題出發(fā)。拆解技術(shù)特征后會進行常規(guī)的網(wǎng)絡(luò)搜索引擎瀏覽（此處注意，針對一些實時性較強的課題以及新興的跨界學科研究，微信內(nèi)容的搜索必不可少），用一般的萬方，知網(wǎng)等學術(shù)門戶網(wǎng)站進行粗略檢索，了解課題的同時加深對技術(shù)特征的理解，并修正關(guān)鍵詞的匹配。在一些具體的案例中，最好與項目技術(shù)人員保持溝通，個別技術(shù)點需反復(fù)詢問確認。做完這些工作之后才是正式的檢索，其間需不斷調(diào)整檢索策略，并用分類號檢索，智能檢索甚至聚類檢索的方法，使結(jié)果在全面的基礎(chǔ)上更精準。保證一定的對比文獻數(shù)量后，再根據(jù)查新點撰寫查新報告。

三、文獻比對方式

查新是為國家、科研院所和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供決策依據(jù)，有研究認為，科技查新因為涉及的學科范圍更廣,相關(guān)性原則內(nèi)容應(yīng)該更豐富,才能適應(yīng)科技查新工作的進一步發(fā)展[1]，現(xiàn)實工作中，用戶提交的查新內(nèi)容五花八門，但主要都是基于文字描述及圖片佐證的資料，綜合運用查新中新穎性的五大原則，對查新項目比對進行由淺入深的分類，筆者主要將其分為三類：純文字比對類、技術(shù)特征拆解比對類和實質(zhì)等同類。

（一）純文字比對類

用戶提供了萬能軋機主要有以下幾個特點：（1）用四個輥組成的復(fù)雜斷面孔型，可以使斷面上各組成部分同時受到壓縮，軋件變形均勻，斷面周圍的速度差小，軋件的內(nèi)應(yīng)力小。（2）可以用直徑較小的軋輥（因無須在輥上開槽），軋制出腿較高、腰較寬的產(chǎn)品，并且可使其兩腿內(nèi)側(cè)無斜度。（3）軋件腿部和腰部的壓下量可單獨進行調(diào)整，簡化了軋制時軋機的調(diào)整工作。

經(jīng)網(wǎng)絡(luò)引擎檢索，查得鄭州盛源機械有限公司生產(chǎn)的萬能軋機[2]，其網(wǎng)頁的產(chǎn)品介紹與用戶提供的內(nèi)容相同，（具體見萬能軋機http://www.zzsyjxgs.com/cl/article/509.html），故從純字面可判斷該項目與網(wǎng)絡(luò)檢索到的內(nèi)容是相同的技術(shù)，沒有新穎性。

（二）技術(shù)特征拆解比對類

用戶要求檢索一種金屬陶瓷新材料，由無氮硬質(zhì)相+高熵粘結(jié)相組成。其硬質(zhì)相無N，即不含TiN或Ti(C,N)及其多元氮化物或碳氮化物，硬質(zhì)相為超細TiC或者Ti、W、Ta、Nb、Cr、V、Ha、Zr、Mo等元素中的五種構(gòu)成的等摩爾比的高熵合金碳化物；其粘結(jié)相為Co、Cr、Fe、Ni、Cu、Al等元素中的五種構(gòu)成的等摩爾比的高熵合金。

經(jīng)檢索，國外有公司生產(chǎn)的金屬陶瓷材料包含查新項目所列的元素成份[3]，且同時為無氮材料（具體見EP2206797）。注意“無氮”不能作為關(guān)鍵詞出現(xiàn)，有些文獻不在材料成份中提無氮這種概念，但通篇材料里都找不到氮元素，為事實上的無氮材料，故檢索重點應(yīng)放在成份比對上，是否包含所有元素，是否下位否定上位等方面，不是機械地按圖索驥，只尋求技術(shù)點表達上的一致性。

（三）實質(zhì)等同類

用戶提交的項目為一種地鐵軌頂風道有限空間鉆眼的設(shè)備，具體為選擇幾何尺寸合適的桿件共4根，其中兩根長桿件，兩根短桿件，桿件的材質(zhì)可選擇重量比較輕且不影響使用功能的木方，豎直方向固定鉆機，豎直方向起支撐作用的桿件稍長，既能保證鉆眼工作有足夠的工作空間，同時要盡可能滿足工作舒適性的原則。桿件系統(tǒng)安裝完成后，在狹小空間下鉆眼時，利用杠桿原理，向下用力即可達到向上鉆眼的目的，改變作用力的方向，同時可達到省力目的。

結(jié)語：查新結(jié)果的好壞與檢索策略，檢索范圍等息息相關(guān)，而檢索策略中又以比對方法及判定原則為重點，采用分層次，漸進式的分析判斷方法，綜合應(yīng)用查新新穎性的判定原則，在充分了解技術(shù)方案內(nèi)容的基礎(chǔ)上，做到全面檢索，深入分析，判斷有據(jù)。