諾斯的制度理論與經濟增長

安琪

【摘 要】諾斯指出技術進步、規模經濟、教育、知識進展等因素并不是經濟增長的源泉，而是經濟增長本身的各種體現。諾斯首次把制度因素與經濟增長聯系起來，認為制度變遷對經濟增長具有決定性作用，本文在分析諾斯制度理論和制度變遷理論的基礎上，進一步將其與馬克思制度變遷理論進行了對比，并指出了其理論貢獻和理論缺陷。

【關鍵詞】諾斯;制度理論;制度變遷;經濟增長

1引言

諾斯發現在1600—1850期間海洋運輸技術并沒有發生大的變革，但生產率卻真真切切提高了。這與人們以往認知的技術是帶動經濟增長的關鍵性因素的觀念存在差異。既然不是技術進步的作用，那到底是什么原因帶來生產率的變動呢？諾斯經過深入探究發現，市場制度和船運制度的完善帶來了海洋運輸生產率的提高。諾斯據此提出，在不存在技術進步的情形下，制度因素也會影響經濟績效。諾斯的制度理論以產權為基本概念，以制度變遷為核心，構建了一個包括產權理論、國家理論、意識形態理論在內的完整的經濟增長模式。

2 制度理論

2.1制度理論的行為假定

針對新古典理論中的“人的行為”假設，諾斯對其進行了修正，主要包含三個方面：一是“經濟人”假設，諾斯認為助人為樂的利他性行為（非財富最大化行為）同樣影響人類的效用水平，指出個人效用的最大化不僅僅和財富有關，還取決于非財富因素，二是“有限理性人”假設，諾斯指出由于信息的不完全，人們不可能知道發生的所有事情，對事物所作出的判斷并非是完全理性的，經濟人也是有限理性人。

2.2產權方法是制度理論的核心

產權是指對物品的使用權、收益權、排他權和交換權，是一系列保護物品本身所具有的價值特征的規則總稱。我們是從商品和勞務的有用特征中獲得效用的，在有限理性的假定下，物品的有用特征不可能被完全衡量，導致部分有用特征處于公共區域，公共區域的大小反映人們為保證自己的產權所要花費的資源大小。

3制度變遷理論

3.1有效組織是制度變遷的關健

成功的企業家和普通一般職工的區別體現在企業家擁有有益于公司發展的特殊知識。而企業家們獲取什么樣的知識是由整個社會的制度結構所引導的，如果基本制度框架使收入的再分配成為有利可圖的經濟機會，企業家們偏向于學習追求提高生產率目標之外的特殊知識。例如企業家往往把大量資金用于賄賂官員，以求組織擁有好的發展機會。

3.2制度變遷的源泉

3.2.1 相對價格的變化與制度變遷

勞動、技術等要素相對價格的變化產生了一個建立更有效的制度的激勵。企業家們獲得知識和技術改變衡量和實施成本，從而改變價格，企業獲利機會發生變化，潛在收入增加時，就會使制度變遷的收益大于成本，企業利益集團就會產生重新簽訂合約的激勵，形成新的均衡，從而發生制度變遷。

3.2.2偏好變化與制度變遷

相對價格發生變化帶來人們偏好的變化。人們的理想、信念和意識形態會隨著物品的價格發生變化，意識形態的變化最終會改變人們的行為模式。制度變遷的根本源泉可以被認定為意識形態以及偏好因素。人們的偏好和意識形態具有社會歷史性，受的一定文化背景的影響，而文化的變遷是非常緩慢的，文化變遷的持續性特點決定了人們的意識形態及其偏好的變遷過程是極為緩慢，也就決定了制度變遷的漸進性特征。

3.3制度變遷的路線

不同國家的經濟增長為什么會存在差距？ 經濟績效差的國家為什么不被淘汰而一直存在呢？ 諾斯從報酬遞增和不完全市場這兩個方面解釋了不同經濟體存在差異化發展的現象。

3.3.1報酬遞增

諾斯受到戴維和阿瑟關于技術變遷研究的影響，分析了決定制度演進和經濟增長軌跡的因素。戴維以鍵盤技術為例解釋技術發展具有依賴性特征，技術的變遷往往是在原本技術的基礎上做邊際的調整。一種新的有效率的技術的出現，并一定能取代原本低效率的技術，被淘汰的可能是更有效率的技術，技術變遷的依賴性特征解釋了一些效率比較差的技術一直未被淘汰的原因。

3.3.2不完全市場

在完全競爭的市場中，市場機制的作用使得低效率的制度被高效率的制度所替代。即市場上存在的制度都是最優的。然而，現實生活中信息的獲得和反饋并不是完全的，交易費用帶來交易的不確定性，這些決定了低效率的制度是存在的，并會一直存在。在諾斯看來，即使在相同的信息環境下，不同行為人有極為不同的感知與理解，繼而不同行為人做出的選擇也存在差異。

4制度與經濟增長

4.1產權理論

產權是諾斯制度理論的核心，諾斯強調私有產權能夠激勵技術創新和知識進步。經濟發展依賴于私人收益率和社會收益率的關系。私人收益小于私人成本時，人們不愿意參加這項經濟活動。私人收益遠遠小于社會收益并且行為人沒有獲得任何補償，人們也不樂意參與這項對社會有利而對自己無利的活動。

4.2國家理論

諾斯認為國家因素在經濟增長中起著至關重要的作用。諾斯將國家作為一種政治組織來分析，認為它具有三個基本特征：一是國家服務于公民，為公民提供安全保護和公正等多種服務來獲得財政稅收收入;二是國家像組織一樣也追尋收入的最大化;三是國家同時受到其他國家的競爭威脅。

4.3意識形態理論

諾斯意識形態理論充分解釋了“搭便車”行為是如何克服的。諾斯認為信仰和道德是無形中約束著人們的行為，習慣等意識形態使得交易決策過程簡單化，同時，意識形態并不是一成不變的，當人們的經驗和他們思想認識不一致時，人們會嘗試著改變其意識形態，直到發展出新的與事實相符的理性。

5諾斯與馬克思制度變遷的比較

關于人類社會的制度變遷，馬克思是對其變遷過程的一般規律做出系統闡述的第一人。后來研究者在構建制度理論框架時都離不開馬克思制度變遷理論，諾斯也是如此。諾斯認同馬克思的貢獻的同時，指出馬克思模型的局限性，認為只強調技術變革對經濟增長的作用，而忽視其他變革因素。

6貢獻和缺陷評價

對于國家發展來說，不僅僅只關注資本積累、技術引進、產業結構優化等等純經濟方面的因素，而要更加重視制度的作用。不可否認的是，諾斯的經濟增長模型完全排斥了新古典經濟增長理論對經濟增長原因的分析，將制度因素作為經濟增長的唯一決定因素，即堅持“ 制度決定論”。

參考文獻：

[1]道格拉斯.C.諾思，劉守英譯. 制度、制度變遷與經濟績效[M].上海三聯書店出版，1990.

[2]汪雷，向國成. 諾斯的制度變遷與經濟增長理論 [J]. 財貿研究，2016（2）：65-69.

（作者單位：中國人民銀行烏魯木齊中心支行）