先秦時(shí)期的文檔及文檔工作

段佳音

摘? 要：首先列舉了先秦時(shí)期文檔名稱并將其按內(nèi)容進(jìn)行了分類。然后從文檔的收集、管理和利用三個(gè)方面介紹了先秦時(shí)期的文檔工作。一是介紹了文檔的形成和收集方式;二是介紹了文檔的管理機(jī)構(gòu)、存放地點(diǎn)，管理工作人員和一些管理方法或制度;三是介紹了文檔的一些主要用途。以此說(shuō)明了先秦時(shí)期文檔工作發(fā)展較為成熟，對(duì)后世產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

關(guān)鍵詞：文檔;先秦;收集;管理;利用

Abstract： Firstly，it lists the names of documents in the pre-Qin period and classifies them according to their contents. Then it introduces the document work in the pre-Qin period from three aspects of document collection，management and utilization. First，it introduces the formation and collection of documents. Secondly，it introduces the management organization，storage location，management staff and some management methods or systems of documents. Thirdly，it introduces the ways to use documents. This shows that the development of document work in the pre-Qin period is relatively mature and has a far-reaching impact on future generations.

Keywords： document terms;pre-Qin period;Collection;Management;Utilization

1 先秦時(shí)期的文檔名稱及類別

先秦是我國(guó)古代文檔工作的起源時(shí)期，很多文獻(xiàn)中都有關(guān)于文檔工作的記載，其中出現(xiàn)了大量的文檔名稱，例如《周禮》《尚書》《禮記》《春秋左傳》等。

由于年代久遠(yuǎn)，當(dāng)時(shí)對(duì)文檔的稱謂也與現(xiàn)在有很大不同，也有一些如“書”“圖”“冊(cè)”等沿用至今。那時(shí)的文檔名稱數(shù)目繁多[1]。按照文檔類別分類如表1所示。其中“書”“典”等作為通用性文檔名稱，在多種類別的文檔中均有所使用。用“某某之書”“某書”“某典”來(lái)表示文檔的類別。

2 先秦時(shí)期文檔的形成與收集

2.1 先秦時(shí)期文檔的制作、形成。先秦時(shí)期的文檔制作主要以書寫為主。如《逸周書·卷九》：“太史策刑書九篇。”[2]《商君書·兵守第十二》：“故曰：客治簿檄。”[3]“策”和“治”都為書寫的意思。如果是比較重要的法典，將其鑄于金鼎之上，象征著權(quán)威。如《春秋左傳·昭公元年三十二》：“三月，鄭人鑄刑書。”[4]“刑書”意為“刑法”，將“刑法”鑄于（鼎）上，以示法的權(quán)威。還有如盟約之類的重要文檔，除了書寫誓詞之外，還要加以“飾牲”并舉行儀式等，以示鄭重、誠(chéng)信。如《管子》：“與諸侯飾牲為載書，以誓要于上下薦神。”[5]“為載書”意為書寫盟誓。“飾牲”意為獻(xiàn)上牛羊等犧牲作為祭品。

2.2 先秦時(shí)期文檔的收集。先秦時(shí)的檔案收集方式主要是自下而上、地方向中央呈報(bào)、上交檔案，上級(jí)接受檔案。如《周禮·地官司徒第二》：“及三年，則大比，大比則受邦國(guó)之比要。”[6]意為中央接受地方呈報(bào)的“比要”。“比要”是一種戶籍文檔。再如《周禮·天官冢宰第一》：“司會(huì)掌邦之六典、八法、八則之貳，以逆邦國(guó)都鄙官府之治。[6]“逆”的意思是上級(jí)接受自下而上呈報(bào)文書并考查。再如《周禮·地官司徒第二》：“歲終，則令教官正治而致事。”[6]“致事”意為形成上報(bào)文書。“致事”一詞在《周禮》中共出現(xiàn)了10次，均為形成上報(bào)文書的意思。

3 先秦時(shí)期文檔的管理

3.1 文檔的管理機(jī)構(gòu)和存放地點(diǎn)。先秦時(shí)期的文檔管理機(jī)構(gòu)的名稱有：“天府”“盟府”“閭府”“州府”等，也有專門存放文檔的處所，如“府庫(kù)”就為文檔存放地的通稱。

“天府”可謂是先秦時(shí)期文檔的專門管理機(jī)構(gòu)。由《周禮·春官宗伯第三》“天府掌祖廟之守藏，與其禁令，凡國(guó)之玉鎮(zhèn)、大寶器藏焉。……若祭天之司民、司祿而獻(xiàn)民數(shù)、谷數(shù)，則受而藏之”[6]可見，“天府”保管的文檔有祖廟的收藏及其禁令文書，國(guó)家重要的大器寶藏、人口、糧食的數(shù)量。由《周禮·地官司徒第二》“厥明，鄉(xiāng)老及鄉(xiāng)大夫、群吏獻(xiàn)賢能之書于王，王再拜受之，登于天府，內(nèi)史貳之”[6]可知，舉薦賢能的文檔存放于“天府”。再由《周禮·秋官司寇第五》“凡邦之大盟約，蒞其盟書，而登之于天府……及大比，登民數(shù)，自生齒以上，登于天府……歲終，則令群士計(jì)獄弊訟，登中于天府”[6]可知，邦國(guó)之間的盟約、人民戶籍、案件判決等文檔均存放于天府。由以上可以看出“天府”中所收集管理的文檔種類涵蓋了戶籍、糧食、盟約、法律、寶物等，是一種專門的、綜合性的文檔管理機(jī)構(gòu)。

先秦時(shí)期“盟府”也是文檔的管理機(jī)構(gòu)，主要管理重要典籍、盟約等。如《逸周書·卷六》：“箴太史乃藏之于盟府，以為歲典。”[2]再如《春秋左傳·僖公》：“為文王卿士，勛在王室，藏于盟府。”注曰：“盟府，司盟之官。”和“世世子孫，無(wú)相害也。載在盟府。”注曰：“載，載書也。”[4]《春秋左傳·襄公》：“夫賞，國(guó)之典也，藏在盟府。”注曰：“司盟之府，有賞功之制。”[4]

“閭府”“州府”是地方上的管理文檔的機(jī)構(gòu)。如《禮記·內(nèi)則第十二》：“夫告宰名，宰辯告諸男名，書曰某年某月某日生而藏之，宰告閭史，閭史書為二，其一藏諸閭府，其一獻(xiàn)諸州史，州史獻(xiàn)諸州伯，州伯命藏諸州府。”[7]其中的“閭府”是管理閭里文件檔案之所。[8]“州府”是管理州內(nèi)文件檔案之所。[8]

先秦時(shí)期文檔有專門的存放地點(diǎn)，稱為“府庫(kù)”。“府庫(kù)”作為物品存放地的一種通稱。不僅可以用來(lái)存放文檔，也可用來(lái)存放其他物品，當(dāng)用于存放文檔時(shí)其作用類似于現(xiàn)在的檔案庫(kù)房，《墨子·卷七》：“有書之竹帛，藏之府庫(kù)。”[9]

3.2 文檔工作人員。先秦時(shí)期從事文檔工作的官職名稱非常多，僅《周禮》一部書中有明確記載從事文檔工作的官職名稱就有60多個(gè)。像《禮記》《春秋左傳》等先秦文獻(xiàn)中也出現(xiàn)了很多從事文檔工作的官職名稱。先秦時(shí)期文檔官員所管理的文檔類別可謂包羅萬(wàn)象，十分全面。大到國(guó)家行政法令，小到王室膳食，祭祀及各類手工業(yè)等均有其文檔管理的官員，按照其所職掌的文檔類別對(duì)先秦從事文檔工作的主要官職名稱進(jìn)行分類如表2所示。

其中有一些是屬于《周禮》中特有的官職名稱，未在其他先秦文獻(xiàn)中找到例證。如：“布憲”“職內(nèi)”“職歲”“職幣”“大胥”“馮相氏”“典絲”“酒正”等。

3.3 文檔的管理方法和制度

3.3.1 文檔的錄入、注銷、登記、分類。先秦時(shí)期文檔管理比較規(guī)范。如《管子·立政第四》：“太史既布憲，入籍于太府。”[5]“入籍”意為登記入籍冊(cè)，藏于太府。再如《墨子·卷十五》：“守節(jié)出入使，主節(jié)必疏書。”[8]先秦時(shí)期戶籍檔案的管理尤其規(guī)范，如《周禮·秋官司寇第五》：“司民掌登萬(wàn)民之?dāng)?shù)，自生齒以上皆書于版，辨其國(guó)中與其都鄙及其郊野，異其男女，歲登下其死生。”[6]意為新生兒自生齒開始便登記入戶籍，每年更新一次，登記出生人員，注銷死去人員。

按內(nèi)容進(jìn)行分類。如上文提到的《周禮·秋官司寇第五》：“司民掌登萬(wàn)民之?dāng)?shù)，自生齒以上皆書于版，辨其國(guó)中與其都鄙及其郊野，異其男女，歲登下其死生。”在錄入之前亦進(jìn)行分類，分類的標(biāo)準(zhǔn)有性別和出生地即“國(guó)中”“都鄙”或“郊野”，類似于現(xiàn)在的城鄉(xiāng)之分。再如《荀子·正名第二十二》：“然而征知必將待天官之當(dāng)簿其類，然后可也。”[10]由“簿其類”可知，是把不同的內(nèi)容記在不同的簿冊(cè)上，以示分類。

3.3.2 文檔的頒布、實(shí)施。先秦時(shí)期國(guó)家頒布的法令、法規(guī)一般通過(guò)懸掛的方式予以公布。如《呂氏春秋·審應(yīng)覽第六》：“鄭國(guó)多相縣以書者，子產(chǎn)令無(wú)縣書。”[11]“縣”即“懸”，懸掛。意為：鄭國(guó)很多人把新法令懸掛起來(lái)，子產(chǎn)命令不要懸掛法令。此處的懸掛意思就是把新頒布的法令懸掛公布于眾。

再如《周禮·地官司徒第二》：“正月之吉，始和布治于邦國(guó)都鄙，乃縣治象之法于象魏，使萬(wàn)民觀治象，挾日而斂之。”賈公彥疏：“大宰以正月朔日，布王治之事于天下，至正歲，又書而縣于象魏，振木鐸以徇之，使萬(wàn)民觀焉。縣，音玄。”[6]“布”意為公布，“縣”即“懸”，懸掛，也是公布法令的一種方式。

《周禮·天官冢宰第一》：“乃施典于邦國(guó)，而建其牧，立其監(jiān)，設(shè)其參，傅其伍，陳其殷，置其輔。”[6]“施”意為施行。

3.3.3 文檔的副本。先秦時(shí)期已經(jīng)有為文檔制作副本的做法。如《禮記·內(nèi)則》：“宰辨告諸男名，書曰：‘某年、某月、某日、某生。而藏之。宰告閭史，閭史書為二，其一藏諸閭府，其一獻(xiàn)諸州史。”[7]再如《呂氏春秋·季冬紀(jì)第十二》：“又使保召公就微子開于共頭之下，而與之盟曰‘世為長(zhǎng)侯，守殷常祀，相奉桑林，宜私孟諸。為三書，同辭，血之以牲，埋一于共頭之下，皆以一歸。”[11]意為：準(zhǔn)備三份盟書，文辭相同，把牲血涂在盟書上，一份埋在共頭山下，兩人各持一份而歸。此處的“為三書，同辭”就相當(dāng)于現(xiàn)在簽訂條約或合同時(shí)的“一式三份”，是對(duì)約定內(nèi)容的一種保障。

在《周禮》中“貳”是專門指代文檔副本的詞語(yǔ)，據(jù)統(tǒng)計(jì)“貳”在《周禮》中出現(xiàn)了21次，其中有13次是作為名詞，意為文檔副本，其余8次作動(dòng)詞使用，意為制作副本。如《周禮·天官冢宰第一》：“凡宮之糾禁，掌邦之六典、八法、八則之貳，以逆邦國(guó)、都鄙、官府之治。”[6]再如《周禮·春官宗伯第三》：“內(nèi)史掌書王命，遂貳之。”[6]“貳”作名詞，意為副本和“貳”作動(dòng)詞，意為復(fù)寫制作副本。

4 先秦時(shí)期文檔的利用

4.1 作為信息來(lái)源。先秦時(shí)期的人們把各類文檔可作為資料，通過(guò)查考、查閱而獲得相關(guān)的信息、知識(shí)等。《周禮·天官冢宰第一》：“及事成，則入要貳焉，凡邦治，考焉。”賈公彥疏：“以月要考月成”者，月計(jì)曰要，亦與諸職參互，考一月成事文書也。“以歲會(huì)考?xì)q成”者，歲計(jì)曰會(huì)，以一歲之會(huì)計(jì)考當(dāng)歲成事文書。[6]此處的“要”指一種財(cái)務(wù)文檔，即財(cái)務(wù)賬本。“貳”前文已有敘述，指文檔的副本。

《周禮·夏官司馬第四》：“司士掌群臣之版，以治其政令，歲登下其損益之?dāng)?shù)，辨其年歲與其貴賤，周知邦國(guó)都家縣鄙之?dāng)?shù)，卿大夫士庶子之?dāng)?shù)。”鄭司農(nóng)云“班，書或?yàn)榘妗０妫薄6]此處“知”意為知曉，依據(jù)群臣之“版”，而知曉“邦國(guó)都家縣鄙之?dāng)?shù)，卿大夫士庶子之?dāng)?shù)”。

4.2 作為憑證、依據(jù)

4.2.1 作考核政績(jī)、考查政事等的依據(jù)。《周禮·地官司徒第二》：“歲終，則考其屬官之治成而誅賞。”鄭玄注：“治成，治事之計(jì)。”賈公彥疏：“成謂計(jì)簿。正所治計(jì)會(huì)文書。”[6]可見“成”是一種記錄“治事”的“計(jì)簿”，也就是政績(jī)文書。

《周禮·春官宗伯第三》：“（內(nèi)史）執(zhí)國(guó)法及國(guó)令之貳，以考政事，以逆會(huì)計(jì)。”鄭玄注：“逆，受而鉤考之。”[6]意為接受并考查，“會(huì)計(jì)”意為會(huì)計(jì)文書。

4.2.2 作為處置、處罰的依據(jù)。一些法律法規(guī)可以作為處罰的依據(jù)。如《周禮·春官宗伯第三》：“若約劑亂，則辟法，不信者刑之。”賈公彥疏：“辟，開也。法則約劑也。則為之開府庫(kù)，考按其然否。不信者，不依約劑，與之刑罪，故云‘不信者刑之。”[6]此處“法”指前文的“約劑”，一種合同。

“辟法”意為：對(duì)照，考查“約劑”中所約定的內(nèi)容。再如《墨子·卷十五》：“禁無(wú)得舉矢書若以書射寇，犯令者父母、妻子皆斷。”[9]《墨子·卷十五》：“無(wú)符節(jié)而橫行軍中者，斷。”[9]“斷”意為殺，依據(jù)文檔判斷出違法者處死。《周禮·天官冢宰第一》中的“七曰聽賣買以質(zhì)劑”和賈公彥疏的“質(zhì)劑謂券書。有人爭(zhēng)巿事者，則以質(zhì)劑聽之”，[6]意為買賣方面的糾紛可根據(jù)“質(zhì)劑”這種券書來(lái)進(jìn)行判斷。

4.2.3 作為身份核查的依據(jù)。如《管子·七法第六》：“符籍不審，則奸民勝。”[5]“符籍”是“符伍”與“名籍”的合稱。“符伍”是古制，居民五家，共同簽具一份連保連坐契約以相檢束，稱為“符伍”。“名籍”即戶籍。此句意為“符籍”如不嚴(yán)明地審查，則奸民得逞。由此可知“符籍”可以作為身份核查的依據(jù)。

4.2.4 在其他活動(dòng)中作為行為的依據(jù)。如《周禮·天官冢宰第一》：“凡有秩酒者，以書契授之。”賈公彥疏：“以書契授之已上者，謂酒正授使者酒，書之多少，以為契要而與之，故云以書契授之。”[6]意為根據(jù)“書契”上寫明的多少而“授”之。

4.3 用于訂立合同、契約等。先秦時(shí)期的契約類文檔多為雙方或多方訂立的具有約束性質(zhì)的合同、契約等。如《禮記·曲禮下第二》：“諸侯使大夫問(wèn)于諸侯曰聘，約信曰誓，蒞牲曰盟。”鄭玄注：“蒞，臨也。坎用牲，臨而讀其盟書。……”誓之辭，《尚書》見有六篇。孔穎達(dá)疏：“約信曰誓”者，亦諸侯事也。約信，以其不能自和好，故用言辭共相約束以為信也。若用言相約束以相見，則用誓禮，故曰誓也。[7]“約信”意為訂立信守的條約。訂立條約的文書叫做“誓”。

4.4 用于國(guó)家行政管理等活動(dòng)。能夠用于國(guó)家行政管理等活動(dòng)的主要指一些重大法令如《周禮》中的“九法”“八統(tǒng)”“八成”或一些重要的法規(guī)如“五刑”“刑法”以及一些外交文書等。

如《周禮·夏官司馬第四》：“大司馬之職，掌建邦國(guó)之九法，以佐王平邦國(guó)。”賈公彥疏：“以佐王平邦國(guó)”者，九法以糾察諸侯，使之成正，故以平言之也。”[6]意為以“九法”治理平定國(guó)家。《周禮·天官冢宰第一》：“以八統(tǒng)詔王馭萬(wàn)民。”[6]此處的“八統(tǒng)”指統(tǒng)治民眾的八種法令。意為以“八統(tǒng)”來(lái)管理民眾。

《周禮·天官冢宰第一》：“以官府之八成經(jīng)邦治：一曰聽政役以比居，二曰聽?zhēng)熖镆院?jiǎn)稽，三曰聽閭里以版圖，四曰聽稱責(zé)以傅別，五曰聽祿位以禮命，六曰聽取予以書契，七曰聽賣買以質(zhì)劑，八曰聽出入以要會(huì)。”[6]“官府之八成”是指：“比居”“簡(jiǎn)稽”“版圖”“傅別”“禮命”“書契”“質(zhì)劑”“要會(huì)”這八種文檔。“比居”是記錄人口財(cái)產(chǎn)的文檔。“簡(jiǎn)稽”是記錄人員兵器的文檔。“版圖”是戶籍和地圖。“傅別”即“券書”。“禮命”指封賜時(shí)的“策書”。“書契”是指契約合同類的文檔。“質(zhì)劑”也是一種債券文書。鄭玄注：“質(zhì)劑，謂兩書一札，同而別之，長(zhǎng)曰質(zhì)，短曰劑。傳別質(zhì)劑，皆今之券書也，事異，異其名耳。”“要會(huì)”是一種會(huì)計(jì)文檔。意為：評(píng)斷征派賦役方面的爭(zhēng)訟依據(jù)“比居”，查核出征或田獵的人員兵器依據(jù)“簡(jiǎn)稽”，評(píng)斷閭里間（有關(guān)土地）的爭(zhēng)訟依據(jù)“版圖”，評(píng)斷有關(guān)借貸的爭(zhēng)訟依據(jù)“傅別”。評(píng)斷祿位的當(dāng)否依據(jù)“禮命”，評(píng)斷借取授予方面的爭(zhēng)訟依據(jù)“書契”，評(píng)斷買賣方面的爭(zhēng)訟依據(jù)“質(zhì)劑”，評(píng)斷財(cái)務(wù)收支方面的爭(zhēng)訟依據(jù)“要會(huì)”。又如《商君書》：“以刑治，以賞戰(zhàn)。”[3]意為以刑法來(lái)治理。《周禮·秋官司寇第五》：“以五刑糾萬(wàn)民。”鄭玄注：“刑亦法也。糾猶察異之。”[6]意為以五種刑法來(lái)糾察民眾。再如《韓非子·存韓第二》：“二國(guó)事畢，則韓可以移書定也。”[12]“定”意為平定。“移書”又作“遺書”，是春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期各諸侯國(guó)和官員之間往來(lái)文書的統(tǒng)稱。[13]

4.5 用于教化、防禁。《逸周書·卷三》：“淫文破典，典不式教。”[2]“教”意為教化。可見，“典籍”具有教化的作用。

《周禮·秋官司寇第五》：“以兩劑禁民獄，入鈞金，三日乃致于朝，然后聽之。”鄭玄注：“獄，謂相告以罪名者。劑，今券書也。使獄者各赍券書，既兩券書，使入鈞金，又三日乃治之，重刑也。不券書，不入金，則是亦自服不直者也。”[6]意為用“兩劑”來(lái)防禁“民獄”。

4.6 記錄迷信活動(dòng)。先秦時(shí)期的迷信活動(dòng)十分普遍，形成了一些占卜或出現(xiàn)祥瑞等現(xiàn)象的記錄。《尚書·周書·洛誥第十五》：“我又卜瀍水東，亦惟洛食。伻來(lái)以圖及獻(xiàn)卜。”[14]

4.7 文檔的損壞、銷毀。先秦文獻(xiàn)有文檔銷毀處置記載。《管子·輕重丁第八十三》：“貸稱之家皆折其券而削其書。”[5]“券”“書”指?jìng)臅鉃闅У袅藗徒鑲臅！睹献印ぞ硎とf(wàn)章下》：“諸侯惡其害己也，而皆去其籍。”[15]意為諸侯們都厭惡它妨害了自己的利益而把這方面的典籍銷毀了。

5 結(jié)語(yǔ)

先秦時(shí)期的文檔種類繁多，文檔工作發(fā)展程度也比較高，即使從今天的角度來(lái)看，先秦時(shí)期的文檔工作也是十分規(guī)范和系統(tǒng)的。有著從收集到管理再到利用的一整套程序，也有專門的文檔管理機(jī)構(gòu)和管理人員，對(duì)于文檔的利用也十分廣泛，為后世文檔的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

基金項(xiàng)目：安徽省2017年高等學(xué)校省級(jí)質(zhì)量工程項(xiàng)目（2017jyxm0164）和安徽省高校檔案協(xié)會(huì)2019年基金項(xiàng)目（2019yb12）的階段性成果之一。

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（作者單位：安徽工業(yè)大學(xué)? 來(lái)稿日期：2019-11-18）