“同質備份”還是“異質備份”

張文艷

摘? 要：面對電子檔案“單軌制”，文章從“單軌制”是相對于同質備份還是異質備份，對“單軌制”進行了深入的理性思考。認為單軌制備份是同質備份;多套制的備份是異質備份，亦可以是同質備份;以期對基層檔案工作者在“單軌制”面前產生的疑惑給予解答。

關鍵詞：電子檔案;單軌制;同質備份;異質備份

1 引言

2019年召開的第二屆中國電子檔案管理論壇圍繞“新時代中國電子檔案管理的創新與發展”主題，從大數據時代電子檔案管理現狀與發展、電子文件歸檔管理實用機制、電子檔案管理的單套制實現、電子檔案價值實現、電子檔案管理與數字檔案館、電子檔案與在線政務、服務電子檔案與智慧城市建設、智慧時代的電子檔案管理系統8個方面進行了征文與討論。這次論壇使電子檔案“單軌制”從幕后走向臺前。

從電子文件“單軌制”的伴生問題，成為一個獨立問題;從“單套制”語境下的隱性問題，成為顯性問題。這中間有一個避不開的問題，就是“單軌制”與同質備份、異質備份的關系問題。

自1989年第一篇電子檔案相關文獻《電子檔案市場》[1]面市，至今已經有4591篇相關文獻問世。

電子檔案“單軌制”在學術論文網知網上首次露面，以篇名計是2018年（《高速公路項目實施電子檔案單軌制的可行性》[2]），目前僅此一篇;以全文計，始于2009年，目前不過17篇，合計不過30篇。研究內容集中在單軌制、電子文件、電子檔案、雙套制、同質備份、單套制、異質備份、雙軌制、信息化等關注度較高的熱點問題。

2 單軌制備份問題

單軌制備份是同質備份。備份是現代人工作、學習的常態化策略，是為應付文件、數據丟失或損壞等可能出現的意外情況，將電子計算機存儲設備中的數據復制到磁帶等大容量存儲設備中，從而在原文中獨立出來單獨貯存的程序或文件副本。[3]

所謂“異質”，是指檔案資源存儲信息的形態差異，即不同信息形態之間的轉換備份，如電子與紙質載體之間、電子與縮微膠卷之間、紙質載體與縮微膠卷之間互為異質備份，[4]磁盤、光盤、磁帶等數字資源的存儲介質之間的備份，以及紙質載體原件與復制件之間的備份并不能認為是異質備份。同質備份，顧名思義，為相同信息形態之間的原件與副本之間的關系。

在界定了同質備份與異質備份之間的關系后，我們不難看出目前“大熱”狀態下的單軌制管理并不是單純的數量概念，是相對于“異質備份”而言的，簡單來講，電子檔案“單軌制”是指電子設備生成的檔案僅以電子方式保存，電子檔案“單軌制”是指不再生成紙質檔案。

單軌制是指不再生成紙質檔案，它是單軌制實現的前提，強調的是文件運行處理階段，這個階段涵蓋了單軌制歸檔保存的階段，是比單軌制更加全面、高級、深入的管理形式。[4]因此，單軌制狂熱背后，并不是簡單地把電子文件只進行“唯一”一份歸檔，而是不再轉換為紙質等傳統載體，可根據歸檔單位的信息技術水平、人員素質、利用需求等條件，進行兩套或多套同質備份，以確保歸檔信息安全和便捷利用。

如果把單軌制簡單地理解為單一數量關系，無疑會給現代技術條件下的檔案工作帶來更大的風險和挑戰。

3 多套制的備份問題

多套制的備份是異質備份，亦可以是同質備份。電子文件“單軌制”歸檔，是指大部分電子文件的“單軌制”歸檔，并非說所有電子文件都“單軌制”歸檔，因為，大量的數據庫文件、3D、多維等業務文件目前無法轉存到紙質、縮微膠卷等異質載體，還有一些文件轉化為紙質檔案不具有法律效力。這些現實決定了電子檔案的安全不能局限于數量上的同質備份，而應側重異構上的異質備份，不能把多套制的異質備份稱之為“被異化的謹慎”，[5]它具有單軌制同質備份策略無法比擬的優勢。

電子檔案“單套制”歸檔管理來自于電子檔案“雙套制”歸檔管理，是與電子檔案“雙套制”歸檔管理相對的一個概念。應該說，“雙套制”歸檔并不是電子文件產生之后才有的新概念。在紙質文件時代，“雙套制”歸檔是指歸檔文件一套按規定移交進館，另一套由生成機構自己保存，是同一載體的雙套，即相同載體、異地備份。這是檔案人最熟知的“雙套制”。[6]

隨著電子文件的大量產生，在信息時代又為“雙套制”歸檔增加了新的內涵：即對同一份文件，在依然歸檔保存紙質文件的同時，又保存一份電子版本。當然，也有學者提出了“雙軌制”的概念，還有學者對“雙軌制”與“雙套制”概念進行了辨析，認為：“‘雙軌制是指紙質文件和電子文件同步隨業務流程運轉。即在文件（包括收文、發文和內部文件）進入運轉程序時就形成電子和紙質兩種版本，業務人員要對同樣內容的兩種文件進行重復或部分重復辦理[7]。在現行期結束后，‘雙軌制便導致‘雙套歸檔，其存儲狀態與‘雙套制是一樣的。因此可以說，‘雙軌制包含了‘雙套制，而且初步實現了對電子文件的全程管理，是比‘雙套制更全面、更深入、更進步、更高級的管理形式……‘雙套制針對的是歸檔保存狀態;而‘雙軌制針對的是運行處理階段，當然也涵蓋了運行處理之后的‘雙套制歸檔保管。‘雙軌制孕育著‘雙套制，‘雙套制鑲嵌于‘雙軌制……一言以蔽之，‘雙套制歸檔的概念不僅與時俱進、具有了新的內涵，更重要的是引發了更多的‘揚棄現象和一系列為滿足電子文件管理需求而引發的變革?！盵8]

隨后，電子檔案“雙套制”概念大行其道，而電子檔案“雙軌制”的概念有些日漸式微。近年來，隨著電子文件“單軌制”寫入多部法律法規規章，電子檔案“單軌制”由幕后走上臺前，有大熱之趨勢。

4 結語

綜上，在電子檔案“單軌制”管理由幕后走上臺前，大熱特熱的背景下，基層檔案工作者，在電子檔案“單軌制”推行過程中，不必過于在意“同質備份”或“異質備份”，而是要將關注重點放在保障檔案安全上。在電子文件“單套制”歸檔管理實驗沒有得到完全驗證前，應該長期堅持進館永久檔案“雙套制”，而在理論方面應當改電子檔案“單套制”為“單軌制”。[9]

2019年度河南省檔案科技項目《電子文件“單套制”趨勢對市縣綜合檔案館檔案接收的影響與對策研究》（項目編號：2019-R-03）的階段成果。