“一帶一路”國家科技合作與協同創新的機制研究

摘 要：基于科技創新、開放協同的趨勢，順應沿線國家合作升級的期盼，遵從中國創新驅動戰略的要求，中國有必要推進“一帶一路”的科技合作向深層次、交互式、寬領域的協同創新演進。為了達到利益共生、優勢互補、整體最優的合作愿景，“一帶一路”的協同創新需構建相得益彰的盟友選擇機制、資源投入機制、分工協調機制、信息溝通機制、資源共享機制、利益分配機制、風險管控機制，從機制上防范跨國創新活動出現摩擦和沖突。同時，堅持“以我為主”的原則制定發展規劃、設立聯盟組織、搭建載體平臺、保護知識產權、強化資金供給、夯實人才基礎，為協同創新構建安全高效、包容平衡、堅實有力的保障體系，以推進“一帶一路”協同創新的有序化與長效化。

關鍵詞：一帶一路;科技合作;協同創新;運行機制

基金項目：國家自然科學基金項目“基于 GERT 的大學科技園與高新區協同創新機制研究”（71774072）;江蘇省社會科學院自組學科“區域協同創新”的階段性成果。

[中圖分類號] G322 [文章編號] 1673-0186（2020）012-0045-014

[文獻標識碼] A ? ? [DOI編碼] 10.19631/j.cnki.css.2020.012.004

一、引言

按照習近平主席對于“一帶一路”建設要從謀篇布局的“大寫意”轉入精耕細作的“工筆畫”的戰略要求，“一帶一路”的科技合作也需要與時俱進、優化提升，努力從淺層次、單一化的技術轉移向緊密型、多元化的協同創新演進。“一帶一路”的協同創新并非科技資源集聚的“大雜燴”，也非政府生硬的“拉郎配”，而是隸屬于不同國家的創新主體，通過找準科技優勢的互補點和科技利益的共同點，結成生長型創新網絡的過程。這一過程充斥著諸多不確定性因素，為此，明晰“一帶一路”科技合作與協同創新的動力源泉、運行機制、保障條件，剖析創新系統內各要素之間相互作用、相互聯系、相互制約的方式和機理，對于提升“一帶一路”科技合作與協同創新的水平具有重要的現實意義。

“一帶一路”是創新之路，科技合作是“一帶一路”建設的先導和支撐。與頂層設計和實踐行動相伴隨，學者們對“一帶一路”國際科技合作的研究也在不斷深入。首先，在合作意義上，科技合作在“一帶一路”建設中發揮著重要作用。一方面，“一帶一路”涉及國家眾多，但由于政治體制、宗教文化等方面的不同，經貿合作受阻嚴重，而科技作為一種基礎契約交易，具有先導功能[1-2];另一方面，“一帶一路”沿線國大多為新興經濟體和發展中國家，科技發展水平相對較低，經濟發展的科技需求較大，科技合作無疑是“一帶一路”合作的關鍵點和突破口[3-4]。其次，在合作內容和模式上，劉秋生等認為科技合作內容主要分為互訪交流型、引進核心技術或產品型、引進設備型、引進核心部件型、引進材料型等[5]。甄樹寧指出，“一帶一路”科技合作需要在原有合作模式的基礎上調整和創新，因時、因地、因勢，分國家、分項目、分階段選擇不同的模式組合，以雙邊或多邊協定促進合作平臺建設，以產業園區帶動發展[6]。最后，在合作策略和路徑上，胡鍵發現中國是以新興技術為主來推動“一帶一路”科技合作的，因此要適當保護知識產權[3]。閆春和李斌進一步指出，中國應加大擁有自主知識產權的產品和技術標準的輸出，以沿線國的優勢學科為突破口開展科技合作，發揮主導平臺和機制的作用，形成示范效應[4]。此外，學者們也積極探討了新型科技園區[7]、產學研合作[8]、交通互聯[9]、城市節點[10]等在“一帶一路”科技合作中的作用路徑。

科技合作的一個重要落腳點是實現經濟的創新發展。創新行為具有復雜性，埃德奎斯在深入考察創新行為的基礎上，將創新系統定義為“互為條件、互為限制的元素或者組成的復合，因此整個復雜體共同作用，并合理清晰地定義了整個職能”[11]。知識并不是固定不變的，它能夠被轉移、存儲和交流[12-13]。倫德瓦爾也強調了知識和學習的重要性：“創新系統是由一些元素和關系構成的，這些元素和關系在新的并且有經濟意義的知識中產生、分散、使用并相互作用”[14]。當前，中國與“一帶一路”沿線國家科技合作越來越緊密，加強跨區域創新系統建設，推進科技合作向深層次、交互式、寬領域的協同創新演進已成為相關國家的共識。

二、“一帶一路”科技合作的進展態勢

科技合作是兩個或兩個以上的活動主體借助一定的合作方式，對科學、技術、知識、經驗開展共享、借鑒、融合和創新的過程。發達國家科技創新的經驗除了有政府高度重視教育與科研工作、完備的風險投資與服務體系、靈活的科技成果轉化機制，還有一項就是注重開展國際研發合作。正因如此，從2013年中國提出共建“絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的倡議至今，作為“一帶一路”人文交流與民心相通的有效途徑，科技合作一直備受重視，正在逐漸成為提升“一帶一路”創新水平的重要動力。

（一）科技合作意向日趨濃烈

2015年，中國政府發布《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》，提出加強科技合作，共建聯合實驗室、國際技術轉移中心、海上合作中心，促進科技人員交流，合作開展重大科技攻關，共同提升科技創新能力。2017年，國家主席習近平在“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式上指出，中國愿同各國加強創新合作，啟動“一帶一路”科技創新行動計劃，開展科技人文交流、共建聯合實驗室、進行科技園區合作、推進技術轉移4項行動。同年，中國與49個沿線國家聯合發布《關于進一步推進“一帶一路”國家知識產權務實合作的聯合聲明》，為科技合作提供制度保障。2018年，中國科學院牽頭成立“一帶一路”國際科學組織聯盟（ANSO），得到眾多沿線國家的響應。2019年，第二屆“一帶一路”國際合作高峰論壇發布《“創新之路”合作倡議》，充分體現了沿線各國加強科技創新領域務實合作的意愿與決心。

（二）科技合作領域逐步拓展

人才在全球間的流動具有不同的特點[15]，為了突出“人才”在創新活動中的關鍵性作用，國家早期的“一帶一路”科技合作主要以人才交流和人才培訓為主。中國每年向沿線國家提供1萬個政府獎學金名額，教育部出臺《推進共建“一帶一路”教育行動》方案，積極培訓沿線國家科技和管理人才。而隨著合作機制的健全，科技合作也逐步從簡單的人員交流和學者互訪拓展到聯合舉辦國際會議、共同培養高層次人才、共建聯合實驗室、共建示范中心等多種形式。截至2019年底，中國已經與沿線國家簽署了46項科技合作協定，先后啟動了中國—東盟、中國—南亞等科技伙伴計劃，與東盟、南亞、阿拉伯國家、中亞、中東歐共建了5個區域技術轉移平臺。此外，中國還加強航天領域的國際合作，推動中國北斗導航系統、衛星通信系統、衛星氣象遙感技術服務沿線國家建設，科技合作可謂走上了快車道。

（三）科技合作成效日益凸顯

“一帶一路”倡議不僅為沿線國家開展科技合作、培育科技人才提供了機遇，而且為加快技術轉移和成果轉化提供了平臺。目前，隨著“一帶一路”倡議的深入推進，“一帶一路”國家的科技合作體系已初步構建，合作成果逐步顯現。第一，科技人文交流規模和質量大幅提高，培訓海外學員2100余人，培養碩士生和博士生1 800多名。第二，共建聯合實驗室加速創新資源集聚，中國與40多個國家和地區的科研機構、大學和國際組織共同發起成立“一帶一路”國際科學組織聯盟，建立10個海外科教合作中心。第三，科技園區合作推動產業價值鏈重構，共建國家開展科技園區合作20余項。第四，科技合作關系不斷加強，中國已與100多個國家建立雙邊政府間科技合作關系，與主要發達國家創新對話機制全面建立，與發展中國家科技伙伴關系深入推進，加入了200多個政府間國際科技合作組織。預計到2030年，“一帶一路”科技合作網絡體系將基本形成，有望在帶動雙邊多邊及區域科技合作中發揮“骨干網”的作用。

（四）科技合作力度差異性大

長期以來，中國科技合作對象一直鎖定在歐美日等發達國家，發展中國家較少涉及。“一帶一路”沿線國家中，只有新加坡、以色列進入2018年全球創新指數排行榜前20位，國際科技合作具有不均衡性。依據地理臨近性、問題相似性的合作原則，目前，中國與周邊相鄰國家的合作較多，其中東盟是主要的合作地區。在基礎研究方面，中國與“一帶一路”沿線國家之間合作論文的數量差異較大，其中，中新合作論文數量是中埃合作論文數量的14倍[16-17];論文合作強度也差異較大，合作強度最高的依次為：新加坡、巴基斯坦、俄羅斯、沙特阿拉伯、印度[18]，詳見表1。相較而言，專利合作比論文合作更活躍。2019年，“一帶一路”沿線國家在中國專利申請量增長了9.7%，中國在“一帶一路”沿線國家提交的專利申請公開量增加了8.5%，但專利合作對象也分布不均，新加坡、印度、以色列、俄羅斯、馬來西亞五個國家占據專利合作對象的八成以上。

（五）科技合作層次還需提升

目前，中國與“一帶一路”沿線國家的科技合作主要采取：引進技術，實現二次開發;輸出技術，實現科技成果產業化等方式。憑借“一帶一路”的技術轉移協作網絡和合作對接平臺，中國成熟的產業技術、產業標準、管理知識、運營規范源源不斷地向國外垂直型輸出。總體而言，中國與“一帶一路”國家還是以技術輸出類合作為主，產學研協同研發攻關類的合作較少，而且技術合作多由政府主導，由公立性科研機構實施，以企業為主體實施的科技合作項目并不多。例如：中國與非洲中亞國家的技術合作本質上是依附在產能升級、設施改造之上的系統化援助;而中國與俄羅斯的軍工技術合作長期也以武器裝備交易為主，技術合作力度不足。由于沿線國家的文化理念、思維方式、科技實力存在巨大差異，而科技合作又涉及知識產權保護、語言溝通方式、技術標準應用等諸多難題，因而，“一帶一路”科技合作的紅利還未能完全釋放。

三、科技合作與協同創新的動力機制

“協同創新”是創新主體基于協同學與系統學的思想，通過機制性互動達到愿景協同、知識協同、組織協同，從而產生創新效率質變的創新范式。在“一帶一路”沿線國家，之所以要推進深層次、交互式、寬領域的科技協同創新，不僅有科技進步的內生需求，而且有互鑒互學的外部訴求，其動力來源于技術驅動、利益驅動、政策驅動、人才驅動等一系列因素，是“內力與外力”雙輪驅動的結果。

（一）科技創新開放化、協同化的需要

1977 年，德國物理學家赫爾曼·哈肯建立協同學的理論框架，認為組成系統的各子系統通過非線性相互作用產生相關效應及協同功效，可實現結構及功能上的有序化。1995年美國社會學博士亨利·埃茨科維茨提出“大學—產業—政府”存在著“三重螺旋”的多維互動。2003 年美國學者亨利·切斯布魯提出開放式創新模式，此后，協同學思想被引入創新領域，正式創立了“協同創新”的概念[19]。進入新世紀，全球科技發展格局發生深度調整，創新活動愈來愈跨越學科、跨越國界，成為區域性、全球化的活動。隨著創新行為從“封閉、分散”向“互動、融合”演進;創新模式從“資源疊加”向“系統集成”演進，簡單、線性的國際科技合作也有必要向多角色、非線性的跨國協同創新演化，以便更加高效地盤活創新資源、凝聚創新力量、提升創新績效[20-22]。可以說，協同創新是科技競爭與合作環境趨向復雜化與開放化的必然要求。在“一帶一路”科技合作已然取得階段性成果的今天，推進沿線國家突破以資源交易為主的“點對點”的初級科技合作，逐步發展自組織、網絡化的科技協同創新，也是科技創新模式演化的大勢所趨。

（二）“一帶一路”合作領域拓展的需要

“一帶一路”建設的主要內容為：政策溝通、設施聯通、貿易暢通、資金融通、民心相通，而在這“五通”中都貫穿著科學技術的擴散、轉移與分享，科技創新是“一帶一路”沿線國家發展的普遍訴求。從科技合作入手，組織“一帶一路”沿線國家共同研究解決在發展中面臨的挑戰和問題，有助于“一帶一路”倡議達成“探尋經濟增長之道、實現全球化再平衡、開創地區新型合作”的愿景。隨著“一帶一路”共建的重心從鐵路、公路、港口、機場等“硬件”建設，開始向貿易便利化、投資自由化、人員流動、資金配置等“軟件”建設演進;“一帶一路”共建的內容由加工制造、工程機械、能源、農業等傳統領域向綠色經濟、數字經濟、跨境電子商務、金融科技等新經濟領域拓展，國際科技合作的深度與廣度也需要繼續加強。目前，為了推進沿線國家知識鏈、技術鏈與資本鏈、產業鏈的有效鏈接，有必要在“一帶一路”實施創新環節并行化、創新資源集成化、創新行為統籌化、創新主體聯動化的協同創新戰略，加強基礎性、前沿性、戰略性技術的研發合作與成果應用，特別是針對大數據、云計算、智慧城市、人工智能、納米技術、量子計算機等先進技術的研發合作與成果應用，構建起互利共贏、多元平衡、開放包容的科技合作體系，以加速“一帶一路”新科技與新經濟的深度融合。

（三）中國新時代科技創新發展的需要

改革開放以來，中國高度重視科技進步對于經濟社會發展的推動作用，先后通過開放國內市場，引進外商直接投資，引導外資的技術轉移，獲取國外先進技術，并且通過學習、模仿、消化、吸收，使外來技術本土化，通過二次創新與整合創新來提升自身的科技實力。目前，中國人均GDP突破1萬美元關口，經濟發展進入中等收入國家行列，低成本優勢逐步喪失，只有在中高端市場上擁有足夠的科技競爭力，才能防止陷入“中等收入陷阱”。為了實現“中國制造”向“中國創造”的轉型，中國必須從被動應對轉向主動融入全球創新網絡，將更高水平“引進來”與更大步伐“走出去”相結合，在堅持不懈自主創新的同時，積極開展國際科技合作，構建開放式產業科技創新網絡，增強國內外產業的技術聯系。目前，中國已與158個國家、地區和國際組織建立了科技合作關系，簽訂了111個政府間科技合作協定，而與“一帶一路”沿線國家的科技合作還方興未艾。2018 年以來，美國針對中國的高新技術產品多次加征關稅和附加稅，中美貿易爭端不斷升級，這也為中國轉向與“一帶一路”國家的科技合作提供了必要性[23]。同時，“一帶一路”沿線新興市場國家的優勢技術領域也在拓展，為中國與之進行科技合作提供了可能性。因此，順應科技全球化的發展趨勢，推進與“一帶一路”沿線國家的協同創新，實現科技要素充分流動與科技資源高效配置，符合當今中國創新驅動發展戰略的現實利益。

四、科技合作與協同創新的運行機制

首先，構建科技合作與協同創新的跨區域創新系統。借助自組織理論、系統科學、網絡外部性理論、產業關聯理論以及迂回生產等經濟學思想和分析工具，以“一帶一路”參與國與沿線國為研究對象，一方面細致考察由雙向科技合作與協同創新帶來的“一帶一路”各大區域間同類產業之間的Marshall外部性、進而由此導致的垂直分離生產方式的作用機理;另一方面細致考察“一帶一路”各大區域內雙向科技合作與協同創新帶來的“一帶一路”企業與以大學和科研機構為主的知識生產單位，以及以制造業企業為主的知識外購單位之間的區域非同類產業的Jacobs外部性。基于這兩方面的工作，對“一帶一路”沿線國家科技合作與協同創新的演化過程和演化機制進行刻畫與總結，最終構建“一帶一路”跨區域創新系統演化的理論分析框架。“一帶一路”國家科技合作與協同創新的跨區域創新系統的基本結構如圖1所示。

其次，構建人類命運共同體需要保證“一帶一路”沿線國家的情感共鳴、價值共識、責任共擔、發展共贏，而構建科技創新共同體也需要體現“一帶一路”的利益共生、風險共擔、優勢互補、整體最優。科技資源有別于一般性實物資源，具有邊際效應遞增性與非排他性，因而科技合作與協同創新在運行過程中具有其獨特的規律。構建“一帶一路”科技合作與協同創新的運行機制，需要準確地選擇、引導、整合與科技創新相關的人、財、物的契合關系與制約因素，形成“靈活、包容、普惠、持續、高效”的創新管理新法則，從機制上防止國家間科技合作出現摩擦和沖突，以形成共生共存的創新價值鏈。

根據自組織和他組織在系統演化中的關系，從理論上構建區域創新系統的自組織演化觀，在此基礎上細致探究“一帶一路”沿線國家創新系統的自組織演化條件及其動因，進而明確跨區域創新系統應是自組織與他組織的復合演化過程。運用系統動力學、協同學理論、開放式創新理論等相關經濟思想以及協同演化模型、演化博弈模型等分析工具，構建“一帶一路”沿線國家區域創新系統演化的理論框架，并考察在雙向科技合作與協同創新的影響下，“一帶一路”沿線國家區域創新系統內部協同創新的動力機制以及跨區域創新系統的演化動力。利用區域創新系統的理論內涵與結構特征等相關內容，考察“一帶一路”沿線國家跨區域科技合作與協同創新的運行機制，明確“一帶一路”沿線國家雙向科技合作與協同創新內部的知識生產過程和轉移過程的影響路徑和運行機制，見圖2。

（一）盟友選擇機制

協同創新是多個創新伙伴在一起集體攻關的過程，選擇怎樣的伙伴，結成怎樣的盟友，是決定創新聯盟成敗的關鍵。“一帶一路”沿線各國科技實力不等，中國需要選擇哪些國家進行科技合作，不能搞“一刀切”，也不能“大水漫灌”，需要遵從“擇優”原則，評估合作的可能性、尋找合作的切入點，有的放矢地結為創新伙伴。首先，中國需要選擇擁有難以模仿、不可替代的關鍵性創新資源的國家合作，例如：俄羅斯的軍工技術、航天技術，以色列的設施農業技術等，這種合作能夠幫助中國迅速建立起自己的核心專長。其次，中國需要選擇核心競爭能力與自己具有互補性的合作對象，這樣的科技合作可以提升創新資源的使用效率，形成一種持久性的協作效應與利益關系。第三，中國需要以“政治互信”為基礎，以“民心相通”為宗旨，包容與認同沿線國家在文化背景、利益訴求、價值取向上的差別，用共同愿景來激發“一帶一路”沿線國家參與合作的主動性，以期建立起穩固的科技戰略合作伙伴關系。

（二）資源投入機制

制度經濟學的創始人科斯認為：資源所有者聯合生產比獨自生產出來的產品成本更低，在市場中更具有競爭力。在操作層面上，“一帶一路”協同創新可以采取共建研究機構（包括重點實驗室、工程技術研究中心、技術開發中心）、基于項目的合作（包括項目委托開發、項目合作開發）、共建經營實體（包括技術入股的實體、整體打包入股的實體）等方式，而無論何種合作都是跨越國界的資源投入與資源重組的過程。為了保證協同創新的未來利益，沿線國家需要使用市場研究、技術路線、技術搜索、技術路標等工具，預測評估研發技術的市場前景，研究判斷協同創新所能產生的經濟價值，從而進行理性的前期資源投入。合作各國投入人力、物力、財力、技術等資源的規模與質量、資源所能產生的貢獻，將是合作后期利益分配的參照。協同創新中資源的投入其實是一個多方博弈的行為，為了防止零和博弈，合作國家可以通過知識產權評審、技術保密契約、技術管理計劃等來實施合同約束，形成相互激勵與監督約束。

（三）分工協作機制

國際合作崇尚的是公平正義、強弱平權、機會均等，科技合作也不例外。為了獲得“1+1>2”的協同效應，“一帶一路”沿線國家需要探明各國的增長瓶頸、技術短板，找準合作的資源共性及利益交匯點，按照自身的功能定位與優勢劣勢，以互利共贏的心理預期、相互信任的合作關系，尋求科技合作的最大公約數。協作是分工的目的，分工是協作的手段，精細分工與緊密協作的機制設計需要充分體現合作各方的現實需求，或者推進成熟科技成果產業化，或者聚焦前沿科學問題開展研究，或者針對核心技術難題聯合攻關。無論合作的初衷如何，都必須明確界定各自的職責，在權利義務、資金管理、利益分配、產業化運作、知識產權歸屬等問題上達成共識，最好通過責任追究機制與激勵獎罰機制來實現約束與引導。協同創新是一種混合型的跨組織關系，任何一方都不具備絕對的支配權與控制權，因而，為保證合作中分工與協作的科學性，在有條件的情況下可以成立權威性的組織協調機構，統籌各方行為，進行學術仲裁，減少眾多異質性創新主體參與活動可能產生的沖突與糾紛。

（四）信息溝通機制

互學互鑒、互惠互信是“一帶一路”創新共同體建設的出發點，而有效的信息溝通是保證創新共同體存在的前提條件。在“一帶一路”協同創新中，各國必須跨越語言障礙，進行全方位的信息交流與知識共享，最大限度地縮小因信息傳遞不對稱或者信息溝通不及時而造成的信息落差。“一帶一路”沿線國家需要構建起網絡化、多元化、交互性的信息溝通機制，通過定期會晤、正式研討、科技展會、網絡平臺等渠道，雙向發布科技資訊、政策法規、適用技術、科技成果等相關信息。在保護知識產權的前提下，促進數據、文獻、儀器等科技資源的互聯互通，利用移動信息傳播技術，優化信息網站的互動性與反饋性，降低信息溝通的成本。同時打造暢通、高效、透明的多中心信息傳播體系，減少信息傳播的層級，通過扁平化、無障礙的溝通方式，進一步提升“一帶一路”協同創新的凝聚力與向心力。

（五）資源共享機制

“一帶一路”倡議強調義利兼顧、共同發展，因而，推進沿線國家科技資源的共享是實現協同創新利益最大化的必要途徑。目前，“一帶一路”沿線國家的資源共享既存在著語言障礙與技術瓶頸，也存在著政策制約與利益束縛。為此，需要理順資源背后的利益關系，制定協議合同，鼓勵業務協同，克服資源共享在操作中容易產生的內部優先、預約困難等問題。以“一帶一路”數據資源共享為重點，規范數據標準，健全數據服務與交換機制，逐步實現“一帶一路”科學數據庫、技術數據庫、專利數據庫、專家咨詢庫等創新資源的開放與共享[27]。在協同創新活動中，知識的溢出效應和伙伴間的學習效應最為珍貴，為此，在合作時需重視實現隱性知識的顯性化，可采取國際間的人才培訓、知識界面有效管理等手段，提升知識在創新主體之間傳播的效度，實現知識創新的螺旋式上升。

（六）利益分配機制

協同創新是一個多方利益聯結的過程，為了防止“一帶一路”沿線國家在研究啟動時“同舟共濟”，研究結束后卻“同床異夢”，必須構建科學的利益分配機制。“一帶一路”沿線國家應該地位平等、機會均衡地參與創新收益分配的決策和監督，“收益”既體現為發明專利、技術轉讓收入、科技成果產業化利潤等有形資產，也體現為品牌形象、人才培養、企業聲譽等無形資產。在科技合作之初，“一帶一路”沿線國家需要簽訂責、權、利對等的具有法律效應的分配協議與文書，實現資源投入、合作方式、信譽記錄等信息的公開化，明確利益分配方案，增加違約者在合作中的機會成本。在科技合作之后，對于協同創新成果的所有權，利用權，訪問權，傳播、轉讓、許可權，進行合理、細致的規定，最大限度避免糾紛、減少爭議。利益分配可采取總額支付、混合支付、提成支付、持股分利等方式，無論何種分配方式，都須使得收益與風險相匹配、公平與效率相兼顧，只有投入與回報達到平衡，協同創新活動才能持久活躍。

（七）風險管控機制

由于沿線國家經濟發展不平衡、制度體制差異大、市場開放難度大、民族宗教矛盾多，“一帶一路”建設存在諸多壓力與挑戰，加之協同創新本身具有高風險性（如：研發不確定性導致的技術風險、新產品不能推廣導致的市場風險、參與者不能互信導致的合作風險），因而“一帶一路”協同創新必須加強風險防范意識，構建風險管控機制，切實保障合作的穩定性與有序性。在協同創新過程中，合作國家需要對研發項目做經濟可行性分析，對各方投入的資金、技術、人才等生產要素實施風險評估和跟蹤監管，對可能產生的管理成本、機會成本、沉沒成本提早預見。中國也需要健全由危機情報收集、風險分析及識別、風險處置及反饋、績效評估及改進等環節構成的風險管控機制，對于“一帶一路”創新項目進行事前、事中、事后的全程化管理，填補境外合作項目監管的“真空地帶”，確保有關部署落實到每個執行單位。

五、科技合作與協同創新的保障機制

“一帶一路”的科技合作與協同創新不是“短平快”的單體工程，而是復雜、艱巨的系統工程。在厘清動力機制與運行機制后，有必要“以我為主”增強法治規劃、政策制度、資金供給、組織建設、人才培養的力度，為沿線國家協同創新構建安全高效、堅實有力的保障體系，以推進協同創新的長效化與有序化。21世紀，全球政治、經濟、文化趨于多元化，正在興起的世界各派模式將逐步替代過去的同盟化和盟約化。不同國家根據本國國情和自身優勢，正在效仿、參照和借鑒適合本國發展的他國模式。以我國為例，中國特色社會主義道路（亦稱“中國模式”）是中國在全球化背景下實現社會主義現代化的一系列戰略策略的集中體現。全球經濟危機發生后，“中國模式”再一次引起世界關注。通過選擇參與“一帶一路”代表性企業，通過展開問卷調查、企業管理層訪談等方式，從微觀層面考察區域投資環境對“一帶一路”企業科技合作與協同創新的影響，探討“一帶一路”國家的發展模式。依據對“一帶一路”國家發展模式的摸索，確認可操作的政策目標，準備完整的政策保障方案，建立各種價值標準及社會資源，預測每一政策保障方案的成本與效益，比較每個方案的優劣次序，制定出理性和優化的政策方案。

（一）制定發展規劃

“規劃”是僅次于法律的、規范社會行為的“第二準則”。推動“一帶一路”沿線國家的協同創新，必然需要注重頂層設計、統籌謀劃、規劃引領，努力提高規劃編制、執行、管理的水平。2016年，《“十三五”國家科技創新規劃》提出：打造“一帶一路”協同創新共同體，提高全球配置創新資源的能力，深度參與全球創新治理。這一規劃肯定了“一帶一路”協同創新的可行性，并將其作為國際科技合作的重要組成部分。2016年，中國科技部等多部委聯合發布《推進“一帶一路”建設科技創新合作專項規劃》，將科技合作的重點鎖定在農業、能源、交通、信息通信、資源、環境、海洋、先進制造、新材料、航空航天、醫藥健康、防災減災等領域。為了提升協同創新的績效，中國今后還需立足需求、突出重點，制定并實施“一帶一路”科技合作詳細規劃、地方省市或大院大所與沿線國家科技合作的部門規劃等，保證規劃的前瞻性、統一性、可操作性以及與其他“一帶一路”規劃的同步性與銜接性。充分尊重“一帶一路”沿線國家既有的科技發展規劃，最大可能地與之在宏觀層面上契合。

（二）設立聯盟組織

任何跨區域的合作都必須打破行政壁壘和地方保護主義，“一帶一路”科技合作也不例外。為了解除資源自由流動的制度性束縛，協調沿線各國利益主體的關系，有必要以謀求共同利益、勇擔共同責任、促進共同繁榮為目標，構建具有協調、約束、激勵作用的多層次、多元化的科技合作組織。目前，中國科學院已倡導成立了“一帶一路”國際科學組織聯盟，這是“一帶一路”首個綜合性、非營利、非政府的國際科技組織。聯盟全體大會具有 “決策”與“協調”功能，聯盟理事會實施“執行”功能。一些高等學府也陸續成立規模不等的“一帶一路”科技合作組織與智庫合作聯盟，共同資助合作研究項目、組織召開學術研討會、搭建人才培養渠道，比如：上海交通大學發起的“一帶一路”科技創新聯盟等。今后，各級政府還需要“牽線搭橋”，鼓勵企業或其他市場化主體參與科技合作組織建設，并且以市場為導向，形成真正的利益紐帶。順應信息時代發展的需要，中國還需要采用集成創新的技術手段，發揮互聯網零距離、多維度、無界限的優點，構建“一帶一路”協同創新的虛擬空間。依托遠程科技平臺、云計算平臺、大數據平臺，不斷發展和壯大協同創新虛擬空間的參與成員，實現創新空間的規模優勢與溢出效應。

（三）搭建載體平臺

相得益彰的載體平臺能夠促成創新要素的緊密聚合、正向耦合、深度融合，對于提升“一帶一路”協同創新的績效具有事半功倍的作用。為此，中國在“一帶一路”沿線國家建設了眾多集戰略研究、技術轉移、科技培訓等諸多功能于一體的國際科技合作中心，如：中—非聯合研究中心、中亞藥物研發中心、中亞生態環境研究中心、中—斯海上絲綢之路科教中心、加德滿都科教中心、東南亞生物多樣性研究中心、曼谷創新合作中心等，牽頭組織國際大科學計劃和大科學工程，有效地凝聚了沿線科技力量。針對沿線國家產業發展的科技需求，中國從供給側出發，以產業園區為載體，實現優質產能的向外投放和科技成果的轉換應用。今后，中方還將繼續深化既有共建開發園、科技轉移中心的特色建設與功能建設，推進園區從“飛地”發展模式轉入“融合”發展模式，以切實增強轉移技術在本地的滲透性。

（四）保護知識產權

中國需加強與“一帶一路”沿線國家的溝通與談判，營造良好的雙邊及多邊關系，簽署有利于國際科技合作并且具有約束力的公約，特別是在知識產權保護等方面達成共識，堅決維護科學技術道德。知識產權不僅是權利，更是利益，中國需與沿線國家加強科技戰略對接和科技政策溝通，一起建設責任清晰、運行高效的知識產權管理體系，營造尊重和保護知識產權的法治環境，為中國企業打造國際品牌保駕護航，也惠及沿線國家的知識產權使用、轉讓、融資、質押等工作。目前，“一帶一路”知識產權合作網站已正式上線，今后中國還需建設國際化的知識產權交易中心，推進知識產權質押融資和專利許可收益權證券化，并且對并購、交易等經濟活動中的知識產權進行特別審查，避免自主知識產權流失。

（五）強化資金供給

協同創新活動周期長、失敗率高，需要構建以政府資金為引導、企業投入為主體、金融貸款為支撐的多元化資金保障體系。目前，中國應將“一帶一路”技術轉移轉化的國際平臺作為資本源頭，引導商業性股權投資基金和社會資金共同參與創新鏈的鑄造。也可以汲取“新絲路產業基金”的經驗，設立“一帶一路”協同創新專項基金，發揮政府種子基金的“資本杠桿”作用。充分利用“亞投行”“新開發銀行”以及境外的工商銀行、中國銀行等金融機構，與沿線國家共同設立科技創新基金，優先扶持科技合作項目。利用大數據、人工智能、區塊鏈等技術手段，擴大科技金融的服務半徑。健全協同創新中無形資產評估體系，在貸款準入標準、信貸審查審批、風險容忍程度方面進行特別安排，以加大資金支持力度。

（六）夯實人才基礎

人力資源是協同創新中最能動的要素，為了保證“一帶一路”協同創新的人才供給，中國需要多維度地推進人才建設。首先，依托高校和科研院所，積極培養具有專業技術背景，通曉經貿、語言、經濟、金融、法律等多學科知識的國際化、復合型人才，設立“一帶一路”科技人才資料庫，成立“一帶一路”科學家聯盟。其次，依托已經成立的“一帶一路”高校戰略聯盟，深化“一帶一路”科技人才交流與互動，吸引沿線國家科學家來華從事科研工作，加大沿線國家科技創新人才培訓力度，努力造就一批“知華、親華、愛華”的高層人才。最后，完善“一帶一路”駐外科研人員生活補助、職稱評定、成果歸屬等方面的優惠政策，同時，建立駐外科研人員領事保護和緊急救助制度，為科研人員“走出去”提供安全保障。

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Abstract： Based on the trend of open and collaborative science and technology innovation， in line with the expectation of upgrading cooperation among countries along the routes， and in compliance with the requirements of China's innovation-driven strategy， it is necessary for China to promote the evolution of science and technology cooperation in the "Belt and Road" to deep， interactive and broad areas of collaborative innovation. In order to achieve the vision of symbiotic benefits， complementary advantages and overall optimization， collaborative innovation in the "Belt and Road" needs to build a mutually complementary ally selection mechanism， resource input mechanism， division of labor and coordination mechanism， information communication mechanism， resource sharing mechanism， benefit distribution mechanism， risk management and control mechanism， and prevent the occurrence of transnational innovation activities from the mechanism. In addition， it is important to ensure that the cooperation and collaboration between the two sides is based on the principle of "we take the lead". At the same time， we should "put ourselves first" in formulating development plans， setting up alliances and organizations， building carrier platforms， protecting intellectual property rights， strengthening the supply of funds and laying a solid foundation for talents， so as to build a safe， efficient， inclusive， balanced， solid and powerful guarantee system for collaborative innovation and promote the "Belt and Road". "The orderliness and longevity of collaborative innovation.

Key Words： Belt and Road; Science and Technology Cooperation; Collaborative Innovation; Mechanism