全國統一碳市場對控排行業競爭力的影響分析

摘 要：近年來，隨著全球環境的進一步惡化，低碳綠色發展受到越來越多的關注。2017年12月19日，我國統一碳市場宣布正式啟動。在梳理我國碳市場的發展歷程及納入控排行業的基礎上，分析碳市場對控排行業競爭力的影響機制，最后結合國外碳市場的經驗做法和我國目前的情況，有針對性地分別從影響的前端、中端和后端提出有效且適合的對策建議。

關鍵詞：統一碳市場;行業競爭力;影響機制

中圖分類號：F124.5??????? 文獻標志碼：A????? 文章編號：1673-291X（2020）07-0125-02

引言

隨著全球氣候變暖，人類繼續向大氣層排放溫室氣體的容量空間已經日漸稀缺，要在21世紀末實現2℃～1.5℃的溫控目標。應對氣候變化是當前全球性熱點話題，減緩氣候變化是應對氣候變化重要任務之一。在減緩氣候變化的市場、行政、技術和法律等眾多手段中，市場手段在全球范圍內被證明是一種有效的、低成本的減少溫室氣體排放的途徑。市場減排的原理在于對溫室氣體實行總量約束，形成代表溫室氣體排放權的稀缺商品——排放配額。企業/行業作為溫室氣體減排的主體和直接利益相關者，在獲得配額后，根據自身的邊際減排成本與市場配額價格做出減排成本最小化的決策：邊際成本高的企業或行業為減少高額的減排成本將選擇低價購買配額，而邊際減排成本低的企業或行業則將承擔更多減排義務并出售多余的碳配額。

2017年12月19日，全國統一碳市場正式宣布啟動。在我國區域經濟發展水平差異巨大、資源稟賦不盡相同的特殊國情下，盡管產業結構趨同，行業碳排放水平卻存在天壤之別。同時，各個行業的減排成本和減排潛力也存在較大差異。碳市場納入的控排行業有限，有些行業會因為減排成本過高而使得該行業競爭力下降，可能會向低減排成本行業進行轉移。與此同時，減排成本較高地區的控排行業也可能向低減排成本地區遷移，從而引起跨地區跨行業的碳泄漏。

一、中國碳市場的發展概況

作為CO2排放大國，我國早在20世紀90年代就開始了市場減排手段的探索，特別是2013年起相繼成立了深圳排放權交易所、北京環境交易所、天津排放權交易所和上海環境能源交易所等7個試點碳市場，2016年又增加四川、福建兩個試點碳市場。到目前為止，我國試點碳市場共計納入控排企業2 800余家，覆蓋碳排放總量超過13億噸，市場總量位居世界第二。2017年12月，國家發展改革委宣布我國統一碳市場正式啟動。

關于我國碳市場納入的控排行業。2015年9月，在《中美元首氣候變化聯合聲明》中，中國承諾計劃將于2017年啟動全國統一碳市場，控排行業涉及鋼鐵、電力、化工、建材、造紙和有色金屬等重點工業行業。2016年1月，《國家發展改革委辦公廳關于切實做好全國碳排放權交易市場啟動重點工作的通知》再次明確，國家、地方、企業三方要實現上下聯動、共同推進全國碳排放權交易市場建設，確保2017年啟動全國碳排放權交易。另外，《通知》還明確了在全國碳交易市場啟動初期將涵蓋石化、有色、化工、造紙、電力、建材、鋼鐵、航空等重點排放行業。2017年7月，《經濟參考報》報道稱，在全國碳排放權交易市場的啟動初期，將不會納入之前定的八大重點行業，而是縮減為數據基礎較好、產品結構單一的電力、水泥與電解鋁3個行業。2017年12月全國碳交易市場正式啟動，控排行業的數量再次縮減，明確提出在全國碳市場啟動初期僅納入發電行業一個行業。據有關統計，中國碳市場大約涵蓋了1 700家發電企業，年排放二氧化碳量約35億噸，占全國碳排放量的30%左右，是至今為止全球最大的碳排放權交易市場，同時也是繼美國區域溫室氣體減排行動（RGGI）之后，又一個只涵蓋電力行業一個控排行業的碳排放權交易體系。

二、碳市場對控排行業競爭力的影響機制

首先，碳市場的核心是創造出碳價，并作用于經濟運行體系中，通過影響行業生產成本來促進減排目標的實現。在行業的碳排放量受到限制的情形下，碳價格會在一定程度上反映企業需要額外支付碳減排成本的大小，表示該企業由于使用化石燃料而多排放的CO2需要支付的“罰金”。短期內，碳價將導致相關行業、企業的生產成本上升。不同排放水平（地區）的企業/行業獲取碳排放配額的成本是不同的，相應地，由邊際生產成本決定的企業/行業產出也將造成不同程度的經濟損失，同時也激勵和約束參與主體的行為決策，產生了相應的減排效應。從一般意義上來看，當碳市場中設定的碳價格過高時，控排企業就會在碳減排成本和地理區位選擇之間做出權衡，若該企業的碳減排成本超過地理轉移成本，那么企業就可能會通過轉移到還未實施碳市場的區域，以此規避因碳減排成本增加而帶來的企業風險。

其次，配額分配是碳市場進行配額交易的前提。不同分配方式下行業利潤不同，如果配額分配得偏緊，控排企業就會承擔較大的成本，嚴重的會引發產業轉移和碳泄漏現象的發生;假如配額分配偏松的話，企業的減排動力就會減弱，從而降低碳市場的減排效益。當前配額的初始分配主要有免費分配和有償分配兩種方式，有償分配以拍賣為主。免費分配可以看作是對控排企業的“看不見”補償，但是對于那些碳排放量高企業存在過度補償的可能，不利于社會資源流向低碳產業以及低碳技術的推廣和研究。相比較而言，拍賣對資源配置和市場效率均有明顯改善，并且可提高控排企業的減排積極性;通過拍賣獲得的收入也可以進一步用于促進節能減排的開支。配額分配方法的選取涉及參與碳市場的多方利益，碳市場的運行可能導致一些地區存在“碳比較優勢”的行業擴張，也可能會抑制一些行業的發展。

最后，從長期來看，碳市場引發的區域間、行業間資金和人才技術的流動很可能引致財富的再分配，加劇行業競爭力的扭曲。

三、國外碳市場的經驗做法

自2005年歐盟排放交易系統（EU-ETS）開始運營至今，新西蘭、澳大利亞、美國加利福尼亞等21個國家或地區相繼成立了碳排放權交易體系。考慮到碳市場對行業競爭力的影響，各個碳市場分別采取了不同的做法。

歐盟碳市場考慮行業差異性，設置了碳泄漏風險清單，將該碳市場納入的164個行業及其分支納進其中，并明確規定碳泄漏風險越大的行業，將接受越高比例的免費配額。其中，有規定制造業在2020年前仍然可以得到一定的免費配額，但比例將從2013年的80%降為2020年的30%。

美國加利福尼亞碳市場在進行配額分配時也會充分考慮碳泄漏和競爭力沖擊的風險。該碳市場的配額分配方式主要有三種：一是將配額免費發放給那些承擔強制減排義務的企業，其目的主要是為了維持控排企業的競爭力，推動控排行業的綠色低碳轉型;二是為避免由于碳交易帶來的電費突增，碳市場將配額免費發放給供電企業;三是通過拍賣的方式進行配額分配，鼓勵那些被碳市場納入的控排企業進行技術創新以降低CO2的排放量。另外，加州空氣資源管理委員會還特別地設置了政府預留配額，這樣以便于調節碳市場價格的波動。

新西蘭碳市場根據本國實際情況制定具有本國特色的漸進式NZ ETS，在過渡時期采用了固定碳價的方式。配額分配方面，新西蘭采取碳排放配額數量不設上限的政策，不設定全國性的總排放量，政府根據行業的碳排放強度發放碳排放指標（NZUs）。參與ETS的控排行業，須向政府購買碳排放配額，當然也可以通過二級市場從其他碳配額充裕的控排企業購入碳配額。

澳大利亞碳市場在運行過程中也會考慮碳交易對于行業相關就業崗位的沖擊力度。2011年2月，澳大利亞宣布引入固定碳價計劃（CPM），在初期先實施三年的過渡性的固定碳價機制，到2015年7月再實施碳排放交易機制。與此同時，碳市場為了減輕控排企業、消費者的負擔專門設置了一系列的財政補償計劃。2018年7月1日，澳大利亞碳交易機制與歐盟碳市場實現對接，雙方互認碳排放配額，碳價也將保持統一。

四、結語

企業碳泄漏和產業轉移發生的風險與其所在行業特征有一定的關系，因此有必要對全國統一碳市場啟動后的行業競爭力影響進行分析，及早發現全國統一碳市場下的碳交易敏感型、脆弱性地區或行業，趨利避害，這對于全國統一碳市場的平穩過渡和持續發展具有重要意義。

針對全國統一碳市場對行業競爭力的影響機制，本文從以下三個方面提出建議：一是在影響的前端。政府層面要科學制定配額分配方法，靠數據，靠研究，靠論證，控制碳價;企業層面要順應新形勢，積極研究碳交易的內在機制和市場規律，為未來企業參與碳交易做好準備。二是在影響的中端，碳交易體系應該根據控排行業的實際情況，適時地調整各行業的配額分配，提高碳市場的公平性和經濟性。對于企業本身，要加強企業參與碳市場的能力建設，主動研究企業碳減排成本及減排潛力。三是在影響的后端，要注意鎖定風險，規避風險，也就是開展碳金融市場和碳資產管理服務業務及培育相關服務業。

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[責任編輯 劉 瑤]

收稿日期：2019-09-19

基金項目：山西省哲學社科規劃課題“綠色發展引領下山西省碳市場機制完善與政策優化思路研究”（2017054006）;2019年度研究生教育創新項目“全國統一碳市場對山西省電力行業競爭力的影響研究”

作者簡介：楊曉俊（1992-），女，山西孝義人，碩士，從事綠色經濟研究。