跨越“ 中等收入陷阱 ” 的中國之策
——基于新發展理念視角

●許麗霞

一、引言

過去幾十年里我們追求的經濟高速發展已經不再適用于當前階段，未來我國經濟將追求更高質量的發展，朝著建設現代化經濟體系的目標前進。但如何建設現代化經濟體系仍然是一個需要不斷積累經驗的過程，在這一過程中我們也將面臨“中等收入陷阱”是否存在，應該如何避免的難題。照搬西方主流經濟學理論的一些發展中國家在過去的四五十年里并沒有擺脫“中等收入陷阱”，這意味著西方國家在解決貧困，避免“中等收入陷阱”等問題上并沒有獲得專利，發展中國家迫切需要一套適合自身的發展理念突破發展瓶頸實現可持續發展。中國作為世界上最大的發展中國家，有義務也有責任為世界提供更多的公共產品和方案設計，隨著中國特色社會主義進入新時代，我們更需要警惕“中等收入陷阱”，我們不僅要跨過陷阱更要引領未來發展的方向。本文認為，新發展理念是面對“中等收入陷阱”在中國隱約出現的種種跡象和當前發展產生的來自創新能力不足、環境污染嚴重、城鄉發展不平衡、收入差距增大、逆全球化因素積累等種種挑戰的應對之策，同時中國特色社會主義制度和國家治理體系現代化為貫徹新發展理念提供了有利的制度保障。

二、發展困境：“中等收入陷阱”的提出

（一）含義

世界銀行在《東亞經濟發展報告（2006）》中提出“中等收入陷阱”，其基本含義是，一個低等收入經濟體轉變為中等收入經濟體之后經濟增長停滯，長期徘徊不前甚至出現倒退的局面。根據世界銀行給出的最新標準，人均國民年收入在1005 美元以下的屬于低收入經濟體，在1006 美元～12235 美元之間的屬于中等收入經濟體（其中低于3955 美元的屬于中低收入，高于3955美元的屬于中高收入），超過12236 美元的屬于高收入經濟體。中國目前人均GNI 達到7287 美元，屬于中等偏上收入國家。

（二）表現特征

雖然中等收入陷阱通常被認為是一個經濟學詞匯，但導致一個國家或地區陷入中等收入陷阱卻不僅僅只是因為經濟出現了問題，而且“中等收入陷阱”也不僅僅只是表現在經濟上的發展困境，它時常伴隨著政治風險和社會矛盾激化等問題出現。

1.經濟領域：經濟增長緩慢和金融體系脆弱。20 世紀80年代至21 世紀初，巴西、墨西哥等一些國家的GDP 增長率從6.5%以上跌落至2.5%水平。另外，中等收入經濟體大多依賴大量的外資流入來推動經濟的發展，而國內卻沒有形成配套的制度安排來協調過度自由化的金融市場，國內資本又向房地產和證券等虛擬經濟傾斜，一旦受到國際資本的打壓就會引發大規模的金融危機。

2.社會領域：收入差距過大、腐敗現象滋生、公共服務短缺嚴重。拉美國家的收入水平差距較大，使用基尼系數來衡量，這些國家的基尼系數普遍都在0.45 以上。其次，腐敗現象滋生也是中等收入陷阱的一大表現，根據透明國際組織發布的“清廉指數”，陷入“中等收入陷阱”國家所在區間集中在25～30 之間。①最后是公共服務短缺問題嚴重，以拉美國家為例，政府財政不足以支撐在社會保障、社會救濟、教育、醫療保險、社會安全、扶貧減貧、就業等領域制定的政策，人民群眾特別是社會邊緣人群和弱勢群體的生活得不到保障，這將導致社會暴力事件增加和社會風氣惡化甚至引發社會動蕩。

3.精神文明領域：人民幸福感指數低、信仰缺失。馬克思曾將其所處時代的工人的勞動稱為異化勞動，他認為工人所創造的產品的數量越多，這些產品就越成為一個異己的力量來對抗工人，作為勞動結果的產品異化了，實際上是由于勞動過程中的勞動本身就是異化的勞動，工人在勞動的時候（這個本該把人和動物區分開的東西）并不是感到快樂而是感到無盡的痛苦。而這一現象并沒有止步于馬克思所處的時代，處于“中等收入陷阱”階段國家的工人普遍覺得生活壓力較大，集體榮譽感不高，更不用提精神自由和精神信仰。信仰迷茫、精神迷失的極端性結果就是絕望和自殺率上升。②

三、“中等收入陷阱”在中國是否存在

20 世紀70年代末我國國內人均GDP 只有300 美元左右，改革開放的頭十年，平均GDP年增長率保持在9.5%，在之后的30年里，中國經濟快速增長，從世界上的一個貧困大國一躍成為世界第一制造國，成為新型經濟體的佼佼者，一次次刷新了中國速度，創造著中國奇跡，可以說中國發展的勢頭只會增不會減，這讓我們對未來充滿信心，然而有信心并不意味著可以盲目樂觀和自負，2012年以來，我國經濟發展進入新常態，經濟發展速度放緩，發展后勁不足，面對這樣的情況，我們不得不重新審視“中等收入陷阱”問題。本文將中國與成功跨越“中等收入陷阱”的“亞洲四小龍”與未能跨越“中等收入陷阱”的拉美國家進行跨國比較，再將改革開放40年所取得的成就與在此期間產生的一系列問題進行分析，從橫向與縱向兩個維度出發探討回答“中等收入陷阱”在中國是否存在的問題。

（一）橫向維度：基于SWOT 分析的跨國比較

“中等收入陷阱”更確切地來說是一個統計學現象，什么時候一個國家或地區掉入這個陷阱也沒有具體的規定，我們只能通過跨國比較和一些量化指標來衡量中國是否存在“中等收入陷阱”風險。基于SWOT 分析的跨國比較不僅能看出中國比未能跨過“中等收入陷阱”的拉美國家的優勢，也能找到比成功跨越“中等收入陷阱”經濟體的不足以及當前和未來階段我們所面臨的挑戰和應該抓住的機遇。這樣不僅有助于我們更好地跨過“中等收入陷阱”，更能把握未來經濟發展方向，不斷縮小與發達國家之間的差距，實現可持續發展和向更高質量發展的飛躍。通過分析，中國與沒有跨越“中等收入陷阱”的拉美等國家相比，具有以下優勢：一是工業基礎完善，中國工業化道路經過不斷發展，最后形成了中國特色工業化理論。③二是居民消費潛力大。經過改革開放40年的發展，我國的消費環境不斷得到改善，供給側結構性改革推進了優質供給的跟進，消費增長的潛力，特別是居民消費還有很大的增長空間。與成功跨越中等收入陷阱的亞洲的幾個國家和地區相比，中國是一個體量龐大的經濟體，這從長期看是一個優勢，比如人口大國曾為我們帶來的人口紅利也是其他國家不能相比的，但也正因如此，中國不可能像某些地區靠一個或幾個產業就能支撐起龐大的經濟體系，中國只有四個省的財務收支處于盈利狀態，為此我們迫切需要產業升級形成足以支撐龐大經濟體系的產業群。世界經濟全球化的趨勢已經不可逆轉，這比在20 世紀60年代就跨入中等收入經濟體行列的國家享受到更多全球化所帶來的機遇，為此，中國也進一步提高了對外開放水平，“一帶一路”建設正是在這樣的背景之下中國為全世界提供的公共產品。但同時我們所面臨的挑戰也不可忽視，除了傳統挑戰，中國也面臨著來自以美國為主要代表的西方資本主義國家所謂的“中國威脅論”的挑戰，他們宣揚“強國必霸”的邏輯，其目的就是孤立中國，打壓中國的發展，站在“美國優先”的立場上，擴大自己的資源版圖，謀求世界霸主地位。

（二）縱向維度：基于改革開放40年的實踐

1.成就與經驗。阿根廷早在1960 就已經邁入中等偏上收入經濟體行列，到2018年其人均GNI 是9665 美元，經過58年沒有走出中等收入陷阱，巴西經過了48年，哥倫比亞經過了31年，智利經過了整整45年的時間。而新加坡只用了16年，韓國從中等偏下收入變成中等偏上收入經濟體用了19年，隨后14年的時間經濟繼續發展一躍成為高等收入經濟體。中國在20 世紀90年代末擺脫低貧困陷阱又用了20年的時間從中等偏下收入躋身中等偏上收入行列，這一過程與韓國所經歷的時間大體相等，2010年至今，中國僅用不到10年的時間實現了人均GNI的翻倍增長。從1978—2019年，中國GDP年增長率平均超過9.5%，經濟總量達到13.608 萬億，穩居世界第二大經濟體并不斷縮小與第一大經濟體美國（GDP 總量為20.494 萬億）的差距。人均GDP年均增長率超過8.4%，從改革開放之初的156 美元（現價美元），增長到現在的9771 美元（現價美元）。

經濟增長的同時，經濟質態結構發生改變。第一產業就業人數逐年減少，第三產業就業人數不斷增加（具體見圖1）。第三產業產值比重到2016年已超過50%以上④，2018年達到52.2%，對GDP 貢獻率達到59.7%，我國開始向后工業階段邁進。

2.問題與挑戰。雖然中國經濟一路呈現良好態勢，在總量上也取得了舉世矚目的成就，但辯證法要求我們用整體的眼光把握全局，也要求我們用發展的眼光做到與時俱進，因此分析國內外總體形勢，識別當前我國經濟發展面臨的巨大挑戰有助于我們看清“中等收入陷阱”是否存在的問題以及及時為跨越“中等收入陷阱”找到應對之策。經分析，我們將面臨的挑戰概括為以下幾個方面：

圖1 近十年我國按三次產業分就業人數情況

（1）發展動力挑戰。轉變經濟發展方式是中國經濟進入新常態的必然要求，其中最關鍵的是發展動力問題，發展動力決定了發展速度和高質量的經濟結構優化進程。我國資本形成總額對國內生產總值增長貢獻率雖保持在30%以上，但卻呈現出不斷下降的趨勢，全要素生產率水平不高，這是目前國家經濟更高質量發展的最大挑戰。

（2）城鎮化挑戰。目前我國城鎮化率仍然處于快速發展區間，但城鄉發展不平衡的問題顯現，各種矛盾集中爆發。2018年居民人均可支配收入28228.05 元，而農村居民年人均可支配收入只有14617.03 元，僅為國家年人均收入的二分之一。同時，雖然城鎮化率不斷提高，但是城鎮登記的失業人數也在不斷增加，2018年達到了914 萬人。如果沒有好的就業條件支撐，盲目以人口進入城市作為城鎮化水平的衡量依據的話只會導致城鎮的狀態越來越差。

圖2 2012-2017 中國收入分配情況

（3）生態環境挑戰。過去幾十年的發展使生態環境遭到了嚴重的破壞，生態環境壓力成為制約經濟發展的重大因素。對此，西方國家提出質疑，中國成為世界第二大經濟體是以消耗全球資源為代價的。雖然這些質疑明顯夸大了事實，但我們也不能忽視生態環境問題所帶來的挑戰，以犧牲環境為代價的發展模式并不能為我們帶來長久的發展，只會使我們陷入阻礙經濟發展與破壞生態環境的惡性循環。

（4）外部環境挑戰。目前，整個世界面臨的不確定、不穩定因素積聚，世界經濟增長動能明顯下降，恐怖主義和氣候變化等一些非傳統安全的威脅給中國帶來一個復雜的外部環境。以美國為首的發達資本主義國家阻礙國際貿易和全球經濟復蘇，破壞國際經濟秩序，給中國帶來極大的外部環境挑戰。

（5）貧富差距挑戰。改革開放以來，中國創造了世界減貧史上的奇跡，貧困人口（按國家貧困線衡量）比例從2010年的17.2%減少至2017年的3.1%，但收入差距過大仍然是當前中國社會面臨的挑戰，我國基尼系數長期處于0.45 以上，這正是發展不平衡不充分的重要體現。

中國與拉美國家進入中等收入經濟體之后的國內外環境不盡相同，發展模式與發展戰略更是具有極大的差異，作為一個人口和經濟體量大的發展中國家，中國有能力也有信心實現進一步的發展，就四十年，我國創造的發展奇跡以及從下中等收入跨越為上中等收入經濟體的時間而言，中等收入陷阱只是中國經濟發展和社會轉型過程中一個需要警惕的現象，并不是一個嚴重的災難更不會影響中國經濟發展的步伐。然而，辯證法要求我們看到，任何事物都具有兩面性，因此我們必須重視這一在統計學上具有重要現實意義的現象，既不唱悲調也不盲目樂觀，過度自信，否則必然會掉入這個“陷阱”。對于如何跨越中等收入陷阱，中國給出了新的發展理念，習近平總書記指出：“必須確立新的發展理念，用新的發展理念引領發展行動”。

四、新發展理念：“中等收入陷阱”的應對之策

實現經濟快速發展是發展中國家面臨的主題，但如何實現快速發展卻一直是遵循西方的經濟發展模式，制度體系和政策設計，發展中國家似乎缺乏一套從本土生長的理論，我國改革開放以來越來越注重自身實際情況，試圖突破西方主流經濟學的研究體系，從發展中國家本土出發，以政治經濟學的眼光，創造旨在解決發展中國家經濟問題的發展理念，為跨越“中等收入陷阱”提供應對之策。我們欣慰于改革開放四十年巨大成就的同時也為這四十年年來所產生的矛盾帶給我們的挑戰而擔憂，這些挑戰都是“中等收入陷阱”風險在中國的隱性表現。新發展理念是基于我國所面臨的這些重大挑戰所提出的應對“中等收入陷阱”的根本之策。

（一）堅持創新發展，應對發展動力挑戰

中國經濟發展的條件發生了巨大的變化，供給側和需求側的比較優勢發生了極大的變化，在供給側方面，傳統的要素成本低的優勢已經不復存在，因此需要通過創新培育新的比較優勢；在需求側方面，長期經濟短缺的市場格局已經扭轉，需要通過創新驅動和能力提升以適應并引領市場需求變化。⑤目前中國已經具備貫徹創新發展理念的基礎，2018年中國PCT 申請數量達到53345，增長9.1%，排名超過日本僅次于美國，研發經費總量也位于世界前列，科研和科技實力不斷提升。但是科技實力與科技水平不是同一個概念，雖然我國科技實力不斷提升，但是科技對于經濟增長貢獻率仍然遠遠落后于美國等發達國家，科技水平對于一個國家產業的轉型升級具有至關重要的作用，通過科技水平的提升培育新的比較優勢是我們未來經濟發展的方向，因此要堅持創新驅動發展戰略的要求，為發展注入強大動力。堅持創新驅動發展戰略需要我們完善知識產權保護制度。韓國在知識產權保護方面建立了一整套系統的知識產權保護相關法律，并且將其提升到了國際標準，這為韓國的技術創新和專利申請提供了法律制度保證和巨大便利。為貫徹實施創新驅動戰略，中國還需不斷加強完善相關的法律法規和知識產權保護制度，鼓勵社會創新，不斷提高創新能力和水平。

（二）堅持協調發展，應對城鎮化挑戰

中國的城鎮化處于加速發展的過程，預計將在2030年達到70%，但同時各種矛盾顯現，最主要的就是城市與鄉村不協調發展的矛盾。城鎮化并不意味著以大量人口進入城市為目標也不意味著構建城鄉對立的發展模式。堅持協調發展理念是應對城鎮化挑戰的關鍵，協調發展理念的提出，是我國走進新時代，主要矛盾發生轉化所提出的新的時代要求，同時也是社會主義現代化道路建設所提出的新的歷史要求。鄉村振興的滯后性拉大城鄉發展的差距，而我們所進行的現代化建設卻是城市與鄉村的全面現代化，是實現真正的“四化”同步，而鄉村發展的農業現代化和總體現代化之間的矛盾是不平衡矛盾的主要表現形式，也是鄉村振興和現代化的短腿和制約因素。協調發展理念要求重視城市與鄉村之間的發展差距，探索鄉村振興新的出路。

（三）堅持綠色發展，應對生態環境挑戰

自然環境是人類社會生存和發展的物質基礎，社會經濟的發展離不開環境所提供的資源和條件。環境的困境與社會經濟發展的困境有著直接的關系，我們所面臨的生態環境挑戰讓我們認識到不能走“先污染，后治理”的老路，綠色發展理念的提出要求我們加快轉變經濟發展方式。近十年，我國對環境污染治理的投資總額持續增加，但保護生態環境就要從源頭做起。

圖3 環境污染治理投資總額（億元）

日本在二戰后的40 多年里，產業結構不斷升級，他們所采取的產業政策和環境政策能形成很好的契合，因而在促進經濟發展的同時，也促進了環境狀況的改善。⑥因此我們要確保產業結構向環境保護型方向升級更新。

（四）堅持開放發展，應對外部環境挑戰

中國的發展離不開世界，世界的發展也需要中國。面對不穩定的外部環境，只有堅持更加積極主動地實施對外開放戰略才能掌握更多的話語權。堅持開放發展理念，要求我們以開放促進改革、以開放促進發展、以開放促進創新。堅持繼續擴大市場開放，更加活躍的國內市場是我們經濟發展的支撐；堅持進一步完善開放格局；堅持優化營商環境，保護全球各國知識產權，完善知識產權法律法規和政策體系；堅持深化雙多邊合作。

（五）堅持共享發展，應對貧富差距挑戰

發展是人類社會永恒的主題，社會主義國家發展的目標是使每個人都得到自由而全面的發展，是使全體人民的物質財富和精神財富不斷得到提高，然而過去我們在注重社會財富增長的同時忽視了收入分配不公平的問題。與成功跨越“中等收入陷阱”的韓國相比，中國在收入分配領域存在較大的差距，就以恩格爾系數作為衡量指標，中韓兩國相差了將近20%。堅持共享發展，就要構建收入分配和經濟增長的良性互動關系，為此，我們應當積極創造有利于改善收入分配狀況的經濟高質量發展模式和有利于經濟實現高質量發展的收入分配模式，經濟增長與收入分配狀況的改善兩者能相互促進，同時應當構建有利于這兩種模式發展的制度條件和政策環境。發展中國家只有在謀求經濟發展的同時注重廣泛分享的社會訴求，只有使經濟增長的成果被普遍分享的時候才能實現真正的發展。

五、制度保障：跨越“中等收入陷阱”的基礎

雖然“中等收入陷阱”主要是以經濟增長和經濟發展的量化指標來衡量的，但其內在本質還是制度轉型困境，沒有正確處理好發展與治理這兩大內在邏輯關系，使政府失效、市場扭曲/失靈，社會失范同時存在和相互牽絆，以致停留在轉型途中。⑦新發展理念的提出為中國跨越“中等收入陷阱”提供了有效的應對之策，但其貫徹與實施還取決于社會制度和國家治理體系是否完善，是否提供了一個有效實施政策的制度環境。制度優勢是一個國家的最大優勢，新中國成立70年來，尤其是改革開放40年來，我們所創造的世所罕見的經濟快速發展奇跡和社會長期穩定奇跡證明了中國特色社會主義制度的有效性和國家治理體系的科學性，中國貫徹實施新發展理念，避免和跨越中等收入陷阱的治理之道就在于在不斷發展和完善中國特色社會主義制度的過程中正確地處理好政府和市場、政府與社會的關系，建立三位一體的協同發展模式，實現國家治理體系和治理能力的現代化。

六、結論

“中等收入陷阱”是世界上很多發展中國家曾經或者現在正面臨的發展困境，中國已經從一個貧困大國變成了世界第二大經濟體，分析中國是否會面臨“中等收入陷阱”問題以及面對可能存在的“中等收入陷阱”風險中國有什么樣的應對之策，不僅有助于我們更好地把握未來經濟發展的方向，同時也為其他想要跨越“中等收入陷阱”的國家和地區提供參照。本文首先通過跨國比較，找出中國比其他國家的優勢、弱勢、機會與挑戰，其次將改革開放40年的實踐中我們所取得的成就和面對的挑戰進行分析，可以說未來幾年是中國跨越“中等收入陷阱”的關鍵幾年，我們所面對的這些挑戰一旦解決不好就有可能掉入“中等收入陷阱”，導致經濟增長停滯和社會矛盾激化。本文從政治經濟學角度出發，認為堅持新發展理念是應對“中等收入陷阱”的必然要求，按照新發展理念，我們能更好地應對當前經濟社會發展的各種挑戰，實現經濟的可持續發展同時促進社會的和諧穩定。而貫徹執行新發展理念需要有利的制度環境和政策實施條件，為此還需堅持中國特色社會主義制度，不斷促進國家治理體系和治理能力的現代化。

注釋：

①②趙磊.中國跨越“中等收入陷阱”：基于工具理性抑或價值理性[J/OL].黨政研究,2019(06):1- 14[2019- 12- 08].https://doi.org/10.13903/j.cnki.cn51- 1575/d.20191101.001

③楊宏偉. 馬克思主義工業化理論與中國特色工業化道路研究[D].蘭州大學,2010

④⑤劉偉.新發展理念與跨越“中等收入陷阱”[J].中國經濟報告,2019(02):11- 15

⑥余曉泓.日本產業結構從環境污染型到環境友好型演變分析[J].上海環境科學,2005,24(04):169- 172

⑦田國強,陳旭東.中國如何跨越“中等收入陷阱”——基于制度轉型和國家治理的視角[J].學術月刊,2015,47(05):18- 27