歐盟碳交易運(yùn)行機(jī)制 對中國市場的啟示

榮超　池曉彤

2015年，中國已成為世界上碳排放量最大的國家，其碳排放量占全球總排放量的27.3%，煤炭消費(fèi)量占全球總量50%以上，石油消費(fèi)量占全球總量12.9%。我國承諾2030年要達(dá)到二氧化碳排放的峰值，故自2011年起，先后在北京、上海、廣東、天津、重慶、湖北等省市建立碳排放權(quán)交易的試點(diǎn)區(qū)，并于2017年底進(jìn)行改革，正式在全國建立起統(tǒng)一性的碳排放權(quán)交易市場。

目前，在國際上，歐盟的碳交易運(yùn)行機(jī)制已經(jīng)成為全球碳交易市場機(jī)制的領(lǐng)跑者之一，其在全球范圍內(nèi)經(jīng)驗(yàn)最為豐富、體制最為成熟、涉及的行業(yè)最為廣泛，我國在建設(shè)全國統(tǒng)一性碳排放權(quán)交易市場時(shí)應(yīng)當(dāng)借鑒其豐富的經(jīng)驗(yàn)和成熟的政策。

歐盟碳排放交易運(yùn)行體制

歐盟碳交易市場（簡稱EU-ETS）從2015年起正式啟動，其是以減少二氧化碳排放量為目的建立的市場機(jī)制。EU-ETS規(guī)劃了四個(gè)階段，第一階段是為期三年的一個(gè)交易期（2005年至2007年），第二階段是與京都議定書第一承諾期平行的為期五年的一個(gè)交易期（2008年至2012年），第三階段和第四階段分別是為期八年（2013年至2020年）與為期十年（2021年至2030年）的兩個(gè)交易期。此體系現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)入到第三階段的運(yùn)行之中，它是世界范圍內(nèi)迄今為止體系較為成熟，配額流通性較強(qiáng)且行業(yè)影響范圍最為廣泛的碳交易體系。

EU-ETS其中包括五大部分：

一是總量設(shè)置機(jī)制：歐盟會先設(shè)定總的碳排放配額數(shù)量，將其再按一定比例把配額數(shù)量分配給各個(gè)成員國，并且成員國每年所得到的配額數(shù)量是依次遞減的，從而達(dá)到歐盟所承諾減排額的標(biāo)準(zhǔn)值。配額總量設(shè)置的原則主要取決于歐盟在國際上需要承擔(dān)的減排量或自主承諾的減排額的數(shù)量，最終根據(jù)配額量的總數(shù)相應(yīng)地按比例給歐盟各成員國分配對應(yīng)的配額量。

二是MRV管理機(jī)制：該機(jī)制是通過第三方審核機(jī)構(gòu)對排放主體的實(shí)際碳排放量進(jìn)行測算、核查、報(bào)告，為碳交易市場的良好運(yùn)行提供重要的數(shù)據(jù)支持。

三是強(qiáng)制履約機(jī)制：歐盟頒布相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)定若相關(guān)企業(yè)在履行約定時(shí)，其實(shí)際的碳排放量超過了所獲配額的數(shù)量，那么將會受到政府每噸100歐元的行政處罰。通過這種懲罰機(jī)制來約束企業(yè)的碳排放量，并且使企業(yè)增強(qiáng)節(jié)能減排的意識。

四是減排項(xiàng)目抵消機(jī)制：歐盟規(guī)定企業(yè)可通過在碳交易市場上購買其他企業(yè)未使用的剩余配額，在履約之時(shí)可抵消其超過配額的部分，此行為是合法的。這項(xiàng)機(jī)制極大程度上促進(jìn)了企業(yè)碳排放的剩余配額在市場上的流通，使得資源在市場機(jī)制下得到更優(yōu)的配置。

五是統(tǒng)一登記簿機(jī)制：該機(jī)制登記了歐盟各個(gè)成員國每年履約情況（例如履約的產(chǎn)品數(shù)量、品種類型、交易金額）以及發(fā)放配額的情況，使得歐盟碳交易市場機(jī)制變得更為透明化，信息更加具體化，數(shù)據(jù)更加精準(zhǔn)化。

歐盟碳交易市場如今已經(jīng)進(jìn)入到第三階段，其也進(jìn)行了一些管理制度的變革，具體表現(xiàn)在：一是歐盟逐漸將設(shè)定碳排放總量的權(quán)力收回。一方面，歐盟面對碳減排的壓力越來越大，之前試驗(yàn)階段只需完成京都議定書承諾目標(biāo)的45%，而到現(xiàn)階段需要減排量達(dá)到在1990年基礎(chǔ)上的20%;另一方面，為了避免各成員國為保護(hù)本國的經(jīng)濟(jì)利益而做出與歐盟整體的環(huán)境管制計(jì)劃相違背的事情，歐盟決定將各成員國自行決定碳排放上限的權(quán)力收回。二是配額拍賣的比例不斷擴(kuò)大。在試驗(yàn)階段，歐盟將95%以上的配額免費(fèi)發(fā)放給企業(yè)，但到現(xiàn)階段，為使市場可以更加有序地運(yùn)行，免費(fèi)配額的比例將持續(xù)下降，最終達(dá)到配額100%有償拍賣。三是實(shí)行凍結(jié)（儲備MSR）制度。由于之前階段市場上剩余碳配額過多，導(dǎo)致碳價(jià)格持續(xù)處在一個(gè)較低的水平，難以達(dá)到減排的目的。進(jìn)入第三階段，歐盟決定根據(jù)市場上流通碳配額的數(shù)量來進(jìn)行調(diào)整。四是逐漸擴(kuò)大控排范圍。為平衡碳排放的供需關(guān)系，歐盟將新的一些行業(yè)不斷納入碳交易體系之中，并且同時(shí)增加新的溫室氣體種類。

中國碳交易市場發(fā)展現(xiàn)狀

我國自2011年在上海、北京、廣東、天津、重慶、湖北等省市籌備建立碳交易市場試點(diǎn)地區(qū)之后，便開始進(jìn)入到碳交易時(shí)代;2013年，廣東省深圳試點(diǎn)區(qū)啟動碳交易市場，標(biāo)志著試點(diǎn)地區(qū)的碳交易市場正式啟動建立;2014 年重慶排放權(quán)交易所正式啟動碳排放交易試點(diǎn)，自此之后其他試點(diǎn)地區(qū)碳交易市場全部開始運(yùn)行;直到2017年12月19日，國家發(fā)改委印發(fā)《全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》，標(biāo)志著全國性的碳排放權(quán)交易市場正式建立，我國此后便由區(qū)域性的碳交易市場正式過渡到統(tǒng)一性的全國碳交易市場體系。

目前，我國的碳交易市場相比于歐美一部分國家的碳交易市場來說，還存在著一些問題，具體來說：

一是目前我國并沒有制定相關(guān)的較為完善的法律法規(guī)和成熟的監(jiān)管體制。由于我國地區(qū)眾多，行業(yè)雖有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，但各地政府的執(zhí)行力并不相同，很難有較為強(qiáng)制的約束力，懲罰的力度也略低，不能完全地使碳交易市場良好運(yùn)行。

二是碳交易總量不足，在碳交易市場下交易的總量占比總配額數(shù)量的比重過低，市場的活躍度明顯不夠。與此同時(shí)，在對企業(yè)進(jìn)行碳排放權(quán)分配時(shí)，分配的方法不夠合理，大型排放企業(yè)擁有大部分的碳排放權(quán)配額，而大型排放企業(yè)是否依照約定履行協(xié)議并不確定，同時(shí)此類企業(yè)會對碳交易市場產(chǎn)生一定的影響。若此類企業(yè)不履約，那么碳交易市場的活躍度及市場信譽(yù)將會出現(xiàn)明顯下降，造成市場上的配額停滯，市場機(jī)制不能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

三是我國的碳交易市場所覆蓋的行業(yè)范圍不夠廣泛，并且碳交易產(chǎn)品類型還不夠豐富。由于碳交易市場所涉及的行業(yè)不夠多元化，且產(chǎn)品過于單一，在一定程度上會影響碳交易市場上碳配額的供求平衡關(guān)系，導(dǎo)致碳價(jià)格會發(fā)生不穩(wěn)定情況，不利于我國碳交易市場良好穩(wěn)定運(yùn)行。

四是我國沒有明確的碳交易市場人才儲備計(jì)劃，并且缺少對碳交易市場有深入研究和精通碳交易市場規(guī)則的人才，以及沒有形成符合我國國情的人才培養(yǎng)體系。由于缺乏碳交易市場人才，導(dǎo)致我國的碳交易市場發(fā)展較為緩慢并且國際化程度相對較低。

對中國碳市場的政策建議

一是加快建立與全國碳市場相適應(yīng)的國家法律與地方性法規(guī)，明確碳市場運(yùn)行的各類主體關(guān)系職能。盡快出臺“全國碳排放交易權(quán)管理法令”，在國家層面上明晰碳交易配額的核查、報(bào)告、管理、交易和監(jiān)督等內(nèi)容，通過較高層次的立法，在法律范圍內(nèi)明確碳交易市場上各類行為主體的職責(zé)以及其所擁有的權(quán)利與義務(wù)，對違法違規(guī)的行為應(yīng)采取強(qiáng)硬的懲罰措施，督促企業(yè)更加自覺地履行其節(jié)能減排義務(wù)。

二是加快建立與全國碳市場相匹配的各種管理制度，并創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式來完善我國碳交易市場機(jī)制。根據(jù)湖北試點(diǎn)地區(qū)的優(yōu)勢，應(yīng)建立完善的全國統(tǒng)一性碳交易登記系統(tǒng);根據(jù)上海試點(diǎn)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，要建立起具有國際市場影響力的交易平臺，并且要建立起涵蓋碳價(jià)漲幅限制、碳交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制、市場應(yīng)急情況管理機(jī)制。同時(shí)，為了碳交易市場可以持續(xù)健康地運(yùn)行，我國還應(yīng)豐富和創(chuàng)新碳金融產(chǎn)品，加快開發(fā)和推進(jìn)碳期貨、碳基金、碳保險(xiǎn)、碳抵押等新型的金融產(chǎn)品，建立多元化和差異化的碳金融交易平臺體系，為低碳融資提供更多的渠道。

三是深入推動中國碳交易市場與國際碳交易市場的廣度合作交流，并且加快相關(guān)學(xué)科專業(yè)的建設(shè)和人力資本的培養(yǎng)。中國應(yīng)在《巴黎協(xié)定》的基礎(chǔ)之上，結(jié)合“一帶一路”的合作契機(jī)，加強(qiáng)我國碳交易市場與國際碳交易市場在政策制定、保障機(jī)制建立、激勵機(jī)制建立和市場運(yùn)行機(jī)制方面的深度交流合作，學(xué)習(xí)歐盟、美國等發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)理論，為應(yīng)對全球氣候變化，提出切實(shí)可行的“中國方案”。與此同時(shí)，我國也應(yīng)該加快相關(guān)專業(yè)的學(xué)科建設(shè)，制定較為系統(tǒng)的培訓(xùn)計(jì)劃，建立完善的人才儲備體系，為我國的碳交易市場提供源源不斷的優(yōu)秀人才。

四是完善總量設(shè)定與配額分配體系，統(tǒng)一第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系。建立總量設(shè)定與配額分配體系時(shí)，應(yīng)該遵循“寧少勿多”原則，避免出現(xiàn)“總量過?！钡那樾?。從先期的免費(fèi)發(fā)放配額，要逐步向有償競拍和免費(fèi)發(fā)放的混合階段推進(jìn)，逐漸擴(kuò)大有償競拍占總量的比重，最終直至完全的有償競拍。對于碳排放配額的分配方面，在已有的歷史法和行業(yè)基準(zhǔn)法的基礎(chǔ)之上，可以建立起企業(yè)差異、行業(yè)差異、地區(qū)差異等新的更加完善公平的碳配額分配方法。對于統(tǒng)一第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系方面，應(yīng)該建立一致的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，明確其責(zé)任義務(wù)、選取資格、服務(wù)要求和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)則，增強(qiáng)市場的競爭性，避免服務(wù)行為趨向于行政化，阻礙碳交易市場的健康運(yùn)行。

通過實(shí)施以上的政策建議，我國的碳交易運(yùn)行機(jī)制會逐漸步入正軌，成為全球溫室氣體減排中不可或缺的影響因素。