高校科技人員創業研究的演變、特征與啟示

張呈念，徐寶晨

（1.浙江大學，浙江杭州 310027 ；2.溫州科技職業學院，浙江溫州 325006）

1 研究背景

近幾年，關于科技人員創業的研究明顯增加，各國政府對科技和學術創業活動的重視程度不斷增強。以美國為代表的科技創業從高校走出了一大批科技型中小企業，率先實現了科技與經濟的結合，支撐和引領了美國新工業革命。當前，我國經濟發展的模式發生著革命性變化，正由要素驅動、投資驅動轉換為創新驅動。高校科技人員創業是學術型創業者、科技型創業者、科學創業家等創業主體以科學技術完成物化的過程，并以此創辦企業和創造價值的實踐活動。它強調了學術、科技、學者等因素在創業中的主導作用，把學術科技成果通過商業化轉化為現實生產力、知識溢出產生價值增量的過程。新工科背景下，我國的高校面對技術革新和成果轉化，如何引導高校科技和產業的結合將是一個具有時代意義的課題。

目前，對于高校科技人員創業的認識，不同學者持截然不同的觀點。部分學者對科技人員創業將引發的大學職能和學者角色的改變表示擔心：科技人員創業將改變大學對知識的忠誠、對真理的忠貞、對文化的眷戀，隨著現代化發展大學已逐漸失去原有的位置，而知識權利與經濟利益結盟的現實使得大學進一步迷失自我［1］；學者參與企業經營將打破傳統、慣性的制度安排，是對學者角色傳統認知的挑戰［2］，科技人員創業將讓更多的學者關注在財富和價值的創造，這對專心做學術研究造成很大沖擊，引發學者浮躁的社會風氣。但也有專家學者指出，高校科技人員創業將引領大學變革和轉變科技人員角色，進一步促進科技與經濟結合，包括伯頓·克拉克［3］5在內的支持者認為，大學需要以基礎研究和學術文化為核心，同時也需要適應外部環境的變革；大學教師的角色不再是傳統的教育研究者，而是正在向企業創建推動者轉變［4］，如美國高校科技創業特別是工程創業總體目標培養創業型工程師，以培養工程或技術領域的創業者，這些都預示科技人員將走出“象牙塔”，對接產業需求、把握市場機遇、轉變傳統觀念，形成商業與專業結合，實現高校科技人員創業促進社會經濟發展。本文認為，高校科技人員創業是解放人才桎梏、釋放科技生產力、促進科技成果轉化最直接和有效的途徑之一。本文通過聚焦高校科技人員創業，對國內外高校科技人員創業研究情況進行了梳理歸納，探索科技人員創業研究的演變及特征，以期為下一步促進科技人員創業研究提供參考。

2 高校科技人員創業研究的歷史演變

大學的創業活動可分為以創收為目的硬創業和以創新為導向的軟創業［5］。國外早在20世紀初至20世紀50年代就開始了對創新理論、企業家與企業家的交互式創新、大學向工業轉移技術、創業型大學等方面開展豐富的研究［6］。高校從創立至今，隨著社會經濟發展所帶來的外部產業需求變化，其組織形態和歷史責任也在不斷演化，從紐曼的大學的理想、洪堡的科學研究再到克拉克的大學的社會服務，無不反映了高校融入社會、承接社會職能的歷史演變，推動了高校科學研究創新創業的發生，實現了從創新理論、大學衍生企業到創業型大學等研究方向的演進（如表1）。

2.1 科技創新理論研究階段

科技創業的緣起是科學研究和創新理論的形成，其實質是科學驅動研究活動，關注重點是學術創新。20世紀初到20世紀50年代，以熊彼得為代表的學者開展了企業家創新、企業家與企業交互式創新等創新理論方面的研究，為下一步的技術創新推動產業變革提供了基礎。在這個時期，大學是知識創新的戰場，洪堡在1810年建立的柏林大學標志著現代大學的開始。柏林大學的辦學宗旨是服務于國家利益，并提出了著名的大學三大原則：大學自治、學術自由、教學與科研相結合，開始注重教學和科研雙重功能的建設，把知識創新與知識傳授內在緊密結合在一起。這個時期產生了許多影響社會變革的技術革命，引發了第二次、第三次工業革命。

2.2 大學衍生企業創辦研究階段

效用驅動研究是基于知識流動，以企業需求開展創新網絡和區域創新體系方面的研究。 20世紀的70年代到 90年代，以克拉克［3］和 Freeman［7］等為代表的學者們開始對大學技術轉移、知識流動等所引發的大學衍生企業以及創新系統等方面進行了研究，為區域創新系統構建和產學研合作發展提供了理論支撐。市場需求驅動的研發活動是基于市場需求的應用開發研究，開展產學研協同創新網絡理念和產業技術聯盟等方面的研究。Tijssen［8］通過研究不同國家高校與企業的協同創新行為，指出科技與產業演化劃分為應用導向、產品導向、商業導向3個階段。大學是服務社會的利器，美國分別于1862年和1890年通過兩項贈地法案建立起來的美國高等教育機構著重傳授實用知識，而不是理論知識和古典知識，使服務社會成為大學理念的一個重要成分。

2.3 創業型大學研究階段

21 世紀開始，以 Timmons等［9］、Etzkowitz［10］等代表的學者對科技創業進行了全面的研究，從學術資本主義、創業型大學、創業生態系統等多視角全面推進了關于科技創業的動機、影響因素和機制等方面研究。在這一階段，科技人員創業已經超越了高校院所承擔傳統的教學與科研使命，也超越了高等教育學對大學組織管理的研究范圍。20世紀下半葉，大學逐漸成為促進經濟與社會發展的原動力，知識的資本化與大學研究成果的產業化開始列入大學發展議程，大學通過技術轉移來實現知識的增值，具體的形式包括建立大學衍生企業或校辦企業等［11］，實現了把知識創新轉化為現實生產力。如今的大學已經走出了“象牙塔”，逐漸由社會的邊緣走向社會的中心。大學是知識資本化的重要場所，知識在當今社會的指導意義遠勝于任何時期。

表1 高校科技人員創業研究發展進程

由表1可以看出，學者們對高校科技人員創業研究的演進一直沿著科技與市場相互作用的發展而不斷深化，科技創業沿著創新系統的“科技創新——效用——市場”的演進而不斷關注研究的重點。高校科技人員創新創業研究經歷了科學驅動研究活動、效用驅動研究與市場開發活動3個研究階段（如表2），這3個不同階段分別對應的內容、形式和實質都有所側重，其核心是遵循科技與經濟的交互發展規律，形成了“創新理論——大學衍生企業——創業型大學”的研究演進趨勢。

表2 高校科技人員創業研究發展演進趨勢

3 高校科技人員創業特征研究

學者對高校科技人員創業研究更多關注是創業動機、創業的外在和內在影響因素以及創業的保障體系等。高校科技人員創業是技術應用的商業與專業的結合，從個人、組織、環境3個層面分析可以發現高校科技人員創業具有機會利用的有效性、創業個體角色的矛盾性、創業系統的復雜性、組織要素的協調性和政策的紅利性等方面的特征。

3.1 個人層面

高校科技人員創業是個人主體性、個體能動性及個人創造性的集中發揮，從個人層面來審視高校科技人員的創業可以發現，科技人員是基于自身發展，擺脫原有既定的身份和狀態的枷鎖，以新的創業者的身份實現新的價值目標，所以，高校科技人員創業研究應更加關注機會利用有效性和個人角色矛盾性研究。

（1）機會利用的有效性。科技創業強調學術價值的誕生以及通過機會識別和利用而創造新的價值。Shane等［17］認為創業是機會資源開發的結果，并從外部因素和內部因素兩個方面對機會識別、機會評價和機會利用3個方面進行了研究。為什么有些科技人員一直保持專心科研，而有些科技人員卻利用科技成果走向了創辦科技型企業，這其中最大的區別在于個人的創業精神、創業意識和創業者所能感悟的市場潛在機會。葛寶山等［18］在研究Timmons等［9］的思想演變過程中指出，創業是創業機會、創業資源和創業團隊3個因素之間相互匹配與平衡的過程。在知識經濟社會，物質資源不再是決定創業成功的關鍵因素，而是創業者的機會利用的有效性。創業是一個機會導向的實踐活動，機會識別是整個創業過程的核心，篩選創業機會，把機會與資源進行整合。Katz等［19］認為學術創業是知識從誕生到價值收獲的轉化過程。學術創業是學者突破資源束縛、識別并利用機會，實現個體和組織成長的過程［20］。學術創業是以最終價值實現為目標導向的。西方大學創業主義的外部拉力是知識價值機會的凸顯與其在大學軸心地位的形成，知識的生產和擴散成為經濟社會發展的重要引擎［21］。正如在第三次工業革命來臨時期，美國高校大量派生了大學衍生企業，在互聯網技術興起的風口上促進了經濟的快速發展。

（2）角色的矛盾性。科技人員創業是人的主體的實踐活動，科技人員既承擔著學校學術研究任務，又肩負著科技商業化的功能，這兩種角色要求個人需要不同的精神引領和素質要求，而在更多的時候這是一種難以調和的矛盾關系，特別是科研機構與商業組織在價值觀、組織制度、身份認同、知識創新等多方面對科技創業存在一些矛盾。從權變邏輯到科研機構和商業組織二元整合的悖論思維出發，能夠實現科技人員與創業團隊的二元整合［22］。Jain等［23］通過對科學家和創業家在理念、性格、行為和成果表現等方面進行對比研究，結果表明傳統創業中的科學家與創業家特征是不兼容的。喬治等［16］40-46認為研究角色和商業角色所追求的價值存在矛盾，研究角色是追求知識發現，商業角色是追求經濟產出，他們對技術和市場兩個方面存在認同的偏差。學者科研目標的長期性和學術同行認可度等標準與商業領域的短期目標和追求利潤為導向相矛盾［24］。科學家與創業家角色矛盾最根本的原因是技術的主要任務一個是解決顧客問題，另一個卻是滿足市場需求；一個是重視創造新產品，另一個卻是新技術價值溢出。

3.2 組織層面

科技人員創業是對知識互補性、創新機會、市場潛力的敏感與調查，是組織協調“知識科技”生產的實踐。與傳統資源性的創業不同，科技人員創業面對的不是物質資本的組合，而是調和各種知識成果間的互補性，所以國內外學者更加關注大學、政府、產業等組織要素的協調性，關注創業生態系統的復雜性。

（1）組織要素的協調性。科技創業強調大學、政府、產業三者的邏輯關系。自20世紀中后期，學術資本主義日漸顯現，大學、政府和市場的關系不斷演進，促使高等院校的組織從形態上進行轉變［25］。科技人員創業是知識轉化為成果鏈條上，是生產科技成果和利用應用成果兩個環節的相互合作。現代的大學是復雜的社會組織，連接著學術頂端和社會服務。克拉克［3］19-21認為知識與學科的特征決定了大學的組織特性，以學術為基礎的規范性特征反映了大學的傳統社會價值，這樣使得高等院校的基本屬性是規范性的組織，但是它又有別于教會等規范性組織。而目前大學是一種將經濟世界的市場規則與知識世界的學術規則相融合的新型組織形態，具體表現為：以學術知識為核心要素，具備學術規范性的組織特性，同時將知識溢出價值轉換為經濟價值，實現功利性特性；大學內部的教育體系與外界社會實踐的界限日益模糊，大學的教學和科研具有了產業主體的特征，改變了原來的學術管理模式。高校科技人員創業表現為多組織內部要素流轉和利用，學者們更多關注組織內部的因素和外部的環境支撐。高校科技人員向創業者轉型的核心要素是個體因素感知、學校因素感知和政府因素感知3個方面的疊加效應［26］。組織的學術創業力包括學術支撐能力、資源整合能力、管理支撐能力和機會探索能力［27］，也包括外部環境和組織內部因素影響下的創業學習、創業能力和創業機會一體的三要素作用［18］。可以看出，科技創業使得科研要素在不同主體間流轉并演化，從科學場域流向經濟場域，形成知識跨場域的動態作用。

（2）創業系統的復雜性。高校科技人員創業是一個復雜的創業生態系統，包括了創業主體、創業客體和中介以及相應的創業環境體系等。目前，國內外學者從多個視角研究了科技創業差異的因素，如制度系統、創業氛圍、產業結構、投融資情況等，這些因素又存在相互影響。很多學者基于生態學概念對創業主體和創業環境因素的相關性開展了研究，如同生態系統中生物與環境之間的交互作用，區域科技創業生態系統是指構成科技創業生態系統的各個要素的組織方式和相互之間的聯系，如，Aldrich［28］從生態系統視角分析了創業過程中各類組織及社會人才的作用；Moore［29］首次以生態學模型從組織生態系統對商業市場中企業活動的生態系統進行了分析；趙濤等［30］研究得出科技創業生態群落包括科研機構、投融資機構、科技中介機構、關聯企業、政府和科技創業企業6類種群；段琪等［31］運用扎根理論探索了高校科技創業生態系統各子系統的內部構成和各子系統之間的交互作用；楊勇等［32］通過構建區域創業生態系統等多代理人模型，認為中介服務機構和創業金融機構數量增加有利于科技創業活動的開展，政府對私募股權投資/風險投資等金融機構的風險補償優于對科技創業家的直接補償。從以上學者研究結果可以看出，科技創業生態群落之間的關系是動態、復雜的，也是一個循環的過程，形成一個閉合回路，技術、資金、人才、中介服務和市場是科技創業生態系統中不可或缺的關鍵因素。

3.3 環境層面

環境層面主要表現為政策紅利性。高校院所的科技人員從傳統的科學研究和知識傳授到直接投身科技成果轉化，身份逐漸從學者轉向創業者轉變，一些學者關注國家和省（區、市）各級相關部門出臺保障科技人員創業的政策制度，從身份保護、資源保障、環境營造等方面促進部分科技人員向學者型創業者轉變，如，張鋼等［33］研究發現創業政策與技術創業呈現顯著相關；魏紅梅［34］從制度環境框架的視角對高校教師創業制度環境進行了分析，認為我國高校教師創業制度環境中，政策紅利性主要來自政府層面的創業制度支持，但是高校執行滯后，來自社會各個層面的認知程度較高但是尚未獲得行動上的具體支持；張呈念等［35］研究提出，國家、省（市）和地方出臺了各類促進科技人員創業的政策，但是并沒有從根本上改變浙江省高校科技人員創業的現狀，究其原因主要是高校的積極性不高，沒有相應出臺細化的具體實施措施；易高峰［36］研究得出高校學術創業政策布局從分散向組合、從單項向多維度演化，但是缺乏協同和完整的政策鏈。目前在我國大力推動大眾創業、萬眾創新的時代背景下，科技與經濟“兩張皮”的問題已然成為首要解決的問題，國家在各個層面給予了高校院所科技人員創業的紅利政策，激發和引導更多的科技人員利用科技成果轉化為現實的生產力。

4 高校科技創業研究帶來的啟示

高校科技人員創業的關鍵因素在個人、組織和環境方面的保障，如圖1所示，從個人機會利用和角色矛盾形成了個人創業動機和激勵方面的啟示，從要素架構理解大學、政府、產業三者關系形成科技成果轉化為商業價值的啟示，從環境層面出發研究生態系統復雜性形成理解創業激勵政策等外在影響因素的啟示；從高校科技人員創業研究的演變和特征分析，說明了科技創業將成為高校今后發展的重要趨勢，也是推動經濟創新驅動的利器，從個人層面、環境層面和組織架構層面的三維度研究，有助于對高校科技人員創業提供新的啟示。

圖1 基于創業特征的高校科技人員創業三維度研究模型

4.1 個人層面的科技創業啟示

高校科技人員創業的主體是擁有科技成果的教科研人員，科技人員創業要識別創業機會，調和科學家和創業家的雙重角色，促進自我創造、自我發展，不斷探索市場的規律性，并將自身的能動性、創造性、優越性與市場規律結合實現科技創業。高校科技人員創業是具有自身需求對實質自由成長性動機和超越性動機，以實現對自己的突破為最終目標。

（1）充分利用科技成果優勢，實現創新與創業聯動。高校科技人員創業需要把科研的角色和商業的角色進行統籌協調，實現創新與創業的聯動。科技人員創業的關鍵核心要素是技術、人才和資本的有效結合，讓三者協調有效配置是對科技創業的有效保障。從機會利用和組織架構特征可以看出，科技人員與高校、企業等主體形成不同緊密程度的合作界面和合作關系而開展的離崗或者在崗科技創業。一種方式是鼓勵高校科技人員以資源共享形成產權式合作創業，以其科技成果作價入股企業，由第三方管理公司運用和開發，通過科技資源共享獲取技術收益，這種方式主要根據科技人員本身特質、對商業機會利用和創業能力的評估，對創業能力相對較弱的科技人員鼓勵其更專注于科學驅動研究。另一種方式則是通過技術交易形成契約式合作創業，通過外部市場交易行為，科技人員提供科技成果，其他組織成員投入資金等形成各方權利和義務明確的創業方式進行科技創業，這種方式下科技人員從技術研究轉向創辦企業需要更強的創業意識、創業能力和冒險精神等。高校科技人員創業基于合同和資產兩種合作方式，引導技術資源流動，逐漸形成了從依附高校到跨組織團隊、再到獨創科技型企業三級演化的創業角色的演變，實現從科學研究、發明創造、技術創新的三者緊密結合，發揮出最大的功效。

（2）立足科學研究，實現商業與專業的結合。高校科技人員創業的根基是學術成果，需要協調好科技人員成果應用與創辦企業中組織合作情境的角色轉化，按照市場或企業兩種資源配置方法，界定科技人員與組織之間的合作關系，提升創業中資源的流動效率。科技人員創辦的企業和高校合作，按照兼職合作、相互融合、相對獨立的不同合作階段建立不同合作情境模式。在創業起始階段，科技型企業由于其科技人員源自高校，受與高校合作關系融洽等合作情景制約，普遍采用合約式的兼職合作模式，此階段關注重點依舊是科學研究；在過渡期，隨著創業深入合作情景的變化，科技創業往往會迅速演化成創辦科技型企業與高校部門之間相互融合的合伙式合作，階段科技人員兼職辦科技型企業，關注科技成果的市場需求和轉化；進入企業運營成熟期，隨著創業利益逐漸顯現，高校運行體制存在的缺陷等也同時顯現，科技人員創辦的企業已走向成熟，形成相對獨立的合作模式，此階段科技人員領辦中小型企業，關注企業的運營和企業新技術的持續優勢。高校科技人員創業要不斷提高動態合作創業能力，政府、高校與社會合作更加緊密，推動高校科技人員領辦科技型企業成長，推動科技與經濟融合；科技人員要以科技成果和創新為基礎，把生產重新組織起來，通過創造性地利用成果，實現科技轉化為現實的生產力。

4.2 組織層面的科技人員創業啟示

高校科技人員創業的組織特性強調大學、政府、產業的三者協同，同樣需要高校發揮學術支撐、資源整合、機會探索等要素的協同作用，形成市場規則和學術規則相融合。

（1）高校層面。一是進一步整合資源，搭建“政校行企”（政府、高校、行業、企業）協同創業孵化平臺。高校科技人員創業涉及了社會多系統的因素，有效的生態系統對激發科技人員創業意義顯著，為此，高校需要進一步開放實驗室和基地等作為科技人員創業工作室，保障其所創辦的中小企業在技術上的優勢，如浙江省實行創新券政策鼓勵高校實驗室和創新平臺向企業開放。二是構建“產學研創”一體的創業生態。實現“產學——產學研——產學研創”的轉變，把高校的校地合作模式從簡單的“校企合作”到“產學結合”再到“學城聯動”的轉變，進一步增強科技人員服務經濟產業的社會職責和觀念，形成創辦創業型大學的辦學理念。三是呼應國家和省（區、市）現有促進科技人員創業的政策，出臺高校自身的具體落實細則，改革科技人員的職稱評聘體系，激發科技人員通過創業轉化科技成果。

（2）政府層面。一是做好創業保障體系建設，營造良好的風險資本和天使資本投資氛圍促進科技創業活動有效開展。引入社會公益資金，大力支持高校科技人員開展創業活動，為其解決創業初期困難。二是設立相關產業化項目，扶持高校科技人員通過創業轉化科學技術成果，形成以應用為導向的科學研究體系。三是對高校科技人員創辦的優秀企業提供相應的扶持，如優先采購其產品、開放各類創業孵化平臺，提供資金、平臺、項目上的跟蹤幫扶。

4.3 環境層面的科技人員創業啟示

高校科技人員創業的環境因素包括政治因素、經濟因素、社會文化因素以及技術因素等多方面，這些方面都是影響社會對科技人員創業的主觀認識，也就是形成了社會偏好。一直以來，我國對科技人員傳統的社會角色有既定的認識，形成了不利于科技創業發展的社會條件，阻礙科技人員投身創業，所以在環境層面需要改變社會偏好，形成有利于科技人員創業的社會環境，激發科技人員創業的興趣和意愿，因此整個社會的政治、文化、教育、法治、觀念等都要隨之發生變化，形成了激勵科技人員創業的氛圍。先動科技人員創業會引發后來的科技人員的模仿，繼而在大范圍內引發大眾參與創業，從而推動相應的生活方式和制度變遷。如2012年南京市出臺“南京科技九條”、 武漢市出臺了“黃金十條”鼓勵科技人員創新創業。2015年國務院出臺了《關于進一步做好新形勢下就業創業工作的意見》，指出支持高校、科研院所等專業技術人員在職和離崗創業，對經同意離崗的可在3年內保留其人事關系，在國家層面保障了科技人員創業的身份合法性。從國家層面上看，還需要進一步細化對科技人員成果處置的管理辦法。科技人員創業所形成的價值包括科技本身價值存量和科技創業過程中形成的價值增量，科技成果大都是科技人員創業前在職期間所獲得的成果，屬于國有資產，科學的價值評估是科技成果轉化的基點，因此構建科學合理的對科技成果價值評估的政策體系是對科技人員創業的保護，可以有效防止國有資產流失，也為科技人員技術創業合法性提供政策和法律保障。從社會對科技人員創業的規范性維度視角看，現行高校院所的考核評價體系還是以論文、專利等作為重要衡量指標，對高校科技人員創辦的高新技術企業還沒有充分給予創業服務體系支持，這些也都反映了社會公眾對高校科技人員創業還是保持一種保守的態度。高校作為科技人員創業主體依托單位，需要根據生態學特征和政策性特征協調技術、資金、人才、中介服務等要素，形成有利于科技人員創業的創業生態。