中科院海洋領域先導專項管理的探索與實踐
——以A類先導專項“海洋專項”為例

潘 誠，吳園濤，郭 琳，趙 君，唐 凱，李超倫，王 輝

(1.中國科學院海洋研究所/海洋大科學研究中心，山東青島 266071；2.中國科學院重大科技任務局，北京 100864)

2010年3月31日，國務院第105次常務會議審議通過了中國科學院在“創新2020”規劃中組織實施戰略性先導科技專項，其中重點部署的A類先導專項側重于突破戰略高技術、重大公益性關鍵核心科技問題，促進技術變革和新興產業的形成發展，服務我國經濟社會可持續發展。2013年，中國科學院部署啟動了海洋領域的第一個A類戰略性先導科技專項——“熱帶西太平洋海洋系統物質能量交換及其影響”(以下簡稱海洋專項或專項)。海洋專項首次從海洋系統角度研究中國近海到西太平洋的海洋前沿問題［1］。A類專項的定位決定了專項的組織管理是一項復雜的系統工程，領域廣、環節多、跨單位、投資大、周期長、多因素等［2］，給專項的組織協調管理帶來很大的挑戰。海洋科學是系統性學科，涵蓋研究領域相當廣泛［3］。海洋本身的整體性、海洋中各種自然過程相互作用的復雜性和主要研究方法、手段的共同性，使海洋科學成為一門綜合性、交叉性很強的科學。因此，做好海洋類先導科技專項的組織管理，立足學科特色和特殊性，支撐服務專項各項科學技術目標的完成，真正實現“目標清、可考核、用得上、有影響”，是一項復雜而系統的管理工程。

1 海洋專項整體介紹

海洋專項以熱帶西太平洋為重點，兼顧東印度洋和印尼貫穿流區域，開展海氣相互作用、海洋環境安全與生態系統演變、深海極端環境與生命綜合研究，同時以科學需求為牽引，研發海洋探索與研究急需的裝備，致力于整體提高我國海洋探測與研究能力及水平，為我國海洋科技發展發揮先導與引領作用［4］。海洋專項于2013年7月啟動，2018年6月實施期滿，總經費共11.3億元。海洋專項的管理呈現以下特點：

（1）系統化多學科交叉。專項從海洋系統的角度開展研究，來自物理海洋、海洋生態、海洋生物、海洋化學、海洋地質、海洋工程等不同專業的科學家在同一個區域圍繞同一個科學問題，從不同的角度開展綜合交叉研究。

（2）涵蓋研究內容復雜。專項圍繞主流系與西太平洋暖池變異機制及其氣候效應、黑潮及其變異對我國近海生態系統的影響、深海海洋環境與生態系統、深海探測設備研發等4個方面的內容，涵蓋了基礎前沿問題、關鍵技術攻關、應用技術示范、裝備集成研發等多個方面，除科學與技術研究工作外，又包括野外考察與海上試驗等環節［5］。

（3）專項分解層級多。按照專項的層級結構，專項設置項目、課題、子課題等不同層級，在立項之初下設4個項目18個課題共70個子課題，后來又根據“兩保障、一能力、一提升”的總體目標調整為4個項目7個重點任務共39個子任務。

（4）參研單位和人員多。專項依托單位為中國科學院海洋研究所（以下簡稱海洋所），聯合院內外共34家涉海單位，包括院內研究機構12家、相關涉海高校13家、自然資源部等相關部委所屬機構9家，參研骨干人員超過1 400人。

（5）績效與質量管理要求高。專項嚴格按照“目標清、可考核、用得上、有影響”的要求，聚焦核心科學和技術問題，關注國家重大需求，并根據實際實施情況進行動態調整，按照工程化管理的要求，注重成果產出和質量控制，在專項執行中期由財政部委托第三方機構進行績效評價，驗收環節要組織目標、管理、財務、檔案的分項驗收和總驗收。

由此可見，海洋專項涉及的學科、領域、目標、經費、檔案、人員、過程具有復雜性，因而組織管理難度較大。5年來，在中國科學院的指導下，專項依托單位對海洋專項的組織管理工作進行了有益的探索與實踐，并逐步形成了一套較為科學完整的專項管理模式［6］，最終在海洋專項驗收過程中獲得了專家14項全“A”優秀等級的好評。

2 建立科學的組織體系

重大科技項目的全過程組織管理體系是項目順利實施的重要保障［7］。海洋專項管理和依托單位嚴格落實中國科學院戰略性先導科技專項有關規定，建立了院機關、專項和項目一體化的組織管理體系，即“一辦兩線三組”。“一辦”指專項管理辦公室；“兩線”是行政指揮線和科技指揮線；“三組”為協調組、總體組和監理組。專項在管理層級上實現了院機關管理部門、專項管理辦公室、各項目管理辦公室的協調配合，通過矩陣式管理架構的設計（如圖1），有效保障院機關管理的總體指導、專項層面總體管理的組織協調、科學技術研究與應用的成果把關，依托單位和參加研究單位各司其責，分工落實，提升了管理效率，同時實現了較大的管理靈活性。此外，根據實際需要，專項還設置了秘書組，由青年研究骨干組成，負責總體組、監理組重要決策落實及相關研討材料的編制。

2.1 專項管理辦公室

按照《中國科學院戰略性先導科技專項管理暫行辦法》，海洋專項實行總體組具體組織實施下的各任務承擔單位負責制。專項依托單位成立了專項管理辦公室，負責專項各項管理工作的具體推進和落實；各子課題的牽頭承擔單位包括南海海洋研究所（以下簡稱南海所）、沈陽自動化研究所（以下簡稱沈自所）、大氣物理研究所（以下簡稱大氣所）、煙臺海岸帶研究所（以下簡稱海岸帶所）、半導體研究所（以下簡稱半導體所）等相應成立了項目管理辦公室或確立項目管理專員。

2.2 行政指揮線和科技指揮線

在院機關主管業務局指導下，海洋專項實行行政指揮線和科技指揮線雙線并行管理，行政指揮線為專項協調組負責，由依托單位和主要參與單位法人代表組成，科技指揮線由專項總體組的顧問專家負責。

2.3 協調組、總體組、監理組

協調組負責協調推動跨所、跨領域合作，落實專項任務執行所需的配套支撐條件，執行中科院有關管理規定，對專項實施過程中的行政管理問題提出處理建議，保證專項成果產出，確保各項目標實現。總體組負責提出專項整體目標、實施方案、任務分解及內部調整建議等，負責專項內部的總體協調與專項任務的組織實施。監理組對先導專項實施過程開展監理工作，監督、檢查各先導專項的任務執行情況，及時報告并提出相關建議，為專項管理決策提供支撐。

圖1 中國科學院海洋專項管理組織架構

3 探索創新的運行機制

根據海洋專項的研究內容及任務特點，除了常規的海洋研究任務，還涉及不同海域、不同學科的航次調查，裝備研發等，專項在執行中不斷探索創新的運行機制。

3.1 海洋特色制度體系和管理流程

海洋專項能取得重要進展和產出，不僅是科學和技術的創新，更是管理制度和流程的創新結果［8］。專項管理和依托單位除了執行中國科學院出臺的專項管理辦法及實施細則，還自行出臺了符合海洋專項需要的管理制度，如戰略性先導科技專項管理辦法、A類專項經費管理辦法、先導專項間接經費管理實施細則、海洋專項質量控制與監督管理辦法、海洋專項知識產權管理辦法、海洋專項航次管理辦法、海洋專項樣品管理實施細則、海洋專項檔案管理辦法（試行）等，完善的制度建設為專項規范化和高效化管理提供了依據。此外，在管理實踐中，專項管理和依托單位對管理流程也進行了不斷地優化和完善，借助中科院ARP重大科研項目管理系統，進一步強化了專項立項、實施、調整、中期檢查、結題驗收等各項流程的科學管理［9］。

3.2 科學合理的任務分解

海洋專項以西太平洋及其鄰近海域海洋系統為主要研究對象，在印太暖池對東亞及我國氣候的影響機制、鄰近大洋影響下的近海生態系統演變規律、西太平洋深海環境和資源分布特征等領域要取得突破性、原創性成果，促進我國深海研究探測裝備的研發與應用，顯著提升我國深海大洋理論研究水平，因此，各項目之間既要保持獨立性，又要相互配合和銜接。根據專項目標，專項管理和依托單位將海洋專項設置為“主流系與西太平洋暖池變異機制及其氣候效應”“黑潮及其變異對中國近海生態系統的影響”“深海海洋環境與生態系統”“深海探測設備研發”4個項目［5］。其中，“深海探測設備研發”就是針對前3個項目的設備需求，強調科學需求引領下的設備與技術研發，在解決若干“卡脖子”的關鍵技術同時，強調設備的實用性和穩定性，研發設備在設計之初就有明確的用戶目標，形成樣機就開展試驗性應用，在實際應用中不斷改進和完善，從而使裝備研發與科學需求緊密結合，確保研發成果能夠“用得上”，切實推動科學研究的發展。

3.3 隊伍精干、責任明晰

海洋專項從海洋系統視角開展綜合性協同調查、研究，強調觀測與實驗結合、科學與技術結合、多學科交叉融合，因此必須協同攻關。專項管理和依托單位匯集了中國科學院內外34家研究機構的精干研究隊伍，主要研究成員達到1 451人，包括博士467人、碩士516人及博士后68人，成員單位均為中國科學院、自然資源部、教育部等系統內知名海洋研究機構。專項各級任務承擔單位是專項目標實現的責任主體，并負責為科技目標的實現提供支撐保障。其中，項目負責人對首席科學家負責，同時管理其包含的課題（重點任務）；課題（重點任務）負責人對項目負責人負責，同時管理課題（重點任務）包含的子任務；以此類推，子任務負責人負責管理子任務所包含的專題任務。與中國科學院外的合作單位，通過簽訂合同的方式明確各方權利義務，提高溝通與協作的效率。

4 構建高效的管理機制

4.1 動態調整機制

海洋專項管理部門在專項實施過程中不斷進行管理機制創新，強化目標管理和過程管理。為保障重點任務的實現和研究目標的有效推進，專項建立了動態調整機制和退出機制［10］，如根據研究進展和發展態勢，2015年對任務進行了動態調整，圍繞“兩保障、一能力、一提升”的總體目標進一步對科學目標進行聚焦，整個專項的架構由立項之初的18個課題調整為7個重點任務，70個子課題調整為39個子任務。

4.2 風險防控機制

保障海洋專項順利實施，需要實施全過程的動態風險管理［7,11］。在研究進度方面，專項管理部門實行嚴格的里程碑節點檢查制度，按照既定計劃進行檢查和監督；在知識產權管理方面，實行涵蓋立項、實施、驗收、驗收后3年等階段的知識產權全過程管理；在經費管理方面，建立了較為嚴密的內部控制制度，涵蓋了預算管理、財務管理和審批權限管理，確保專款專用；規范招標采購制度，成立相關采購工作組和監督組，防控招標采購風險。專項監理專家組對專項總體工作進程及目標完成情況進行跟蹤、監督和檢查，完善了閉環管理。重大科技項目的績效評估工作是項目實施的重要管理環節［12-13］，海洋專項管理部門對專項實施了第三方績效評估，對專項的階段性成果進行評價。

4.3 協調交流機制

海洋專項管理部門和依托單位各層面為推進學科交叉和整體目標的實現，組織不同層次的交流與研討，加強與業務化應用部門的溝通交流，根據需求提供針對性的解決方案。為推進航次與船時協調，專項成立航次計劃管理委員會，統籌協調專項航次的任務、船時分配，以及綜合航次的計劃協調和同步觀測。專項在實施過程中，積極拓展國際技術交流平臺［14］，多次主辦/協辦國際學術會議、國際雙邊討論會，推動“西北太平洋海洋環流與氣候實驗(NPOCE)”國際科學計劃的發展，搭建中-澳、中-印尼和中-斯的合作關系，建立多個中外聯合研究中心，有力促進學術交流與融合，提升了專項及成果的影響力。

4.4 人才培養機制

培養科技領軍人才是重大科技項目實施的重要目標之一［12］，海洋專項管理和依托單位在專項實施過程中非常注重人才培養工作，以項目研究帶動人才發展，科研隊伍得到有效鍛煉，推動了交叉研究的發展。專項實施期間共培養科技部中青年科技創新領軍人才3人、國家科技高層次人才計劃6人，有10人獲得國家自然科學基金杰出青年科學基金和優秀青年科學基金項目資助，培養相關專業研究生近千人。此外，專項技術支撐隊伍得到大力發展，在專項支持下，包括公共測試分析、海工裝備技術支持、船舶運行操作、后勤保障等各類技術人才迅速成長起來；與之同時，管理人才也得到了相應的鍛煉，為類似重大專項的管理積累了寶貴的經驗。

4.5 科學傳播與普及機制

海洋專項管理部門重視成果宣傳工作，建立了專項宣傳網站和微博、微信等宣傳平臺，多次與中央電視臺、新華社、《人民日報》《科技日報》等媒體合作，對研究成果進行專題報道，在專項實施期間各級省（區、市）媒體對海洋專項報道200余條，其中中央級媒體報道100余條，大大提升了海洋專項的社會影響力。積極發揮科技智庫作用，圍繞專項重點研究領域，深入挖掘最新科研成果和研究動態，結合戰略規劃和科研任務申報，積極提供上報專報、媒體內參等政務信息內容和稿件。積極參與了科技部、中央宣傳部、中國科協等部門組織的全國性科普展覽，專項成果入選參加了全國科技活動周主場活動、國家“十二五”創新成就展、中國科學院十八大以來創新成果展、香港2017創科博覽及澳門2017科技周等重大展會，通過一系列科學傳播與普及工作，提高了公眾的海洋科學素養和對海洋專項成果的認知。

5 創造良好支撐條件并實現資源共享

依據海洋專項管理辦法，專項管理和依托單位建立樣品、數據等資源雙閉環調配機制，專門建立專項生物樣品庫、地質樣品庫、數據管理平臺（如圖2）。其中，生物低溫樣品庫可提供-20℃ 、-80℃、液氮3種保存條件，庫存深海大型生物樣品3 500余號、深海微生物1 000余株；地質樣品庫已保存巖石樣品愈3t，及若干重力柱和沉積物樣品；數據平臺實現對數據采集、處理、匯交、共享和發布的全過程管理，專項的各級課題可實現數據提交、瀏覽、申請、審批、成果匯交等工作的“無紙化”在線運行，大大提高了專項數據的管理服務水平，數據利用率得到大幅提升，在專項執行期間實現了航次調查原始數據和處理數據、ROV影像及數據產品、定點觀測數據、衛星遙感數據、數值模式數據、再分析數據集、模式預報系統產出數據等的科學管理。此外在資源共享方面，專項管理和依托單位目前已為專項內外8家科研院校的25個課題組51位科學家提供各類生物樣品近1 000份，為專項內外30余位科學家提供約3.72 TB的共享數據。

圖2 中國科學院海洋專項數據平臺全過程管理流程

6 思考與建議

海洋專項的實施歷時5年，取得了很多技術和科學上的突破，建立起一整套的研究戰略、研究方法和技術體系，但由于海洋科學特別是深海科學具備高投入、高風險、長周期的特點，如何獲得持續的經費支持維持和發展這樣一支高水平的科技隊伍、達到世界先進水平的技術平臺，是相關管理部門面臨的一個艱巨任務；同時，海洋專項的實施已經取得一些科學突破，但是這些成果的取得都是在專項實施中長期積累的結果，更多的系統性、有影響力的成果將在未來不斷涌現出來，這也對相關管理部門下一步對專項重大成果的集成與梳理提出更高要求。

重大科研項目組織管理是一項復雜的系統工程，在實施過程中通常會遇到政策調整等內外部環境變化導致的不可預見和不可抗力的因素［15］，需要在不斷摸索中積累經驗并形成規范科學的管理流程；與之同時，當前國家關于優化科研管理提升科研績效、賦予科研機構和人員更大自主權的有關規定，對新時期重大專項管理也提出了新的要求，需要繼續在實際中不斷優化和完善相關舉措，為重大專項的實施保駕護航。