從《人類學筆記》看馬克思的國家起源論

摘要：青年時期的馬克思曾信仰黑格爾理性主義國家觀，對于國家問題的看法大多都是停留在哲學層面，早年間他認為國家是政治理性和法的理性的實現。1879—1882年間產生的《人類學筆記》，馬克思從歷史的角度出發，總結出國家起源及其發展的規律，他認為國家的起源與財產的多少和階級的劃分密不可分，同時他還注意到宗教、法律、稅收等因素對于國家產生的重要作用，體現了其歷史唯物主義的研究方法。

關鍵詞：馬克思;人類學筆記;國家起源

中圖分類號：A811 ???文獻標識碼：A文章編號：CN61-1487-（2020）02-0005-03

馬克思主義國家理論是馬克思主義理論中的一個重要部分，他曾在多部著作中都對國家問題做出過論述和說明。青年時期的馬克思在談論國家問題時明顯帶有唯心主義色彩，他關于改造國家的看法大多都是不成熟的、不切實際的。晚年時期馬克思通過研究摩爾根等人的歷史資料，對國家問題得出了與以往不同的全新看法。這其中既有與他早期著作觀點相通的地方，又有他在摘錄筆記時得出的全新思考。因此探討馬克思晚年《人類學筆記》中的國家起源問題，不僅是對當前學界關于國家起源理論問題研究的補充，也在一定程度上還原和完善了馬克思的唯物史觀，同時也是對于馬克思晚年研究“慢性死亡”觀點的強有力回擊。

一、早期帶有思辨色彩的國家觀

青年時期的馬克思曾經是黑格爾理性國家觀的信奉者，他曾就宗教和國家的關系問題發表了多篇文章，帶有濃厚的黑格爾唯心主義色彩，認為國家應當建立于“自由理性”之上。“國家應該是政治理性和法的理性的實現。”[1]118在《萊茵報》工作時期，一系列的現實問題使得馬克思對曾經深信不疑的黑格爾理性國家觀產生懷疑，他在《黑格爾法哲學批判》一書中批判了黑格爾國家哲學的神秘主義特性，提出了著名的“市民社會決定國家”的觀點。究其本質，馬克思只是在其未成熟的唯物主義基礎上將黑格爾的“國家決定市民社會”顛倒了過來，并未走出黑格爾思辨哲學的邏輯、也沒有觸及到國家問題的根本。

不難看出青年時期的馬克思理性主義國家觀深受黑格爾的影響，這一時期他尚未深入研究市民社會，對國家存在一種抽象的、非經驗的看法，總體上屬于思辨哲學的邏輯。

二、《人類學筆記》中國家起源的經濟基礎

1879—1882年間，馬克思在閱讀柯瓦列夫斯基、摩爾根、梅恩、拉伯克和菲爾的著作后，作出大量的讀書筆記——《人類學筆記》，筆記中摘錄了許多關于國家問題實證材料，馬克思從歷史的角度出發，對國家起源和本質問題做出了新的回答：國家是歷史的產物，它始終是派生性的、第二性的存在。馬克思認為：“國家的看來是至高無上的獨立的存在本身，不過是表面的，所有各種形式的國家都是社會身上的贅瘤。”[2]646國家是從社會分化中產生出來的，是被決定的。國家在社會發展的一定階段上產生，也必然在一定階段上滅亡，國家出現和存在的基礎是經濟條件，國家真正的“政治優勢”則是在社會中居于統治地位的階級進行的階級統治，是階級統治的外在表現。恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》中也對國家的屬性作出說明：“這種從社會中產生但又居于社會之上并且日益同社會脫離的力量，就是國家?！盵3]189馬克思認為，隨著財產和私有制的出現和發展，氏族制度逐漸崩潰瓦解，政治社會（國家）由此產生。

根據摩爾根的記載，在人類文明發展進程中的野蠻時期出現了奴隸制，奴隸制的出現不僅表明在這一階段出現了剝削和壓迫，也從側面印證了國家出現的可能性。奴隸制的產生與財產有著直接的聯系。因為現代家庭在萌芽時期就包含著奴隸制，“它以縮影的形式包含了一切后來在社會及其國家中廣泛發展起來的對抗”，[2]366從摩爾根的著作中可以看到土地所有制的發展過程：最原始的時期土地是部落共有，之后，每個氏族都各占一份土地共同進行耕作，再后來，氏族份地演變成單人份地，土地歸為個人所有?！柏敭a對人類心靈產生了巨大影響，并喚醒人的性格中的新的因素”[2]392房屋、土地、畜群等可交易的商品數量增多，并且都可以歸為個人所有，其中家畜的繁殖能力和附加作用更是讓“人類心靈第一次產生了財富的概念”，隨著土地耕種的進行，家庭與土地結成一體，此時專偶制家庭從對偶制家庭中演變出來，“同財產的增加和繼承財產的習俗密切聯系在一起”，[2]390家庭逐漸成為創造財產的組織。土地成為個人財產之后，死者的財產由其子女繼承，這樣一來，“由于他允許無子女的人把財產遺留給它所愿意的人，他就把友誼置于親屬關系之上，把喜愛置于義務之上，并使財物成為占有者自己的財產。”[2]396

財產不僅影響了家庭形式的演變，隨之而來的還有私有制的出現和階級的劃分。土地私有制就是文明時代的特征之一。“同一氏族中的財產差別使氏族成員的利益的共同性變成了他們之間的對抗性?！盵2]522私有制的發展使得一些貴族分子日益得勢，部分人的財富遠超出過去所得，在希臘，許多城市甚至開始出現僭主政治，導致社會動蕩不安。由于氏族社會無法順應這一復雜的變革，所以“氏族、胞族和部落的所有民政權力就逐漸被剝奪，移交給了新的選民團體”，在這一新舊制度更迭時期，兩種制度曾長期并存數個世紀。在提修斯時期，部落已經溶合為民族，提修斯有意將阿提卡的居民集中起來組成為一個統一國家的統一團體。在此基礎上他首次把人民劃分為貴族、農民和手工業者三個階級，使財產和貴族分子在社會中處于管理地位。并且將各個氏族的酋長和其中的富人聯合，自成一個階級，賦予其社會管理職權。由于提修斯并未觸及到氏族制度的根本，所以他的三階級劃分沒有從真正意義上將氏族權利轉移給階級。但是“氏族酋長等人由于財富等等已經和氏族的群眾處于內部沖突之中”，[2]517這一直接反對氏族掌權的行動還是在一定程度上損害了氏族。

在梭倫時期，基于財產關系的爭斗使得社會狀況逐漸惡化，“梭倫允許財產擁有者如無子女可以立下遺囑來處理財產，這樣就第一次侵犯了氏族的財產權。”[2]502他按照財產數量的多寡將公民分成四個階級，并規定只有前三個富有階級的公民才可擔任行政職務，財產等級的劃分與政治緊密聯系，氏族內部成員財產數量相距懸殊，貧富分化嚴重，氏族力量逐漸被削弱。梭倫的階級劃分目的是為了“把希臘其他地區的勤勞移民招致到雅典來”。[2]521梭倫政策導致社會制度的單位在地域和性質方面都變得不穩定，這也是氏族組織崩潰的原因之一，但實際上此時的管理制度依然是氏族的。

在克里斯提尼時期，克里斯提尼通過劃分地區部落取代以前的四個傳統氏族部落，他將阿提卡地區分為一百個疆界明確的德莫，再由十個德莫組成地區部落，最后由十個地區部落組成的地域組織即為雅典國家。人民已經在一定的地域組織內融合為政治團體，于是，“德莫、地區部落和國家代替了氏族、胞族和部落”[2]524雖然后者在世系和宗教方面延存許久，但是克里斯提尼改革在一定程度上消除了氏族制度的殘余，完成了雅典由氏族向國家的過渡。

古羅馬政治社會的建立與古希臘有著相同之處。“以氏族為基礎的societas（社會）和以地域和財產為基礎的civitas（國家）并存;后一組織在二百年間逐漸取代了前者?！盵2]541塞爾維烏斯·土利烏斯時代的平民的人數幾乎和貴族一樣多，他們服兵役、有家庭和財產。塞爾維烏斯效仿梭倫立法：建立按照個人財產而形成的階級;調整原有的庫里亞大會形式，取之以新的百人團大會，在百人團大會中，“支配政府的是財產而不是人數”[2]555;設置劃界市區，并且居民必須登記自己的財產;把全體人民按照財產的價值分為五個階級。賽爾維烏斯的立法通過排除氏族，確立財產資格制度，從而建立政治社會?！霸谳^為短的文明時期在很大程度上統治著社會的財產因素，給人類帶來了專制政體、帝國主義、君主制、特權階級，最后，帶來了代議制的民主制?！盵2]558在以血緣為基礎的氏族社會破敗之后，產生了“以地域和財產為基礎的政治組織”這個組織就是國家。

三、《人類學筆記》中國家起源的社會基礎

另外，國家的出現與氏族內部的制度規定相關聯，在氏族社會，氏族內部成員共同遵循的宗教制度與法律對于國家的建立有著促進作用。在古希臘的氏族社會，宗教活動發源于氏族，最后逐漸發展成為所有部落定期共同舉行的節日活動?！笆献逯贫缺举|上是民主的，君主制度和氏族制度是不相容的”[2]507，在氏族社會中，任何人都沒有支配他人的權力。但是，“隨著文明的發展，首領們越來越橫暴，越來越要求人們更加尊敬他們，把人們關于權利和威儀的概念大大升級，提到前所未見高度?！盵2]670隨著時間的推移，首領和國王的權力逐漸增大，甚至要求人們像奴隸一樣的尊敬他們，下層人民在服從國王首領們的強權之外，還相信他們具有神一般呼風喚雨的能力?！叭说某绨莩闪俗诮痰囊粋€重要因素”[2]672隨著文明的進步，首領們越來越脫離自己的臣民，“在薩滿教還沒有完全取代圖騰崇拜的地方，君主政治的建立連同它那一套經常性的排場和禮儀，導致遠為更加有組織的對舊有諸神的禮拜?！盵2]672首領們常常自詡為神，直到政治國家建立后，他們仍然要求臣民崇拜和服從自己，這種信仰在許多國家都真實存在。

此外，法律對于國家的起源同樣有著促進作用，馬克思指出這種法律是原始社會中從來沒有出現過的強制力量，為了使這種力量的影響更加深遠，“掌握這種力量的統治者不得不和好多種行為和好多種人打交道，由此產生他們的“法律”的不偏不倚性、鐵面無情性和普遍性?！盵2]657所以說，法律的普遍性和人民對統治者強制力量的依賴性是促使封建社會向絕對主義國家過渡的重要力量，在這一過程中同樣也可以看到中央集權的確立。另外馬克思在《約·拉伯克〈文明的起源和人的原始狀態〉一書摘要》中也論述了法律法規的作用，“法規的最初目的與其說是懲罰犯罪者，不如說是限制和減弱受害一方所實行的報復”，當罪犯違反了某個制度時，“國家就是為了維護這個制度而存在的”[4]226，“國家越是逐漸發展成為有著巨大的管理機器的龐然大物似的機構，它對社會的獨立性就越大，就越是要執行從其機體和機體生存條件中所產生的自己的法律--不過并不能擺脫社會制度”[5]299，這時國家作為一種具有審判權力的暴力機關。然而，在社會發展的低級階段，如在部落社會中，這種機關是不存在的，這種審判權力最終成為異己力量的一部分，在政治社會的發展過程中起著重要作用。

在國家建立的同時，稅收作為一種必要的財政手段也應然出現。早在古希臘的梭倫任職時期，就有征調人員服役、賦稅的現象，并且以地方單位為組織進行公民的財產登記，以此作為服役和課稅的依據。到了克里斯提尼時期更是以立法的形式規定了稅額和征稅辦法。在古羅馬，塞爾維烏斯·土利烏斯專門設立部落大會用以估定和征收賦稅，在共和國建立以后，元老院負責頒布施行各項措施，其職責是“全面維護公共福利、處理外交關系、征稅和征集軍隊以及全面控制財政收入和支出?！盵2]548馬克思認為“羅馬帝國是直接的或最終地導致高度集中、積極立法國家的形成的那些影響的源泉。它是第一個不僅收稅，而且立法的大國。”[2]657

四、《人類學筆記》中唯物史觀的體現

《人類學筆記》中蘊含著豐富而深刻的國家理論，在這部著作中，馬克思站在唯物史觀的立場上分析國家問題，認為國家的起源和國家本身都是經驗性的存在。馬克思早年對國家起源的看法大多都是源于猜測而無實證材料，這也是他早年看待國家問題的不足之處。馬克思通過對歷史材料的分析總結出國家起源及其發展的規律：土地、財產等關系的發展和演進始終與宗教制度和法律的作用密不可分，但前者始終起著決定性作用，在此基礎上出現貧富差距和階級分化，進而產生以地域和財產為基礎的國家。同樣，馬克思對氏族的分析也體現了歷史唯物主義特性，他認為一些部落和民族在體質和精神上發生退化是可以想象的，但是這從不妨礙人類社會向前發展，原始人的生產生存技術在更高級的技術出現之前也是絕對不會消失的，而人類正是憑借不斷發展不斷進步的技術和隨之獲得的經驗以必然的規律向前發展，這也是國家取代氏族成為新的管理制度的原因之一。與此同時，在資本主義社會中各階級之間的對立和矛盾也印證了國家階級斗爭本質的科學性，體現了馬克思國家理論的唯物主義特性。

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作者簡介：張思雨（1995—），女，漢族，天津人，單位為天津師范大學馬克思主義學院，研究方向為馬克思主義基本原理。

（責任編輯：御夫）