水利工程監理的責任風險與控制研究

羅宏偉

摘要：水利工程一直是投入巨大，涉及面廣且風險系數和技術難度超高的大項目，在整個設計建造過程也歷經相當長的周期，特別是項目建造來說，工程監理所承擔的風險與責任也是不容忽視的。本文將從多個角度分析當前水利工程監理責任風險的因素，結合多年工作經驗，進行相應的控制措施研究。

Abstract： Water conservancy project has been a large project with huge investment， which involves a wide range of projects with high risk coefficient and technical difficulty. It has also gone through a long period in the whole design and construction process， especially in the construction of the project， the risk and responsibility of the project supervision cannot be ignored. This paper will analyze the factors of the current water conservancy project supervision responsibility risk from multiple perspectives， combined with many years of work experience， carry out the corresponding control measures research.

關鍵詞：水利工程;工程監理;責任風險控制研究

Key words： water conservancy project;engineering supervision;responsibility risk control research

中圖分類號：TV512 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2020）08-0010-02

0 ?引言

隨著水利工程建設水平不斷提升，改革開放后，原先的計劃經濟模式也就逐漸被工程監理、業主負責、合同管理和招投標管理的連體四制所替代，從而實現了快速高效發展。從事監理工作多年，我們知道在開展此項工作最基礎的就是要落實簽訂監理委托書，確定合作關系。日常開展監理工作主要是以整個工程項目委托施工承包建設合同條款來具體開展工作的，其監理的工作范圍包括與整個工程相關的前期設計方案策劃、材料準備與驗收、人員資質審查以及全過程施工相關的工程化監督與審查。 這對于改善水利工程建設質量，促進水利工程改善施工效率和投資成本控制水平有著非常重要的影響意義。舉世聞名的“三峽工程”就是多年來國家進行巨額投資建設的水利水電工程，通過這一項巨大工程實踐，引領了國內外對于水利水電工程建設的新方向，積累了豐富的建造經驗，同時也實現了有效控制造價預算的目標。

通過復盤發現，工程監理在水利項目建設中發揮的作用是極其重要的。如果工程監理管理體制存在重要缺陷的話，整個監理工作是難以有效開展的，對于整個龐大的系統工程施工更無法實施有效的監理任務，這將導致整個工程項目產生巨大的質量和安全風險。所有的水利工程安全質量事故都不是小事，涉及到的不僅僅工程進度失控，更可能給人民生命安全和國家財產安全帶來巨大災難。因此，可以說監理工作是一項飽含責任風險的艱巨任務，從事該項工作的人們要認真領會其中的風險要求，同時設法開展相應的責任風險隱患排查工作，制定科學有效的應對措施。

1 ?開展監理工作過程影響責任風險的識別因素

1.1 業主角度所識別的責任風險影響因素

根據以往水利工程監理責任風險案例的大數據分析，可以看到其中占據大比例的影響因素主要是來自業主方。總的來說，為業主方很多主觀行為超出技術規范要求或者強行破壞行業準則，這就導致了很多監理工作的責任風險大面積爆發出來。經過對案例數據細致地整理后，主要影響因素有四個方面：

首先是水利工程在完成技術方案審核并全面實現動工作業背景下，業主在沒有任何提前征兆的前提下，擅自要求更改整個水利工程的施工方案的實施策略，最常見的就是一些在現有技術手段措施下難以達到的目標;或者突然要求施工周期大幅度壓縮;再或者以不切實際的質量監管方案來實施過程檢驗。這些對于監理工作來說都是最為嚴重而又常見的責任風險;其次是業主根本不看重監理工程師的權威性，認為其只是花錢雇傭的工具而已，更不會嚴格執行監理工程師所提出的各項基本實施準則，轉而越過監理工程師直接與承包商施工單位進行對話和指導作業，這無疑將監理工作的地位大大降低了，監理工作有效性也難以得到貫徹執行;再者，業主在工程項目作業過程中，資金多數情況下都會出現缺口，最為常見的就是以此為借口要挾，不及時支付監理工作的應付款項，這也給監理工作的開展造成了很大的障礙和阻力;水利工程的承包方向業主進行利益輸送，采取不合規的方式打亂了監理工作的有序進行。

1.2 監理工程師角度所識別的責任風險

對于監理工程師來說，其自身也存在一定的責任風險，主要是以下五個方面：

一是水利工程的監理工程師在履行工作義務過程中未嚴格參照委托合同規定的條款執行作業，有的時候沒嚴格執行標準規范，有的時候是按照自己的經驗提出高于規定要求的做法，這樣也會嚴重影響整個水利工程的正常推進。常見的情況是監理人員過于依賴個人經驗，按照個人主觀看法現場改動施工設計圖紙，直接導致整個工程項目在實施質量上出現明顯不足，甚至埋下巨大的安全隱患。

二是水利工程的監理工程師未按照標準工作規范履行個人應盡職責，是一種明顯的不作為失職的做法。常見情況比如在施工的關鍵階段，施工單位進行混凝土攪拌澆筑屬于非常重要的項目，然而監理人員完全忽視該項工作的重要性，也不按合同規定要求操作開展監理工作。同時，監理工程師在監理工程上的不履職，很容易就造成了不合格或者存在嚴重質量問題的工程項目漏檢，這些帶著缺陷的工程很可能會成為將來誘發安全質量事故的導火索，而總的來說這種責任風險完全是監理工程師的職業操守出了嚴重的問題而引起的。

三是個人職責方面風險控制意識不強，主要是一些監理人員無視法律法規的要求，在自身的行為方式上存在著嚴重的違法行為，其中不乏貪腐受賄問題的產生，從而導致了很多水利工程在日常監理行為下的責任風險問題時常發生。

四是技術風險控制力度和方式也存在不足，一方面是很多監理人員確認真正履行職責了，全面參與到工程施工的各個檢測流程中去，不過由于材料、設備和人員素質等因素，導致在隱患排查與識別方面存在巨大的漏洞，這也就是嚴重的技術風險之一。一方面是監理工程師在技術深度方面還不完美，所以對于一些工程項目真正實施監理職責上也存在著欠缺，也是個人因素導致了風險的產生。

五是管理體制機制中存在的風險：當前一些監理部門在內部管理體系建設上過于落后，導致很多監理工作的標準化出現不能滿足甚至制約施工建造實際需求的情況。究其根本原因，監理管理單位在進行職責分工管理上存在嚴重的漏洞，以至于內部管理責權利混亂，很多時候靠的是人治，而不是靠法制管理系統運作。而且，當前不少同行業的監理工程師之間也呈現出嚴重的惡性競爭問題，以至于管理人員出現大幅度思想波動，人員隊伍作戰的工作心態不穩，難以在監理工作中做好本職工作，造成水利工程巨大損失。

1.3 承辦商方面的責任風險

一般來說， 承包商負責水利工程建設必須與監理工程師合作融洽，但是事實上來看，不少承包商都是短期利益的追隨者，通過投機倒把的思想完成一些不正當交易。比如水電站內的工作廠房，承包商通常都不愿直接參與建設，而是找一些資質不全的供應商應付了事，而且承包商與監理工程師利益輸送，未對不合格施工的作業進行制止整改，以至于后期出現大量工程質量問題。這導致了很多監理部門無形中承擔了大量責任風險。

2 ?控制水利工程監理責任風險的應對策略

2.1 從業主方面來分析

對于水利工程業主來說，其行為規范應嚴格遵照合同條款和行業運行機制的基本準則，特別是在符合法定程序完善的水利工程項目不允許強加干涉，在工程質量監督和施工進度上，要與監理工程師保持合法合規的有效溝通，確保整個監理工作順利推進，避免出現責任風險。同時，嚴格保障監理工程師的工作權限和管理權威得到認可，因為只有具體負責一線監理工作的現場工程師才是最清楚實際情況的，他們的日常工作關系到整個工程質量和進度的方方面面，確保避免發生系統性責任風險。另外，業主也不能以資金缺口為由拖欠相應的水利工程監理工程款，這就要在工程動工前做好投資金額全面預算，按照分期付款的方式向監理單位支付費用。按照法規要求，承包商和業主間必須確保在合同框架內的正常合作，特別是注意廉潔文化建設，堅決打擊滋生腐敗的問題出現，確保一切在陽光下進行。

2.2 從監理人員方面來分析

從事現場監理工作的工程師要全面熟悉掌握監理委托合同書的條款要求，所有的工作職責行使都必須有法可依。在具體的工作過程中，杜絕一切違規操作指令，不允許以此來謀求個人的不正當利益。監理工程師的首要職責，就是要認真做好監理和檢測中的各個關鍵環節，一絲不茍的落實各項內容。同時，對于監理經驗還有欠缺的工作人員，必須要主動學習，掌握更多更新的監理工程管理要點，以此來實現個人監理工作能力的提升，并付諸實踐來落地實施。再者， 完善相應的監理管理規定，對于從事該項工作的工程師必須嚴格執行職業道德準則規范，清正廉潔完成自身的本職任務。在監理管理項目部，負責人必須制定詳細的管理計劃與工作規范，制定有效的激勵與考核辦法，不斷提升監理工作的有效性，大幅度降低責任風險。

2.3 從承包商方面來分析

監理單位要全面介入業主方召集關于本項目的招投標任務，重點排查對于參與競標的外部單位認真做好科學合理的審核，堅決杜絕任何不具備資質的承包商混入到工程項目的建設作業環節。而且，承包商在整個水利工程項目前期的方案策劃、項目施工和質量管控方面要做好認真細致的審核，為后期快速推進項目建設提供有效的基礎條件。另外，對于項目的層層分包問題要全面落實審核，必須按照標準規范要求對于資質不合規的單位堅決予以剔除。需要強調的是水利工程中的核心施工環節應當由資質和實力強的建設單位來完成，避免實力不強的小企業參與增添責任風險。

3 ?結束語

水利工程建設我國國家基礎設施建設的重要內容，這與人們的生命財產和日常生活息息相關，水利工程的特點也如前文所述異常明顯，所以在其中的監理責任風險管控就是一項極為重要的工作，整個水利工程施工過程中的安全、進度、質量與預算等方方面面，只有設法認真梳理在這其中的各類責任風險，并提前制定出合理有效的解決措施，才能全面實現監理工作監督作用，從而有效控制責任風險。

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