從實(shí)際案例淺談發(fā)明專利申請(qǐng)中的優(yōu)先權(quán)

張麗仙

摘 要：優(yōu)先權(quán)是專利申請(qǐng)中的一項(xiàng)重要權(quán)利，其要求先后申請(qǐng)的主體具有一致性，對(duì)于主體不一致的情況，需要提供優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。本文從一件實(shí)際案例出發(fā)，就專利申請(qǐng)中的優(yōu)先權(quán)的相關(guān)知識(shí)進(jìn)行了梳理，對(duì)如何使用或核實(shí)優(yōu)先權(quán)提供一些參考。

關(guān)鍵詞：優(yōu)先權(quán);主體;轉(zhuǎn)讓;證明

1.案例介紹

申請(qǐng)人M于2017年1月11日提交了一份PCT專利申請(qǐng)A，要求三份優(yōu)先權(quán)，其中一份優(yōu)先權(quán)為2016年8月12日在美國(guó)提交的申請(qǐng)W，申請(qǐng)A進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段后，于2018年11月23日公開;申請(qǐng)人N于2017年8月11日提交了一份PCT專利申請(qǐng)B，其也要求申請(qǐng)W的優(yōu)先權(quán)，申請(qǐng)B進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段后，于2019年3月15日公開。之后申請(qǐng)AB均進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段，在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，申請(qǐng)B權(quán)利要求1-41與申請(qǐng)A權(quán)利要求請(qǐng)求1-41的主題相同，且這些權(quán)利要求均具備新穎性和創(chuàng)造性。這兩份專利申請(qǐng)究竟哪份能夠獲得授權(quán)？本文將以該案例作為切入點(diǎn)，對(duì)優(yōu)先權(quán)的相關(guān)知識(shí)進(jìn)行梳理，以期對(duì)如何使用或核實(shí)優(yōu)先權(quán)提供一些參考。

2.優(yōu)先權(quán)的相關(guān)法律知識(shí)

優(yōu)先權(quán)是專利申請(qǐng)過(guò)程中的一項(xiàng)重要權(quán)利，根據(jù)我國(guó)《專利法》，除“申請(qǐng)日”定義本身以及保護(hù)期限起算日之外，專利申請(qǐng)中提及的“申請(qǐng)日”，有優(yōu)先權(quán)的均指優(yōu)先權(quán)日，因此優(yōu)先權(quán)對(duì)于專利申請(qǐng)至關(guān)重要。

優(yōu)先權(quán)起源于1883年簽訂的《巴黎公約》，其目的是方便成員國(guó)國(guó)民就其發(fā)明創(chuàng)造在本國(guó)提出專利申請(qǐng)后，在其他成員國(guó)獲得專利權(quán)。具體是指，申請(qǐng)人在某一個(gè)成員國(guó)首次提出申請(qǐng)后，在一定期限內(nèi)就相同主題在其他成員國(guó)提出申請(qǐng)，在后申請(qǐng)?jiān)谀承┓矫姹灰暈槭窃谑状紊暾?qǐng)的申請(qǐng)日提出[1]。也就是說(shuō)，假如申請(qǐng)人與其他申請(qǐng)人在該在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日之后就相同主題提出申請(qǐng)，申請(qǐng)人較其他申請(qǐng)人享有優(yōu)先的地位，故此稱之為“優(yōu)先權(quán)”。

優(yōu)先權(quán)中所指的“主題”，是指每一項(xiàng)權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案;“相同”也不是指文字記載完全相同，只要實(shí)質(zhì)上相同即可，對(duì)于在先申請(qǐng)中未通過(guò)文字明確記載、但能夠直接或毫無(wú)疑義地確定的內(nèi)容，也屬于在先申請(qǐng)披露的內(nèi)容。

根據(jù)《專利法》第二十九條，優(yōu)先權(quán)分為外國(guó)優(yōu)先權(quán)與本國(guó)優(yōu)先權(quán)。外國(guó)優(yōu)先權(quán)是指申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計(jì)在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又在中國(guó)就相同主題提出專利申請(qǐng)的，依照該外國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。本國(guó)優(yōu)先權(quán)是指申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在中國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，又向國(guó)務(wù)院專利行政部門就相同主題提出專利申請(qǐng)的，可以享有優(yōu)先權(quán)。本案中的申請(qǐng)A、B就是要求了外國(guó)優(yōu)先權(quán)。

在后申請(qǐng)可以同時(shí)要求多件在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，稱之為多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)。要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)，其每項(xiàng)權(quán)利要求的每個(gè)技術(shù)方案都應(yīng)分別被一個(gè)或多個(gè)在先申請(qǐng)披露，而不能由多個(gè)在先申請(qǐng)組裝、拼湊出新的技術(shù)方案。當(dāng)在后申請(qǐng)僅有部分權(quán)利要求的技術(shù)方案被在先申請(qǐng)披露，而另外部分未被披露時(shí)，僅有被披露的那些權(quán)利要求能夠享受優(yōu)先權(quán)，稱之為部分優(yōu)先權(quán)。

優(yōu)先權(quán)要求前后申請(qǐng)的申請(qǐng)人的一致性，完全相同或者是在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人之一。此外，1911年，《巴黎公約》進(jìn)行了修訂，允許“權(quán)利繼受人”享受優(yōu)先權(quán)，使得優(yōu)先權(quán)能夠通過(guò)轉(zhuǎn)讓的方式讓渡給其他申請(qǐng)人，使得完全不同的在后申請(qǐng)人也有可能享受在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。本案中，兩個(gè)不同的申請(qǐng)人要求同一個(gè)在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，就有可能是因優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致的。

3.1優(yōu)先權(quán)歸屬確認(rèn)

對(duì)于PCT申請(qǐng)，國(guó)際階段、國(guó)內(nèi)初步審查階段以及實(shí)審階段均有可能對(duì)優(yōu)先權(quán)進(jìn)行審查，但審查的內(nèi)容不完全相同。在國(guó)際階段，通常在檢索到P類文件后才對(duì)優(yōu)先權(quán)進(jìn)行核實(shí)，否則即使申請(qǐng)人要求了優(yōu)先權(quán)，也不需要核實(shí)。國(guó)內(nèi)初審階段的核實(shí)更多關(guān)注于形式問(wèn)題，如申請(qǐng)人是否一致以及是否提交優(yōu)先權(quán)聲明、優(yōu)先權(quán)文件副本等。國(guó)內(nèi)實(shí)審階段，通常也是在遇到P類文件或其他需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)的文件后才進(jìn)一步核實(shí)優(yōu)先權(quán)是否有效，此時(shí)申請(qǐng)人是否一致、技術(shù)方案是否被披露等影響優(yōu)先權(quán)成立與否的各種事項(xiàng)都需要核實(shí)。

本案中，申請(qǐng)A與申請(qǐng)W的申請(qǐng)人均為M，申請(qǐng)B的申請(qǐng)人為N，在無(wú)相反證明的情況下，優(yōu)先權(quán)應(yīng)屬于申請(qǐng)人M，而申請(qǐng)人N則必須具有轉(zhuǎn)讓證明才能享受優(yōu)先權(quán)。

對(duì)于普通申請(qǐng)，《專利審查指南》第一部分第一章6.2.1.4規(guī)定，優(yōu)先權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，受讓人應(yīng)在提交在后申請(qǐng)的三個(gè)月之內(nèi)提交由在先申請(qǐng)的全部申請(qǐng)人簽字或蓋章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件，若受讓人期滿未提交或者提交的證明文件不符合規(guī)定，則視為未要求優(yōu)先權(quán)。對(duì)于進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)，《專利審查指南》第三部分第一章5.2.3.2中未明確規(guī)定提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明的期限。

審查員應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人N在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明，若申請(qǐng)人無(wú)法如期提交，則可視為未要求優(yōu)先權(quán)。此時(shí)申請(qǐng)B的申請(qǐng)日為其實(shí)際申請(qǐng)日，即2017年8月11日，無(wú)論申請(qǐng)A權(quán)利要求1-41的優(yōu)先權(quán)是否成立，由于其實(shí)際申請(qǐng)日已經(jīng)早于申請(qǐng)B的申請(qǐng)日并在申請(qǐng)B的申請(qǐng)日之后公開，且公開了申請(qǐng)B權(quán)利要求1-14的技術(shù)方案，構(gòu)成申請(qǐng)B的抵觸申請(qǐng)，申請(qǐng)B權(quán)利要求1-41都不具備新穎性，無(wú)法授權(quán)。

3.2優(yōu)先權(quán)與申請(qǐng)權(quán)

有觀點(diǎn)認(rèn)為[3]，優(yōu)先權(quán)是依附于專利申請(qǐng)權(quán)的一項(xiàng)權(quán)利，轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)時(shí)，如無(wú)特殊聲明或保留，優(yōu)先權(quán)也將隨之轉(zhuǎn)讓，申請(qǐng)人可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓在先申請(qǐng)的申請(qǐng)權(quán)來(lái)轉(zhuǎn)讓優(yōu)先權(quán)。筆者認(rèn)為該觀點(diǎn)有一定道理，但通過(guò)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)權(quán)來(lái)轉(zhuǎn)讓優(yōu)先權(quán)從理論與實(shí)際操作上都存在問(wèn)題。

首先從理論上，我國(guó)《專利法實(shí)施細(xì)則》第三十二條第三款規(guī)定，要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的，其在先申請(qǐng)自在后申請(qǐng)?zhí)岢鲋掌鸺匆暈槌坊?。也就是說(shuō)，“優(yōu)先權(quán)”啟用的同時(shí)意味著“申請(qǐng)權(quán)”消失，為獲得優(yōu)先權(quán)而事先獲得一個(gè)即將消失的權(quán)利，對(duì)申請(qǐng)人并無(wú)附加利益。從操作上上，專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓需要雙方簽訂書面合同并且向國(guó)務(wù)院專利行政部門登記公告，而優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓僅需要出讓方簽字或蓋章，無(wú)需向國(guó)務(wù)院專利行政部門登記公告，提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明顯然更為快捷簡(jiǎn)便。

有觀點(diǎn)認(rèn)為[4]，外國(guó)優(yōu)先權(quán)與專利申請(qǐng)權(quán)是相互獨(dú)立的兩種權(quán)利，其轉(zhuǎn)讓也具有獨(dú)立性。申請(qǐng)人可以選擇一同轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)與優(yōu)先權(quán)，也可以分別轉(zhuǎn)讓。根據(jù)該觀點(diǎn)，假設(shè)上述案例中，M將W在中國(guó)的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓給N，但保留W的申請(qǐng)權(quán)，N提出申請(qǐng)B0并要求享有W的外國(guó)優(yōu)先權(quán)，之后W進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段，成為W0，為避免重復(fù)授權(quán)，B0與W0權(quán)利要求的范圍必然要有所不同，這可能需要修改B0權(quán)利要求的范圍，實(shí)際上限制了N的權(quán)利享受范圍。此外，我國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則第三十二條第三款的立法本意就是為避免重復(fù)授權(quán)，如果允許外國(guó)優(yōu)先權(quán)與申請(qǐng)權(quán)獨(dú)立轉(zhuǎn)讓，在上述假定案例的情況下就會(huì)產(chǎn)生本國(guó)優(yōu)先權(quán)與外國(guó)優(yōu)先權(quán)具有不同待遇的問(wèn)題。因此，允許外國(guó)優(yōu)先權(quán)與申請(qǐng)權(quán)獨(dú)立轉(zhuǎn)讓在我國(guó)是否可行，還有待討論。

4.結(jié)束語(yǔ)

優(yōu)先權(quán)是一項(xiàng)有利于申請(qǐng)人的制度，申請(qǐng)人在要求優(yōu)先權(quán)時(shí)，需要嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，對(duì)于優(yōu)先權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，需要選擇合適的轉(zhuǎn)讓方式并及時(shí)提交相關(guān)證明文件，避免權(quán)利受損。在審查過(guò)程中，審查員則要認(rèn)真核實(shí)優(yōu)先權(quán)是否有效，避免錯(cuò)誤授權(quán)，導(dǎo)致后續(xù)出現(xiàn)法律糾紛。

參考文獻(xiàn)：

[1]尹新天.中國(guó)專利法詳解.知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2012年9月第2版，2017年8月第11次印刷，第283-296頁(yè)

[2]劉瑾等.淺析專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓和優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓[J].審查業(yè)務(wù)通訊，2020年第9期，第68-75頁(yè)

[3]杜鵑. 國(guó)外專利優(yōu)先權(quán)的性質(zhì)及轉(zhuǎn)讓問(wèn)題研究[J].企業(yè)導(dǎo)報(bào)，2010年第12期，第173-174頁(yè)

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